河南省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题（含答案）测试题一：一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
故选C。
2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括( )。
A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。
3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是( )。
A.利息B.利率C.汇率D.购买力参考答案：B参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。
4[单选题] 武士债券的面值为( )。
A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。
(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。
(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票类型
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票
类型
我国的股票类型
一、按投资主体的性质分类
1.国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或者机构以国有资产向GS 投资形成的股份，包括GS 现有国有资产折算成的股份。
国有股的股权所有者是国家.由国有资产管理机构或者其授权单位、主管部门行使国有资
产的所有权职能。
国有股的资金来源有：①现有国有企业改组为股份GS 时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的ZF 部门向新组建的股份GS 的投资;
③经授权代表国家投资的投资GS、资产经营GS、经济实体性GS 等机构向新组建股份GS 的投资。
2.法人股
法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入GS 形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。
法人股包含国有法人股和社会法人股两种。
作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位法人和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
但对其他形式的资产必须进行客观的评估作价，不得高估或者低估。
3.社会公众股
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入GS 时形成的可上市流通的股份。
我国《证券法》规定，以募集方式设立的GS 向社会公。
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷
证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
证券从业资格金融市场基础知识(股票市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：B解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
知识模块：股票市场2．( )是股票最基本的特征。
A．风险性B．流动性C．永久性D．收益性正确答案：D解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
知识模块：股票市场3．配股的对象是( )。
A．原有股东B．金融机构C．政府D．社会公众正确答案：A解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。
现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。
知识模块：股票市场4．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。
A．美国B．英国C．德国D．日本正确答案：B解析：金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。
知识模块：股票市场5．实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。
A．低于B．等于C．高于D．无关于正确答案：A解析：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。
但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
本题的最佳答案为选项A。
知识模块：股票市场6．决定股票市场价格的是股票的( )。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值正确答案：D解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
基金从业资格考试题库一
2017年基金从业资格考试模拟试题卷一1 债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越,所承担的利率风险越;A. 小,低B. 小,高C. 大,低D. 大,高2 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务;A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算3以下不属于基金管理人信息披露的范围的是;A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露4根据证券投资基金法,当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额以上的持有人自行召集;A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%,5%D. 10%,10%5存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每个月披露一次更新的招募说明书;A. 3B. 6C. 9D. 126以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义;A. 汇率风险B. 管理运作风险C. 微观风险D. 宏观风险7基金合同生效的在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日8英国第一家证券交易所成立于A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年9基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于年;A. 5B. 10C. 15D. 2010 行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C. 虚假记载D. 误导性陈述11以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资A. 股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金12现行中华人民共和国公司法的施行日期为A. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日131940年,美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法;A. 投资公司法B. 投资基金法C. 证券投资基金法D. 投资信托法14基金招募说明书是由将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地做出投资决策;A. 基金管理人B. 基金托管人C. 商业银行D. 基金份额持有人15我国证券市场监管的主要任务A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务B. 形成证券市场的法制秩序C. 追求自律规范的市场秩序D. 优先保护投资者利益16证券投资基金销售管理办法由中国证监会颁布,并于年7月1日起实施,这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章;A. 2003B. 2004C. 2005D. 200617根据市场的功能划分,证券市场可分为A. 一级市场和初级市场B. 证券发行市场和初级市场C. 证券发行市场和证券交易市场D. 二级市场和次级市18以下不属于基金托管人信息披露范围的是;A. 基金资产保管信息披露B. 会计核算信息披露C. 净值复核信息披露D. 基金募集信息披露19证券市场不是的直接交换场所;A. 价值B. 财产权利C. 风险D. 有价证券信息20中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则由下列哪一机构发布实施A. 国务院B. 中国证监会C. 中国证券业协会D. 证券委员会21 主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平;A. 市场禁入监管B. 市场准入监管C. 日常持续监管D. 现场监管22优先股票的股息率;A. 高于普通股B. 低于普通股C. 是固定的D. 与普通股呈正相关23对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴的个人所得税;A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%24银行证券不包括：A. 