水利工程经济(绪论)
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水利工程经济
教师：邱元锋
同学们好！
绪论
• 水利工程经济概述 • 国内外水利工程经济发展概况 • 水利工程项目基本建设程序
短
缺
土地
森林 水
资
源
石油 煤 铁
水资源是三大战略资源之一
粮 食 能 源
水资源
• 水利工程的有利点
具有综合利用效益，可以同时解决防洪（防凌、治涝）、发电、灌溉、 航运、城镇及工业供水等中的两项以上的国民经济任 务。 ——效益
– 建议书一般由政府委托有相应资格的设计单位承担；并按国家现行规
定权限向主管部门申报审批。建议书被批准后，由政府向社会公布， 若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程
序工作。
• 可行性研究报告阶段 :
– 可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合 理进行科学的分析和论证。 – 可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。 – 应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》编制。 – 可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研
书１：可行性研究报告…第七章经济评价 （技术制约）例如:三门峡
书１可行性研究报告 书２经济评价… 第七章生态环境影响评价 （资金制约／市场制约）例如:三峡
书１可行性研究报告 书２经济评价 书３生态环境影响评价…第七章社会影响评价 （生态环境制约）例如:岩滩
2、前苏联水利经济发展简况
(1) 早期阶段： 前苏联在建国初期，曾接受西方国家“资金利率”的概念，并应用 于编制国家的基本建设计划中。 (2) 中期阶段：经济评价的方法不计入资金的时间价值。方案比较采用相对比较的 方法，即在同样满足国民经济发展需要的前提下，比较其节约的总劳动消耗量， 而不是比较所选方案的直接最大利润。引进“抵偿年限”法和“计算支出最小 法”。这一阶段，国家经济建设的资金是由国家无偿拨付，不考虑利息，不考虑 资金的时间价值。 (3) 近期阶段：由于无偿使用生产建设资金，导致了固定资产和流动资金的大量积 压浪费，拖延了施工进度。1960年前苏联颁布了《新的基本建设投资经济计算典 型方法》。
项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理 。
• –
初步设计阶段 初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，
对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济
上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。 初步设计任务应择优选择有项目相应资格的设计单位承担，依照有
防洪经济 防洪经济效益计算的方法；经济分析的原理和评价指标。 灌溉经济 灌区组织管理的方式、灌区工程运行管理的内容。灌溉效益分析计算 方法、我国灌溉水费标准制定原则和计费办法。节水灌溉的涵义、任务及内容、 加快发展灌溉事业的途径。 水库移民经济 水库移民管理工作的前提、关键。水库移民工作的市场经济法则、 效益原则、途径和出路. 水利产业经济 水利产业的内涵、特点及其与水利经济的区别。水利产业经济管 理的原理 水利筹资与资产管理 水利筹资的渠道、方式与措施。水利国有资产的分类及其 分类运营管理的内容与方法。水利国有资产与市场兼容的方式。
经济评价时，能定量化的指标一定要定量化，对不能量 化的指标必须进行定性分析。
定量分析包括：国民经济评价、财务评价
• 国民经济评价：从国家整体角度分析、计算项目对国民经 济的净贡献，据此判别项目的经济合理性。 • 财务评价：在国家现行财税制度和价格体系的条件下，从 项目财务核算单位的角度分析、计算项目的财务盈利能力和 清偿能力，据此判别项目的财务可行性。
