2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)

2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
1、[题干]根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行()审核。

A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
【答案】C
【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》第九条的规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。

2、[题干]期货公司会员单位在执行《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》时应遵循()的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先
【答案】A
【解析】期货公司会员单位在执行《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》时应遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

3、[题干]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任
【答案】D
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

4、[题干]下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
【答案】ABCD。

【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。

考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。

5、[题干]期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列()措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A.限制开仓
B.提高保证金标准
C.限期平仓
D.强行平仓
【答案】BCD
6、[题干]会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的()签名。

A.表决同意的会员
B.全体会员
C.理事
D.所有人
【解析】会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

7、[题干]期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
【答案】ACD
【解析】本题考查期货投资者保障基金的后续资金来源。

8、[题干]下列选项中，不属于申请设立期货公司必须具备的条件的是()。

A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.注册资本最低限额为人民币2000万元
【解析】根据《期货交易管理条例》第16条第1款的规定，申请
设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：①注
册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具
备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规
定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设
施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构
规定的其他条件。

9、[单选题]非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低
余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面
结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。

A.及时向中国证监会举报
B.及时叫期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
【答案】C
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及
时追加保证金或者自行平仓。

非结算会员未在结算协议约定的时间内
追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算
会员的持仓强行平仓。

10、[多选题]非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时
间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。

A.及时向期货交易所报告
B.及时向中国期货协会报告
C.及时向中国期货业协会报告
D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
【答案】ABC
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全
面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其
客户的持仓强行平仓。

除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与
非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

11、[题干]期货交易所上市交易品种，应当经()批准。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构
【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，
期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

12、[题干]客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。

对
该扩大的损失说法正确的是()。

A.期货公司不承担责任
B.期货公司应当承担次要赔偿责任
C.期货公司应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十
【答案】C
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定
通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透
支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过
损失的百分之八十。

13、[题干]提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列()不正当竞争行为。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
【答案】ABCD
【解析】本题考查严禁期货从业人员的不正当竞争行为。

14、[题干]美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为()。

A.加息可能性增加
B.加息可能性减弱
C.维持利率不变
D.降息可能性增加
【答案】A
【解析】美国新增非农就业人数呈现稳步上升趋势，美国经济稳健复苏。

市场对美联储提前加息的预期大幅上升，使得美元指数触底反弹。

15、[题干]有下列()情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.未按客户的交易指令入市交易的
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
【答案】ACD
【解析】认定期货经纪合同无效，B选项为无关选项。

16、[题干]期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列()条件。

A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
【答案】ABC
【解析】期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(1)
符合持续性经营规则;(2)近2年内无重大违法违规受到行政处罚或刑事处罚;(3)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

17、[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。

A.及时移送中国证监会处理
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
【答案】A
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

18、[题干]期货公司申请资产管理业务试点资格应提交申请日前()个月的期货公司风险监管报表。

A.3
B.6
C.12
D.18
【解析】期货公司申请资产管理业务试点资格应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

19、[题干]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，()应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.协会
D.商务部
【答案】C
【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

20、[题干]国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。

A.中国证监会
B.国务院有关部门
C.全国人大常委会
D.中国期货业协会
【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

21、[题干]具有从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】D《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

22、[题干]期货公司营业部负责人的任职资格应由(C)核准。

A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【答案】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。

23、[题干]期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A.1
B.5
C.3
D.2
【答案】D。

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

24、[题干]为维护金融期货市场平稳运行，督促()严格执行金融期货投资者适当性制度。

A.投资者
B.证券交易所
C.期货公司会员单位
D.期货从业人员
【答案】C。

【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

故本题答案C。

25、[题干]在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过()个月。

A.12
B.6
C.2
D.1
【答案】C
【解析】投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

26、[题干]期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。

A.与客户签订书面合同
B.要求客户在风险说明书上签字确认
C.首先向客户出示风险说明书
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
【答案】D
27、[题干]中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新()。

A.从业资格注册.考试成绩等信息
B.从业资格注册.诚信记录等信息
C.从业人员注册.婚姻等信息
D.从业人员注册.工资等信息
【答案】B
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十一条，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册.诚信记录等信息。

故本题答案B。

28、[单选题]期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构
【答案】B
【解析】《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。

29、[题干]公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
【答案】C。

【解析】《期货交易所管理办法》第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

30、[题干]期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的()
A.处3年以上7年以下有期徒刑
B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得
1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以
下罚金
D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚
金
【答案】C根据《刑法修正案》第四项规定，证券、期货交易内幕
信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉
及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重
大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕
信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有
期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节
特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上
5倍以下罚金。

31、[题干]申请从事境外期货业务的企业，应至少有()名从事境外
期货业务()年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货
从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

A.3，2
B.3，1
C.5，2
D.5，1
【答案】B
32、[题干]期货从业人员不得从事或者协同他人从事()行为。

A.欺诈客户
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
【答案】ABCD
【解析】从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事
欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚
假信息等违法违规行为。

33、[单选题]非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低
余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面
结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。

A.及时向中国证监会举报
B.及时叫期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
【答案】C
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及
时追加保证金或者自行平仓。

非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

34、[题干]涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】A。

【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

35、[题干]()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理
机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构
派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，
履行监督管理职责。

36、[题干]期货公司独立董事应当重点关注和保护客户.中小股东
的利益，发表()的独立意见。

A.客观.公正
B.自由.随意
C.自由.民主
D.民主.公正
【答案】A
【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户.中小股东的
利益，发表客观.公正的独立意见。

故本题答案A。

37、[题干]下列有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批
准的是()。

A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者回复交易品种
C.上市、修改或者终止合约
D.合约到期后进行实物交割
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

38、[题干]资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理的手续有()。

A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销期货资产管理账户
D.及时撤销非期货类投资账户
【答案】ABCD
【解析】本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》的二十六条规定。

39、[题干]下列关于“居间人”的相关表述正确的是()。

A.居间人可以是公民也可以是法人
B.只能接受客户的委托
C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的`民事责任
【答案】ACD
40、[题干]会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

A.该会员的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。

41、[题干]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括()。

A.推断盈利、税金及利息
B.交易手续费、税金及本金
C.推断盈利、交易手续费及利息
D.交易手续费、税金及利息
【答案】D
【解析】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

42、[题干]期货公司首席风险官向()负责。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会
D.期货公司董事会
【答案】D。

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

43、[题干]《金融期货投资者适当性制度实施办法》和《金融期货投资者适当性制度操作指引》于()起实施。

A.2012年8月30日
B.2012年10月8日
C.2013年8月30日
D.2013年10月8日
【答案】C
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》和《金融期货投资者适当性制度操作指引》于2013年8月30日起实施。

44、[题干]在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为()。

A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D.加盖中国境内银行业务章的存单
【答案】ABCD。

【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

45、[题干]金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司
B.合格境外机构投资者
C.证券公司
D.外资企业
【答案】D。

【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

前款所
称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其
他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行
政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定
的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

故
本题答案D。

46、[题干]下列说法同《金融期货投资者适当性制度操作指引》规
定一致的有()。

A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限都是8分，两项评分相加为投资者基本情况得分
B.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄
C.投资者应当提供有效身份证明文件及复印件
D.投资者应当提供毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件
【答案】BCD
【解析】本题考查《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定。

47、[题干]根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责
人的机构是()。

A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.期货监督管理机构派出机构。