银行汇票B. 银行本票C. 银行支票D. 银行股票25下列关于基金的税收陈述正确的是;A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税B. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0 3％的税率征收印花税C. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0．1％的税率征收印花税D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税26股票代表着其持有者即股东对股份公司的所有权,这种所有权是一种综合权利,不包括如下权利：A. 参加股东大会B. 投票表决C. 参与公司的决策和经营D. 收取股息或分享红利27偏债型基金可以在二级市场买人部分股票,但买人股票的量不能超过资产净值的;A. 20％B. 30％C. 40％D. 50％28狭义的有价证券指;A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 商业证券29公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的构成内幕信息;A. 30％B. 50％C. 10％D. 20％30证劵投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下面说法有误的是;A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定B. 有专门负责基金代销业务的部门C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行31下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金32股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中,但是开放式股票型基金净值的计算一般进行一次;A. 每分钟B. 每小时C. 每天D. 每周33基金信息披露的部门规章主要体现在;A. 证券投资基金法B. 证券投资基金信息披露管理办法C. 上市开放式基金业务指引D. 深圳交易所证券投资基金上市规则34当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的前提下,对其余赎回申请延期办理;A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%35信息管理平台的应用系统运行数据中,涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存年;A. 5B. 10C. 15D. 2036对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起个工作日内支付赎回款项;A. 3B. 5C. 7D. 1037以下各类型基金,属于行业型股票型基金的有;A. 国内股票型基金B. 资源类股票型基金C. QDIID. 成长型基金38世界上第一家股票交易所成立于：A. 英国B. 法国C. 荷兰D. 意大利39依据我国基金法规定,基金管理人由依法设立的担任;A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投资管理公司D. 基金发起人40下列不属于货币市场基金所面临的风险;A. 利率风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 证券市场相关风险41股票型基金的主要投资目标是;A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀42我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币;A. 2亿元B. 3亿元C. 5亿元D. 10亿元43单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额时,为巨额赎回;A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%44货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费,费率一般为:A. %B. %C. %D. %45以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象A. 股票B. 可转换债券C. 剩余期限超过397天的债券D. 流通部受限的证劵46股票的每股净资产又称为股票的;A. 票面价值B. 账面价值C. 市场价值D. 内在价值47货币市场基金适合何种类型的投资者;A. 风险偏好较高,追求长期资本增值的投资者B. 追求稳定收人的投资者C. 厌恶风险、对资产流动性和安全性要就较高的投资者D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者48下面哪个不属于基金投资风格分析的角度：A. 持仓风格B. 持股风格C. 资产估值增值潜力D. 行业配置风格49代销机构对投资者适用不用费率,须满足以下要求A. 须经公告B. 须经招募说明书载明并公告C. 须经招募说明书载明D. 须经基金合同约定50根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产以上投资于股票的为股票基金;A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%51开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该长期限最长不得超过个月;A. 1B. 2C. 3D. 452下列有关基金投资运作的说法,错误的是;A. 基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部;B. 投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划;C. 交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划;D. 基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令; 53目前,我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司和基金公司为主;A. 直销、代销B. 代销、直销C. 外销、内销D. 内销、外销54证券投资基金运作管理办法中规定,基金名称显示投资方向的,应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容;A. 80%B. 60%C. 50%D. 30%55久期是用来衡量债券的;A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险56下面是无期证券;A. 股票B. 开放式基金C. 国债D. 金融债57基金市场上存在着的两大需求主体,下列说法准确的是;A. 保守型投资者和激进型投资者B. 激进型投资者和稳健型投资者C. 主要投资者和次要投资者D. 个人投资者和机构投资者58下列关于保本型基金的说法,不正确的是;A. 保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B. 安全垫是指保本型基金设立的风险投资者可承受的最高损失限额C. 安全垫放大的倍数越大,投资风险也越大D. 本金保证比例为100％或高于100%,但不能低于100％59在二级市场的净值报价上,ETF每秒提供一次基金净值报价;A. 5B. 10C. 15D. 2060与基金相比,银行理财产品的主要特点不包括;A. 流动性较差B. 风险较低C. 门槛通常较高D. 信息披露程度一般不够及时透明61在每年结束后日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文;A. 30B. 60C. 90D. 12062招募说明书中最重要的信息是;A. 基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式B. 从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式C. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款D. 基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征63证券投资基金反映的是关系;A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权64 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务关系的重要法律文件A. 招募说明书B. 基金合同C. 托管协议D. 基金份额发售公告65就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的,是基金销售机构的哪个部门的职能A. 监察稽核部门B. 法律合规部门C. 财务部门D. 信息技术控制部门66资本证券持有人有;A. 商品所有权B. 货币索取权C. 收入请求权D. 商品使用权67基金资产托管业务中的,即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整;A. 资产保管B. 资金清算C. 资产核算D. 投资监督68基金管理人应在基金份额发售的日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上;A. 2B. 3C. 4D. 669以下有价证券的流动性最强;A. 凭证式国债B. 普通开放式基金C. 记账式国债D. 理财计划70我国证券法规定,单位从事内幕交易的,除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外,还应对其的处罚是;A. 