咨询 立 评估 论证 决 策 审 批 决策审批 项 审 批
项目建议书
可行性研究报告
决 策 估算 前 期 设 计 与 施 工 预算 概算
初 步 设 计 初 设 审 批 施 工 图 设 计 开工报告审批 施 工 阶 段
竣 工 验 收
项目完成试生产
决算 运 行
投产后三年 后 评 估
建设程序是一个不断深入、不断反馈的动态规划过程。
• 1.4 国外水利工程经济发展简况
1、美国水资源经济发展简况 （1）早期阶段： 19世纪初，美国就把效益超过费用作为衡量工程项目经济 评价的基本准则。 （2）中期阶段：1946年成立了“联邦河流流域委员会效益费用分会”， 1950年提出了《河流流域工程经济分析的建议方法》，所提出的方案选择 标准和具体计算方法，至今仍在使用。 （3）近期阶段：1969年颁布《国家环境政策法》，要求对水资源工程评价， 除了要考虑经济效益外，要同时重视环境保护。1973年提出了《水土资源 规划的原则和标准》，要求水资源规划除考虑国家经济发展和环境质量两 项目标外，还要同时考虑地区经济发展和社会福利两目标。
•
对于公益性水利项目，项目本身无财务收入或财务
收入很少，在财务分析时，应按国家规定核算年运行费、
维修费、折旧费等，并提出这部分经费来源（包括国家
补贴的资金数额和需要采取的经济措施及有关政策）， 以确保项目投产后正常运行。
•不确定性分析
经济评价中所采用的数据大多数来自测算和估算，加上水利工程建设涉
作好水利工程经济评价的要求： 用长远的、系统的、全局的观点； 历史的、文明的观点。
• 1.3 我国水利工程经济发展简况
（1）1949年以前：故未形成自己的水利工程经济学科。
（2）1950～1978年：主要是采用前苏联的技术经济原理和方法，是静态经济分析。
（3）1979年以后：逐步引进了西方动态经济分析的理论方法，规定了建设项目经 济评价是项目建议书和可行性研究报告的重要组成部分。 目前我国水利经济学术水平，在某些理论和方法方面已达到或接近世界先进 水平，但在实际应用的普遍性和广泛性方面存在一定的差距，特别是在水利经济 分析论证制度化、法律化方面还要作很大的努力。
再见！
• • •
• 1.6 水利工程经济评价的内容
定 量 分 析 确定性分析 国民经济评价 财务评价
给定现金 流量图
经 济 评 价 内 容
不 确 定 敏感性分析 概率风险分析 盈亏平衡分析
环境评价
定性分析
社会评价
性 分 析
注意应用时采用的方法：
1、定量分析与定性分析相结合；2、多目标协调与主目标优化相结合；3、 总体评价与分项评价相结合；4、 多维经济评价方法；5、逆向反证法。
另外：也可以用来修订水利的技术政策、规章制度、规程规范和财务规定；
学习的内容
名词概念
给定现金流量图
计算公式
评价指标和方法
如何结合专业知识 得出现金流量图？
•
水电经济 水电的优越性；水电经济开发的战略思想及基本政策；水电经济评价 的目的及水电财务计算存在的问题。
•
• •
供水经济 水利工程供水的商品属性及其特点；水利工程供水实行市场经营的途 径；水利工程供水水价的特点及水价改革的原则和方法。
及因素多，许多因素难以定量。
•盈亏平衡分析：研究产品销售收入与生产成本的平衡关系。
•敏感性分析：研究主要敏感因素发生变化时，项目经济效果
发生的相应变化，以此判断该因素对项目经济目标的影响程
度。
•风险分析：主要研究敏感因素在未来出现的概率以及项目承
担的风险有多大。
初步可行性研究 立项
水 利 工 程 项 目 基 本 建 设 程 序
• 纵向看：前一阶段的工作成果是后一阶段工作的前提和
基础，后一 阶段是前一阶段工作的深入和细化
• 横向看：每一个阶段又可分解成若干相互联系和区别的 子过程
• 项目建议书阶段:
– 建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综 合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行 编制，是对拟进行建设项目的初步说明。 – 应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》编制.
