交易风险控制技巧

交易日志：自我剖析的手术台
• 转变为成功交易者的第一步就是尽可能勇敢诚实 地剖析自己，评判每次成功与失败。如果你想成 为一个成功的交易者，第一步就是要做出最诚实 勇敢的交易清算，评估自己交易中的成功和失败 。检验你的模式：失败的交易中你做错了什么？ 成功的交易中是什么在起作用？这些模式都有一 个目的：告诉你自己的交易情况，认识自己
操作不稳定：当我们回顾自己的交易时，往往发现自己存在把 亏损的交易变成长期交易的可怕倾向。这种变化总是扩大，不仅不能 减少损失。讽刺的是，损失的越大，我们也就越容易把短期交易转成 长期的，一次这种修补交易就可以毁掉我们很多天的利润。
• 自我剖析的结果很明确，可以概括到不稳定这个词。尽管书中 教我们止损止盈、制定完备的交易计划，但我们往往不能在交 易的每个方面坚持做到。更糟的是，我们往往没有意识到自己 的不稳定。 我们曾经下定决定集中精力来制定并坚持一个交易计划 ，但现实中总有什么东西在阻止着我们，使我们失去了操作的 准心。 问题并不在交易本身，根本上说是我们无法坚持任何需 要努力和决心的行为。 每个准备充分的交易者至少都有两个自我：一个自我， 有能力进入交易区并执行其策略；另一个自我，内心冲动不已 ，充满恐惧和矛盾。克服后一个自我，实现前一个自我，是一 个成功交易者必经的心路历程。
• 静态止盈 设立目标价位，一旦达到，坚决止盈。 • 动态止盈 a.价格跌破（冲破）重要价格均线（5日、10日等）， 意味着趋势转弱，要立即止盈 b.价格上升（下跌）到一定阶段，出现滞涨（滞跌）， K线形成头部（底部）形态时，要坚决止盈。
2.设置止损
进入市场交易最重要的词是“止损”
• 止损要点 严格执行纪律，行动果断
五、培养良好的交易心态
• 进入市场交易，心态最重要，一旦信心丧 失，一个交易者就没法坚持执行自己的交 易策略，而且无所适从，或者只能依赖他 人的观点，最终要么赢得稀里糊涂，要么 输得莫名其妙，关键是对自己的水平和对 自己策略的使用经验和信心一点也没有增 加。
要建立正确的交易心态
• 一位成功的交易商，必须具有正确的心态。 必须建立规则，按照规则执行交易计划。 必须相信自己，要独立思考，要自我督促， 这些都是要努力控制的东西，要强迫自己 去做的东西。只有在实践中不断重复，直 到这些要求成为你的自然反应，成为你的 直觉，你才有了正确的心态，这时你才真 正学会了交易。你必须学习体会：“按规 则行动是愉快的，不按规则行动是痛苦 的”。
三、设置止盈/止损位置
• 止盈就是知道最少要赚多少钱，只有 不停的调整止盈位才能使盈利最大化， 同时不能使利润缩水。 止损就是知道最多要亏多少钱，只有 明确的止损做交易的时候才能控制恐 惧的心理。
1.设置止盈
• 止盈要点 果断操作，因为止盈是保证资金稳定增值的 基础，而果断决策是有效实施止盈的基础
我们不能100%预测行情的方向，更不可能 做到开仓以后让价格朝有利自己的方向发 展。我们唯一能做到的就是控制我们的亏 损，“止损 ”就是市场慷慨授予我们的主 动权。也是我们唯一能永远实施的主动权。 它让我们每次都能以极小的风险和市场拼 搏一回
设置止损
• 定额比例止损 将亏损额设臵为一个固定的比例，一旦亏损大于该比 例就及时离场 • 技术止损 在关键技术位设定止损位，避免亏损进一步扩大。 • 无条件止损 市场或基本面发生了根本性转折时，应摒弃任何幻想， 不计成本地抛出，以求保存实力，择机再战。 • 趋势止损 价格出现破位形态，则坚决止损。