处以三万元以上十万元以下的罚款B. 处以三万元以上三十万元以下的罚款C. 处以三十万元以上六十万元以下的罚款D. 处以五十万元以上八十万元以下的罚款71根据投资目标不同,可以将基金分为A. 公募基金和私募基金B. 封闭式基金和开放式基金C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金D. 契约型基金与公司型基金722001年9月,第一只开放式股票型基金基金设立,标志着我国基金的新发展;A. 华安创新B. 华夏回报C. 博时价值增长D. 南方绩优成长73以下不属于基金定期报告的是;A. 基金季度报告B. 基金半年度报告C. 基金年度报告D. 基金合同生效后每6个月披露更新一次的招募说明书74企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳所得额, 企业所得税;企业投资者从基金分配中获得的收入,企业所得税;A. 征收,征收B. 征收,不征收C. 不征收,不征收D. 不征收,征收75下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有A. 基金转换费B. 基金管理人的管理费C. 基金托管人的托管费D. 销售服务费76我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是A. 证监会B. 证监会派出机构C. 中国投资者保护基金D. 中国证券业协会和证券交易所77当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度时,基金管理人应当在事件发生之日起 .日内就此事项进行临时公告;A. 在%～%之间时,1B. 在%一%之间时,2C. 绝对值超过%,1D. 绝对值超过%,278债券基金的久期越长,净值的波动幅度久越;A. 小,高B. 大,高.C. 小,低D. 大,低79以下不可从基金中列支的费用是;A. 基金管理人的管理费B. 基金托管人的托管费C. 销售服务费D. 合同生效前的律师费80由于市场利率波动而使得债券型基金面临的投资风险为;A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险81.基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务;这体现的是4Ps理论的;A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性82.基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存年;83.基金投资人承担的义务不包括;A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动84.我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是周岁;～60～70～60～7085.在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的;A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求86. 是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人;A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性87.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于年;88.基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载;A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩89.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是;A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额90.下列不属于基金产品风险评价依据的是;A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生91.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产以上投资于债券的为债券基金;%%%%92.目前, 的资产净值总值占世界半数以上;A.美国B.中国C.欧盟各国D.韩国93.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是;A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰94.货币市场基金以为投资对象;A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具95.下列关于投资基金分类的表述中,正确的有;I.根据法律形式,分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途,分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念,分为主动型基金与被动指数型基金Ⅳ.根据募集方式,分为公募基金和私募基金、ⅡⅢ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ96. 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所场内市场进行基金份额交易和基金份额申购或赎回;A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金基金97. 通常又被称为交易所交易基金;98.下列关于价值型股票与成长型股票的表述中,错误的是;A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资99.按股票市值的大小分类的股票类型不包括;A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股100. 具有风险低、流动性好的特点;A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金答案1 :D2 :B3 :D4 :D5 :B6 :C7 :B8 :B9 :C10 :A11 :C12 :A13 :A14 :A15 :A16 :B17 :C18 :D19 :D20 :C21 :A22 :C23 :A24 :D25 :C26 :C27 :A28 :C29 :A30 :C31 :D32 :C33 :B34 :B35 :C36 :C37 :B38 :C39 :A40 :D41 :A42 :B43 :B44 :C45 :D 46 :B47 :C48 :C49 :B50 :B51 :C52 :C53 :B54 :A55 :A56 :A57 :D58 :D59 :C60 :B61 :C62 :D63 :C64 :B65 :A66 :C67 :A68 :B69 :C70 :B71 :C72 :A73 :D74 :B75 :A76 :D77 :D78 :B79 :D80 :A 81D 82C 83B 84D 85A 86A 87D 88D 89B 90D 91C92A 93B 94C 95C 96B 97B 98C 99D 100C。
证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案
证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题及答案在一般情况下，资本证券的价格总额总是大于实际资本额，因而它的变化并不能真实地反映实际资本额的变化。
但资本证券的活动可以促使财富的大量集中和资金的有效配置。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》练习模拟题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题1.下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是( )。
A.股票期货B.股票指数期权C.远期汇合约D.利率互换2.关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是( )。
A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地3.在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。
A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易4.关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是( )。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况5.互换是指两个或两个以上的.当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换( )的金融交易。
A.证券B.负债C.现金流D.资产6.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证7.下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是( )。
A.权利栽体不同B.行权方式不同C.权利内容不同D.行权人不同8.在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为( )。