• 水利工程的不利点
1）水库淹没损失大，移民任务艰巨；（2）对库区环境（地质、水质、 气候等）的影响较大；（3）对上、下游生态的影响复杂，不能用货币 表示，甚至不能定量计算。 ——费用
经济评价的目的（经济效果）： 效益与费用的比较
• 1.1 水利工程经济学
• 1.2 水利工程的经济特点
共性：（1）投资额大；（2）建设期长；（3）涉及部门较多，影响范围 较广，时间长；（4）工程一开工，投入的资金就变为沉入资本。（5）满 足同一目标，有很多可行方案。 个性：（6）具有综合利用效益；（7）不确定性因素较多；（8）许多效 益和复杂的影响不能用货币表示，甚至不能定量计算。 例：三峡工程：在可行性研究阶段静态投资（1993年价）900.9亿元；动态 投资估算（1994年价）2039亿元；工期：18年
关初步设计编制规定进行编制。
– 初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》编制。
•施工准备阶段 •建设实施阶段 •生产准备阶段 •竣工验收 •后评价
竣工投产后，一般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价， 主要内容包括 影响评价——项目投产后对各方面的影响进行评价； 经济效益评价——项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和 规模效益、可行性研究深度等进行评价；
过程评价——对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产
运营等全过程进行评价 。 项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业 的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。
经济分析的基本步骤
确定目标
寻找关键要素
穷举方案
评价方案
决策
放弃该项活动或 重新构思方案
否
满意否?
是 目标实现 方案实施
• 1.5 学习的目的、任务、内容
学习的目的：是技术人员应具备的知识和能力
1. 了解经济环境中人的行为和动机/2. 具备市场调查的能力/3. 掌握科学的预 测工具/4. 坚持客观公正的原则/5. 遵守国家法律法规等 学习的任务： 对于拟建工程，在于最大限度地避免风险，提高投资效益，即如何以较省的 投资、较快的时间获得较大的产出效益。 对于己建工程，改进现有的经营管理模式，以及制定符合实际的水费电价标 准和管理办法等。
究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、
资金结构及回收资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主 管部门或流域机构签署的规划同意书、对取水许可预申请的书面审查意
见。
– 可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要 变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立
教师：邱元锋
同学们好！
绪论
• 水利工程经济概述 • 国内外水利工程经济发展概况 • 水利工程项目基本建设程序
短
缺
土地
森林 水
资
源
石油 煤 铁
水资源是三大战略资源之一
粮 食 能 源
水资源
• 水利工程的有利点
具有综合利用效益，可以同时解决防洪（防凌、治涝）、发电、灌溉、 航运、城镇及工业供水等中的两项以上的国民经济任 务。 ——效益
– 建议书一般由政府委托有相应资格的设计单位承担；并按国家现行规
定权限向主管部门申报审批。建议书被批准后，由政府向社会公布， 若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程
序工作。
• 可行性研究报告阶段 :
– 可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合 理进行科学的分析和论证。 – 可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。 – 应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》编制。 – 可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研
书１：可行性研究报告…第七章经济评价 （技术制约）例如:三门峡
书１可行性研究报告 书２经济评价… 第七章生态环境影响评价 （资金制约／市场制约）例如:三峡
书１可行性研究报告 书２经济评价 书３生态环境影响评价…第七章社会影响评价 （生态环境制约）例如:岩滩
2、前苏联水利经济发展简况