要有抵制贪婪和恐惧的心态
• 投资的路上我们有两个与生俱来的敌人— —“贪婪与恐惧”，他无时无刻不捆绕着 我们投资的心情。使我们在选择中犹豫不 决，严重干扰我们正常的思维和逻辑。在 同样的环境下重复犯下同样的错误！
如何才能拥有成功的心态呢？
勇敢列数剖析自己的交易
• 通过深入的自我剖析，我们往往会发现，失败的原因主要来自于我们 不能稳定地操作自己的方法： 仓位不稳定：当我们做小交易时，我们能保持很好的仓位控制 ，但连续的成功会让我们放弃有效的仓位控制，结果一次失败抹去了 全部的收益； 心理不稳定：成功的交易和失败的交易很大程度上取决于交易 时的心态，成功的交易来自于稳定的心态，而失败的交易则多是出于 冲动；
顺势加码也可以用上一个开店的比喻来说明。如果开店颇有盈 利，甚至超过预期，我们一般的做法当然是增加投资甚至再开 一家店。 • 用正金字塔的方式逐步增加仓位，首先是出于稳健的、不应 使盈利变为亏损的考虑。 • 因为，尽管前期 已进场的单子略有盈利，可你新进的单子还 是个未知数，如果你的新单子比盈利单量还大一倍甚至是几倍 的话，那么一个小幅震动可能就要使账面变为亏损。 • 盈利单子刹时变为亏损，这时变化的就不仅是账面，更重要 的是你的心态! •
如果你在一个不熟悉的环境中尝试开一家小店，一 开始也是苦心经营，做出了各种努力，尚不亏钱可有 一天情况突变。急转直下，每天大把的赔钱（即市场 上的行情突然走反）这时你会怎么做？你会唯恐赔的 钱少，再开一家甚至是几家一摸一样的店？争取以双 倍甚至是多陪的速度赔钱吗？显然不会！ • 可有人在泛亚有白银现货交易市场就是这么做的--逆 势加码 • 这个比喻还不能让我们明白为什么说“逆势加码， 取死之道”吗？ •
一、交易前的准备
• 了解有白银市场的动向（通过收集新闻， 对新闻的分析了解市场）
• 熟悉交易所上市的交易品种
二、仓位控制：风险控制最有力的武器
• 1、仓位管理是风险控制的第一要素。 • 2、满仓操作容易导致亏损。 • 3、盲目追市可能会买在上涨行情的顶部或 卖在下跌行情的底部。 • 4、严格止损，利大于弊。 • 5、资金增长坚持进二退一的原则
交易风险控制技巧
为什么要控制风险
风险控制是投资的灵魂
——留得青山在，不怕没柴烧 ——不求一夜暴富，但求长远生存 ——生存，是赢利的前提
风险控制是投资的第一要务。许多投资者 为什么会交易失败，大部分是因为没有风险控 制的概念！Biblioteka 交易前的准备交易仓位的控制
目 录
设置止盈/止损点位
交易时的风险控制技巧
培养良好的交易心态
四、交易时的风险控制技巧
• • • • • • 1、分批建仓，合理调整持仓成本。 2、顺市交易，尽量少做逆市单。 3、长短线交易结合，不重仓。 4、滚动持仓，逐步减量。 5、赢利时适当加仓，亏损时及时减仓。 6、双向套利交易要同时平仓或先平亏损单，后 平 赢利单。 • 7、先判断大趋势，再用技术分析寻找买卖时机。 • 8、无论对错，决定买卖时要重市不重价。
• 勇敢列数剖析需要一份内容广泛的交易日 志，可以让你在每周末进行回顾。日志应 包括你所做的交易，交易中采用的原理、 利润目标、止损参数，交易中的意识框架 以及交易结果。每周都应做一份关于交易 成败的回顾。目的就是形成一个反馈循环， 使交易水平不断提高。
耐心
• 成功的交易源于：克服个人心理障碍 ，自我调整产生自信，科学的交易策 略，不可动摇的信念，而信心可以自 然的导致良好的判断，并可以根据已 证实的方法赢得交易。但如何办到呢 ？