A.预托证券B.存托凭证C.转账凭证D.可转让凭证9.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A．股票B．另一种债券C．期货D．现金正确答案：A解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。
2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式正确答案：C解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。
3．设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
4．( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台和承销业务中B．上市证券C．柜台D．承销正确答案：C解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。
5．( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底正确答案：B解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。
6．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SDB．SC．FTD．ST正确答案：D7．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷75(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷75(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券市场上最活跃的投资者是()。
A．商业银行B．证券经营机构C．保险公司D．基金公司正确答案：B 涉及知识点：证券市场参与者2．我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是()直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A．国务院B．财政部C．商务部D．发展改革委员会正确答案：A 涉及知识点：证券市场参与者3．公司型基金在组织形式上与()类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A．合资公司B．有限责任公司C．股份有限公司D．集团公司正确答案：C解析：公司型基金的特点在于：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。
知识模块：证券投资基金概述4．通常所说的道-琼斯指数是指它的()。
A．工业股价平均数B．运输业股价平均数C．公用事业股价平均数D．股价综合平均数正确答案：A 涉及知识点：证券价格指数5．公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的()。
A．15%B．20%C．25%D．30%正确答案：C 涉及知识点：证券投资的收益与风险6．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对()的补偿。
A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险正确答案：D 涉及知识点：证券投资的收益与风险7．普通股股票的主要风险是()。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险正确答案：C解析：公司的经营状况最终表现为盈利水平的变化和资产价值的变化，对于股票而言，当股票盈利增加时，股息增加，股票价格上升；反之则股息减少，股票价格下降。
证券从业资格证考试模拟试题
1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。
严格意义上，纯核准制还需实质审查。
）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷7(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。
A．上市证券B．公募证券C．私募证券D．非上市证券正确答案：B解析：按募集方式分类，上市证券可以分为公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，非上市证券同样是向特定的投资者发行的证券。
2．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。
A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券正确答案：B解析：A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证；D项，凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。
3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券正确答案：B解析：中央政府债券可被视为无风险证券。
与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
4．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。
A．5%B．10%C．15%D．20%正确答案：A解析：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
5．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。
证劵投资学考试模拟题及参考答案
证劵投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为( )。
A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。
按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
2、《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为( )，并应当( )进行收益分配。
”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考査货币市场基金的利润分配方式。
3、M头形态的颈线的作用是( )。
A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测( )。
A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是( )。
A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。
在我国基金信息披露具有强制性。
8、深圳证券交易所的股价指数包括( )。
A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。
9、( )认为收盘价是最重要的价格。
A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的( )划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
证券考试模拟试题
证券考试模拟试题一、选择题1. 证券市场的主要功能是什么？A. 为企业融资提供渠道B. 为投资者提供投资机会C. 促进资本的合理配置D. 所有以上选项2. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观分析D. 心理分析3. 股票发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行公司的净资产B. 发行时的市场利率C. 发行公司的盈利能力D. 投资者的需求4. 以下哪个指标用于衡量公司的短期偿债能力？A. 流动比率B. 速动比率C. 资产负债率D. 股东权益比率5. 下列关于债券的陈述，哪项是错误的？A. 债券是有期限的借款B. 债券发行人必须支付利息C. 债券的利率与市场风险无关D. 债券可以是可转换的二、判断题1. 证券投资的风险与收益成正比。
（正确/错误）2. 证券市场中的内幕交易是合法的。
（正确/错误）3. 股票的面值决定了其市场价格。
（正确/错误）4. 证券投资基金是一种集合投资工具。
（正确/错误）5. 证券分析师不需要具备专业的财务和经济知识。
（正确/错误）三、简答题1. 请简述证券市场的分类及其特点。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 什么是资产证券化？请举例说明。
4. 证券投资分析中，技术分析和基本面分析的主要区别是什么？5. 请解释什么是“黑天鹅”事件，并说明它对证券市场可能产生的影响。
四、计算题1. 某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为4%，求该债券的发行价格。
2. 某投资者购买了一股股票，购买价格为20元，公司宣布分红，每股分红2元，求该投资者的股息率。
3. 某公司计划发行新股票，预计发行价格为每股30元，预计发行费用为总筹资金额的5%，如果公司希望筹资1亿元，问应该发行多少股股票？五、论述题1. 论述证券市场对经济发展的作用。
2. 分析当前宏观经济形势对证券市场的影响。
3. 讨论证券市场中信息披露的重要性及其对投资者决策的影响。
《证券市场基础知识》多项选择模拟试题
《证券市场基础知识》多项选择模拟试题《证券市场基础知识》多项选择模拟试题以下是店铺整理的证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题，希望对大家有所帮助多选题1.金融期货的基本功能有( )。
