2022期货从业资格考试《期货基础知识》模拟试卷 含答案

2022期货从业资格考试《期货基础知识》模拟试卷含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
2、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。

私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
3、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
4、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货公司
5、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
6、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货业协会
7、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值
B、保证金制度
C、实物交割
D、发现价格
8、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5牟
9、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
10、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）
A、10万元
B、9万元
D、7万元
11、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
13、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
14、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
15、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
16、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
17、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）
A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
18、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
19、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
20、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
21、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3
B、5
C、7
D、10
22、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
23、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
24、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
25、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
26、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
27、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
28、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
29、下列不属于期货交易所特性的是（）
A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
30、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
31、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）
A、该转让行为不需报监管机构批准
B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
32、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
33、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
34、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
35、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
36、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
37、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A、3个
B、5个
C、7个
D、10个
38、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
39、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
40、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）
A、基础货币供给增加，利率上升
B、基础货币供给增加，利率下降
C、基础货币供给减少，利率上升
D、基础货币供给减少，利率下降
41、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
42、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
43、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1
B、2
C、3
D、6
44、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
45、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
46、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
47、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
48、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构
C、期货交易所
D、中国证监会
49、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3
B、5
C、7
D、15
50、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
51、下列属于期货公司的风险的是（）
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
52、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
53、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A、3
B、4
C、1
D、2
54、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
55、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认
C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
56、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
57、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人
D、居间人
58、有关趋势线的说法不正确的是（）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
59、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
60、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
61、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
62、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2
B、3
C、5
D、7
63、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
64、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
65、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
66、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
67、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
68、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）
A、没有有效期限的，应当视为次日有效
B、没有品种的，期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的，应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
69、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
70、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、10
71、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%
B、100%
C、50%
D、70%
72、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
73、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
74、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
75、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
76、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
77、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
78、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
79、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

80、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）
A、风险监管指标汇总表
B、净资本计算表
C、客户权益变动表
D、客户分离资产报表
2、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。

张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
3、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。

不得（）
A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以个人名义收取服务报酬
D、泄露客户商业秘密
4、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷
B、期货侵权纠纷
C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
5、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）
A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
6、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
7、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）
A、参加或列席与其履职相关的会议
B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C、了解期货公司业务执行情况
D、否决期货公司董事会决议
8、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
9、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所
B、经纪公司
C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
10、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
11、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。

A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
12、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
13、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
14、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
15、宋体期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
16、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
17、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格。