(1) 早期阶段： 前苏联在建国初期，曾接受西方国家“资金利率”的概念，并应用 于编制国家的基本建设计划中。 (2) 中期阶段：经济评价的方法不计入资金的时间价值。方案比较采用相对比较的 方法，即在同样满足国民经济发展需要的前提下，比较其节约的总劳动消耗量， 而不是比较所选方案的直接最大利润。引进“抵偿年限”法和“计算支出最小 法”。这一阶段，国家经济建设的资金是由国家无偿拨付，不考虑利息，不考虑 资金的时间价值。 (3) 近期阶段：由于无偿使用生产建设资金，导致了固定资产和流动资金的大量积 压浪费，拖延了施工进度。1960年前苏联颁布了《新的基本建设投资经济计算典 型方法》。
项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理 。
• –
初步设计阶段 初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，
对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济
上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。 初步设计任务应择优选择有项目相应资格的设计单位承担，依照有
防洪经济 防洪经济效益计算的方法；经济分析的原理和评价指标。 灌溉经济 灌区组织管理的方式、灌区工程运行管理的内容。灌溉效益分析计算 方法、我国灌溉水费标准制定原则和计费办法。节水灌溉的涵义、任务及内容、 加快发展灌溉事业的途径。 水库移民经济 水库移民管理工作的前提、关键。水库移民工作的市场经济法则、 效益原则、途径和出路. 水利产业经济 水利产业的内涵、特点及其与水利经济的区别。水利产业经济管 理的原理 水利筹资与资产管理 水利筹资的渠道、方式与措施。水利国有资产的分类及其 分类运营管理的内容与方法。水利国有资产与市场兼容的方式。
经济评价时，能定量化的指标一定要定量化，对不能量 化的指标必须进行定性分析。
定量分析包括：国民经济评价、财务评价
• 国民经济评价：从国家整体角度分析、计算项目对国民经 济的净贡献，据此判别项目的经济合理性。 • 财务评价：在国家现行财税制度和价格体系的条件下，从 项目财务核算单位的角度分析、计算项目的财务盈利能力和 清偿能力，据此判别项目的财务可行性。
咨询 立 评估 论证 决 策 审 批 决策审批 项 审 批
项目建议书
可行性研究报告
决 策 估算 前 期 设 计 与 施 工 预算 概算
初 步 设 计 初 设 审 批 施 工 图 设 计 开工报告审批 施 工 阶 段
竣 工 验 收
项目完成试生产
决算 运 行
投产后三年 后 评 估
建设程序是一个不断深入、不断反馈的动态规划过程。
• 1.4 国外水利工程经济发展简况
1、美国水资源经济发展简况 （1）早期阶段： 19世纪初，美国就把效益超过费用作为衡量工程项目经济 评价的基本准则。 （2）中期阶段：1946年成立了“联邦河流流域委员会效益费用分会”， 1950年提出了《河流流域工程经济分析的建议方法》，所提出的方案选择 标准和具体计算方法，至今仍在使用。 （3）近期阶段：1969年颁布《国家环境政策法》，要求对水资源工程评价， 除了要考虑经济效益外，要同时重视环境保护。1973年提出了《水土资源 规划的原则和标准》，要求水资源规划除考虑国家经济发展和环境质量两 项目标外，还要同时考虑地区经济发展和社会福利两目标。
•
对于公益性水利项目，项目本身无财务收入或财务
收入很少，在财务分析时，应按国家规定核算年运行费、
维修费、折旧费等，并提出这部分经费来源（包括国家
补贴的资金数额和需要采取的经济措施及有关政策）， 以确保项目投产后正常运行。
•不确定性分析
经济评价中所采用的数据大多数来自测算和估算，加上水利工程建设涉
作好水利工程经济评价的要求： 用长远的、系统的、全局的观点； 历史的、文明的观点。
• 1.3 我国水利工程经济发展简况
（1）1949年以前：故未形成自己的水利工程经济学科。
（2）1950～1978年：主要是采用前苏联的技术经济原理和方法，是静态经济分析。
（3）1979年以后：逐步引进了西方动态经济分析的理论方法，规定了建设项目经 济评价是项目建议书和可行性研究报告的重要组成部分。 目前我国水利经济学术水平，在某些理论和方法方面已达到或接近世界先进 水平，但在实际应用的普遍性和广泛性方面存在一定的差距，特别是在水利经济 分析论证制度化、法律化方面还要作很大的努力。
再见！
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• 1.6 水利工程经济评价的内容
定 量 分 析 确定性分析 国民经济评价 财务评价
给定现金 流量图
经 济 评 价 内 容
不 确 定 敏感性分析 概率风险分析 盈亏平衡分析
环境评价
定性分析
社会评价
性 分 析
注意应用时采用的方法：