A.套期保值B.价格发现C.投机D.套利2.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有( )。
A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多3.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。
A.发行债券B.股价上升C.股票送股D.股票增发4.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。
A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品5.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。
A.债权B.外国公司C.跨国公司D.基金组合6.证券发行制度有( )。
A.注册制B.核准制C.公司制D.会员制7.下列各项中，属于场外交易市场的有( )。
A.NASDAQ市场B.EASDAQ市场C.SESDAQ市场D.深圳证券交易所8.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。
A.交易设施先进B.交易灵活C.交易成本低D.交易效率高9.我国银行间债券市场的主要职能包括( )。
A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督C.提供网上票据报价系统D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务10.公司的公积金来源有( )。
2017证券从业资格考试金融基础3(题目)
21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（）。
股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B公司向境外上市外资股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
C它采取无记名股票形式
D以人民币标明面值，以外币认购
22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A挂牌独立
B规格独立
C价格独立
D指数独立
26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。
A发展期
B萌芽期
C再度发展期
D整顿期
27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。
A法人股
B国家股
C社会公共股
D外资股
4股、N股、S股等属于（）。
A红筹股
B境内上市外资股
C境外上市外资股
D社会公众股
5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。
A法人股
B国家股
C社会公众股
D外资股
6.股票是一种资本证券，属于（）。
A风险资本
B实物资本
C虚拟资本
D真实资本
7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A中国工商银行和国家开发银行
《证券投资学》模拟试题的习题及答案 5篇
7、我国境外上市外资股包括：（）
A、B股B、H股C、S股D、N股
8、证券投资分析的基本要素包括：（）
A、信息B、步骤C、方法D、博傻
9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（）
A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区
10、证券变现性又叫做：（）
A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
3、经济周期属于以下哪类风险：（）
A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险
4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）
A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率
5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）
A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策
四、综合运用题：（共26分）
1、国际资本与国际游资的区别？（6分）
2、试述我国信息披露存在的问题。（6分）
3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分）
4、我国上市公司购并存在的问题。（7分）
参考答案:
一、填空题（每空1分，共20分）
1、债券股票基金
2、封闭型基金开放型基金
3、套期保值投机价格发现
4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）
（3）投资手段
2、（1）信息披露未能及时有效
证券投资学试卷模拟题及答案
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争8、k线理论起源于：（B）p316A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。
P243A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。
P108A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。
P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书3.证券自律组织通常是指种类(④)。
P217①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织4.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(③)。
①董事会②监事会③股东大会④总经理6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② )。
①安全性②流通性③社会性④普遍性5.我国的国家股，一般应是(② )。
证券从业资格考试—在线模拟考试题-基金6汇编
单选题1.基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
CA：10B：15C：30D：602.投资组合保险策略的支付模式为（）。
DA：直线B：曲线C：凹型D：凸型3.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。
BA：5B：10C：20D：304.以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。
BA：15%B：10%C：20%D：5%5.根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
BA：认购金额*认购费率B：净认购金额*认购费率C：净认购金额/认购费率D：认购金额/认购费率6.以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。
AA：半弱势有效市场B：弱势有效市场C：半强势有效市场D：强势有效市场7.没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。
CA：日历异常B：事件异常C：公司异常D：会计异常8.在（）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。
BA：债券到期期限较短B：债券预期流动性较差C：债券发行人信用度较高D：债券发行条款对投资者有利9.以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
BA：赎回可以通过基金管理人通过电话进行B：采用金额赎回的原则C：在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D：赎回的工作日为证券交易所交易日10.M2测度与夏普指数对基金绩效的排名（）。
DA：十分不同B：大体相同C：无法比较D：一致11.证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p的值为1，表明（）。
AA：两种证券间存在完全同向的联动关系B：两种证券的收益有反向变动倾向C：两种证券的收益有同向变动倾向D：两种证券间存在完全反向关系12.以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。
证券从业资格考试—在线模拟考试题分析6解析版
单选题1.中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）成立。
AA：2000年7月B：2001年4月C：1999年11月D：1999年6月页码：452；解析：中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。
2.关于突破缺口，下列说法正确的是（）。
BA：经常出现在股价整理形态中B：一股预示行情走势将要发生重大变化C：是一个趋势的持续信号D：出现在行情趋势的末端，且伴随着大的成交量页码：306；解析：其他三项分别是对普通缺口、持续性缺口、消耗性缺口的描述。
3.根据流动性偏好理论，债券的流动性溢价是（）之间的差额。
BA：长期利率和短期利率B：远期利率和未来的预期即期利率C：远期利率和短期利率D：远期利率和长期利率页码：40；解析：根据流动性偏好理论，债券的流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之宰的差额。
4.营业净利率指标是（）。