1、定量分析与定性分析相结合；2、多目标协调与主目标优化相结合；3、 总体评价与分项评价相结合；4、 多维经济评价方法；5、逆向反证法。
另外：也可以用来修订水利的技术政策、规章制度、规程规范和财务规定；
学习的内容
名词概念
给定现金流量图
计算公式
评价指标和方法
如何结合专业知识 得出现金流量图？
•
水电经济 水电的优越性；水电经济开发的战略思想及基本政策；水电经济评价 的目的及水电财务计算存在的问题。
•
• •
供水经济 水利工程供水的商品属性及其特点；水利工程供水实行市场经营的途 径；水利工程供水水价的特点及水价改革的原则和方法。
及因素多，许多因素难以定量。
•盈亏平衡分析：研究产品销售收入与生产成本的平衡关系。
•敏感性分析：研究主要敏感因素发生变化时，项目经济效果
发生的相应变化，以此判断该因素对项目经济目标的影响程
度。
•风险分析：主要研究敏感因素在未来出现的概率以及项目承
担的风险有多大。
初步可行性研究 立项
水 利 工 程 项 目 基 本 建 设 程 序
• 纵向看：前一阶段的工作成果是后一阶段工作的前提和
基础，后一 阶段是前一阶段工作的深入和细化
• 横向看：每一个阶段又可分解成若干相互联系和区别的 子过程
• 项目建议书阶段:
– 建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综 合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行 编制，是对拟进行建设项目的初步说明。 – 应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》编制.
• 水利工程的不利点
1）水库淹没损失大，移民任务艰巨；（2）对库区环境（地质、水质、 气候等）的影响较大；（3）对上、下游生态的影响复杂，不能用货币 表示，甚至不能定量计算。 ——费用
经济评价的目的（经济效果）： 效益与费用的比较
• 1.1 水利工程经济学
• 1.2 水利工程的经济特点
共性：（1）投资额大；（2）建设期长；（3）涉及部门较多，影响范围 较广，时间长；（4）工程一开工，投入的资金就变为沉入资本。（5）满 足同一目标，有很多可行方案。 个性：（6）具有综合利用效益；（7）不确定性因素较多；（8）许多效 益和复杂的影响不能用货币表示，甚至不能定量计算。 例：三峡工程：在可行性研究阶段静态投资（1993年价）900.9亿元；动态 投资估算（1994年价）2039亿元；工期：18年
关初步设计编制规定进行编制。
– 初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》编制。
•施工准备阶段 •建设实施阶段 •生产准备阶段 •竣工验收 •后评价
竣工投产后，一般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价， 主要内容包括 影响评价——项目投产后对各方面的影响进行评价； 经济效益评价——项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和 规模效益、可行性研究深度等进行评价；
过程评价——对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产
运营等全过程进行评价 。 项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业 的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。
经济分析的基本步骤
确定目标
寻找关键要素
穷举方案
评价方案
决策
放弃该项活动或 重新构思方案
否
满意否?
是 目标实现 方案实施
• 1.5 学习的目的、任务、内容
学习的目的：是技术人员应具备的知识和能力
1. 了解经济环境中人的行为和动机/2. 具备市场调查的能力/3. 掌握科学的预 测工具/4. 坚持客观公正的原则/5. 遵守国家法律法规等 学习的任务： 对于拟建工程，在于最大限度地避免风险，提高投资效益，即如何以较省的 投资、较快的时间获得较大的产出效益。 对于己建工程，改进现有的经营管理模式，以及制定符合实际的水费电价标 准和管理办法等。
究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、
资金结构及回收资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主 管部门或流域机构签署的规划同意书、对取水许可预申请的书面审查意
见。
– 可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要 变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立