CA：（营业收入-营业成本）与营业收入之间的比率B：净利润与营业收入加增值税之和之间的比率C：净利润与营业收入之间的比率D：利润总额与营业收入之间的比率页码：214；解析：营业净利率=净利润与营业收入之间的比率。
5.有实值的认购权证的内在价值等于标的股票的价格与权证的执行价格（）。
CA：之积B：之和C：之差D：之商页码：61；解析：实值认购权证的内在价值=标的股票的价格-权证的执行价格。
6.下列各种关于通货膨胀对经济影响的说法中，不正确的是通货膨胀会（）。
CA：引起收入和财富的再分配B：扭曲商品相对价格C：提高资源配置效率D：引发泡沫经济乃至损害一国的经济基础和政权基础页码：73；解析：降低资源配置效率。
7.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
CA：3%B：5%C：15%D：20%页码：150；解析：考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于15%时，表明行业由成熟期进入衰退期。
8.下列文件不属于我国的产业政策内容是（）。
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河南省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。
A．1%B．0.5%C．0.15%D．0.1%2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更3、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%B．60%C．70%D．80%4、我国投资基金经理任免机构是（）。
A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会5、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。
A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利7、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管8、期权费等于__。
A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值9、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1B．2C．3D．410、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A．3%B．5%C．10%D．15%11、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价12、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标13、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。
A．5元B．10元C．50元D．100元14、某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。
A．40%B．35%C．20%D．10%15、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。
A．股东B．管理人C．委托人D．债权人16、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。
A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人17、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。
A．10元B．20元C．30元D．45元18、可转换证券实际上是一种普通股票的__A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权19、下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%20、深圳证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。
__ A．R；5B．R+1；10C．R+1；5D．R-1；1021、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__A．高风险高收益B．高风险低收益C．低风险高收益D．低风险低收益22、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。
A．5%B．10%C．15%D．25%23、在基金投资组合管理中，__对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节24、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。
A．资产管理比率B．流动比率C．资产负债率D．资产净利率25、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。
根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。
A．股票经中国证监会核准已公开发行B．公司股本总额不少于人民币5000 万元C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上D．公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载2、以下不属于衍生证券投资基金的是__。
A．期权基金B．黄金基金C．期货基金D．认股权证基金3、基金业最常用的营业推广手段有（）。
A．销售网点宣传B．激励手段C．投资者交流D．费率优惠4、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。
A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上5、基金管理公司内部风险控制制度具体体现为__。
A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露6、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。
A．每个交易日的第二天B．每个交易日的当天C．每月进行交易的第一天D．每三个连续交易日的任一天7、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．商务部8、关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信—号D．当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号9、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。
A．行业或产业竞争结构B．抗外部冲击的能力C．经济周期循环D．行业估值水平10、封闭式基金的募集一般要经过__几个步骤。
A．申请B．核准C．发售D．备案和公告11、基金资产总值包含__。
A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值12、与市场组合相比，夏普指数高表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好B．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理具有中等绩效13、政府债券可分为__。
A．中央政府债券B．政府保证债券C．地方政府保证债券D．地方政府债券14、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR15、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。
A．宪法B．民法C．刑法D．基金法律16、关于信用衍生工具，下列论述正确的有__。
A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B．用于转移或防范信用风险C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品17、两位数以上的通货膨胀是指__。
A．严重的通货膨胀B．爬行的通货膨胀C．温和的通货膨胀D．超级通货膨胀18、T日闭市后，托管人通过__接收交易数据。
A．加密传真B．电话C．卫星系统D．E-mail19、在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。
A．同意 B．反对 C．弃权 D．交易双方20、深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（）。
A．T+2日16：00 B．T+2日17：00 C．T+1日16：00 D．T+1日17：0021、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转换证券有利于资本结构调整C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股22、中证有限公司指数不包括（）。
A．沪深300指数B．中证规模指数C．沪深300风格指数D．上证成分股指数23、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审定总经理提出的工作计划D．审议和通过理事会、总经理的工作报告24、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定25、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务。