国际技术贸易8点须知

国际技术贸易8点须知
一、技术、技术转让、技术引进
(一)技术的含义及特征
1、技术的含义
技术贸易的形象是技术。

什幺是技术呢?国际工业产权组织认为：“技术是指制造一种产品或者提供一项服务的系统的知识。

”
2、技术的特征技术有三个显着特征：(1)无形性。

技术是一种看不见摸不着的知识性的东西；它只能kao懂得去把握。

有些技术可用语言来表达；而有些技术只存在于“能人”的经验中。

(2)系统性。

零星的技术知识不能称之为技术。

只有关于产品的生产原理、设计，生产操作，设备安装调试，管理、销售等各个环节的知识、经验与技艺的综合，才能称之为技术。

(3)商品属性。

技术是无形的特殊商品。

正由于技术不仅有使用价值，而且也有交换价值，因此它才能充当技术贸易的交易标的。

(二)技术转让
技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。

物品转让是所有权的转让，与此不一致，技术转让通常只是技术使用权的转让。

一件物品只能完整地转让给一个对方，原物主也将因转让而丧失对该物的所有权。

而一项技术可同时完整地转让给多个对方，且原有技术的持有者并不因转让而失去对该技术的所有权。

技术转让是技术转移的一种特殊形式。

技术转移是指技术从一领域传向另一领域或者从一地区传向另一地区的过程。

技术转让则是其中有特定双方的，以援助、赠与或者出售为方式的一类技术转移形式。

技术转让的类型，按其是否跨国界可分为国内技术转让与国际技术转让；按其有偿性可分为商业性技术转让与非商业性技术转让；按其方向可分为横向技术转让即企业之间的技术转让与纵向技术转让即大公司向其子公司或者科研机构向企业转让技术。

(三)技术引进
使国外的技术转让到国内，就是技术引进。

具体地说，技术引进是指一个国家或者企业引入国外的技术知识与经验，与所必需附带的设备、仪器与器材，用以进展本国经济与推动科技进步的做法。

技术引进是一个特定的概念。

(1)技术引进是一种跨国行为。

(2)技术引进与设备进口有着原则区别。

人们常将“技术”广义化，把技术分为软件技术与硬件技术。

软件技术就是前面提到的技术知识、经验与技艺，属纯技术；硬件技术是指机器设备之类的物化技术。

只从国外购人机器设备而不买人软件技术，通常称之为设备进口。

若只从国外购人软件技术或者与此同时又附带购进一些设备，这种行为才能称之技术引进。

(3)技术引进的目的是为提高引进国或者企业的制造能力、技术水平与管理水平。

要达到目的只有引进软件技术，通过自我消化汲取，才能做到。

二、国际技术贸易及其特点
(一)国际技术贸易的含义
国际技术贸易是指不一致国家的企业、经济组织或者个人之间，按照通常商业条件，向对方出售或者从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。

它由技术出口与技术引进这两方面构成。

简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为要紧交易标的的商业行为， (二)国际技术贸易的特点国际技术贸易(简称：技贸)与自标货物贸易(简称“物贸”)有着明显的区别：
1．交易标的性质不一致物贸的标的是有形的物质商品，易计量、论质与定价；而技贸的标的是无形的知识，其计量、论质与定价的标准都是很复杂的。

2．交易双方当事人不一致一方面，物贸双方当事人通常不是同行，而技贸双方当事人则通常都
是同行。

由于只有双方是同行，引进方才会对转让方的技术感兴趣，引进方才有能力使用这种技术。

另一方面，物贸中的卖方始终是以销售为目的，面技贸中的卖方(转让方)，通常并不是为了转让而是为了自己使用才去开发技术的，只是在某些特定情况下才转让技术。

3．交货过程不一致
物贸的交货是实物移交，其过程较简单。

技贸的“交货”则是传授技术知识、经验与技艺的复杂而又漫长的过程。

4．所涉及的问题与法律不一致
技贸涉及的问题多、复杂、特殊。

如技贸涉及工业产权保护、技术风险、技术定价、限制与反限制、保密、权利与技术保证、支持办法等问题。

技贸中涉及的国内法律与图际法律、公约也比物贸多。

因而从事技贸远比从事物贸难度大。

5．政府干预程度不一致
政府对技贸的干预程度大于对物贸的干预程度。

由于技术出口实际上是一种技术水平、制造能力与进展能力的出口，因此为了国家的安全与经济利益上的考虑，国家对技术出口审查较严。

由于在技贸中，技术转让方往往在技术上占优势，为了防止其凭借这种优势迫使引进方同意不合理的交易条件，也为了国内经济、社会、科技进展政策上的考虑，国家对技术引进也予以严格的管理。

三、国际技术贸易的国际规定
在国际技术贸易实践中，技术出口方往往凭借其技术上的优势地位而迫使引进方同意种种不公平的限制条件。

这种现象在国际上逐步被普遍化，从面使之成为国际技术贸易中限制性商业惯例，它越来越阻碍国际技术贸易的进展。

为此，许多进展中国家要求联合国主持制定一项国际性的技术转让守则。

1978年10月，联合国大会委托联合国贸发会负责起草的《国际技术转让行动守则》出台，此后又经多次修改。

《该守则》草案规定交易各方的谈判地位应均衡，任何一方不应滥用其优势地位的条件举行技术转让的交易，特别是涉及进展中国家的技术转让交易，从而达成彼此满意的协定。

它还规定了技术转让当事各方应避免在合同中使用的20条限制性惯例。

但代表转让方利益的一些发达国家千方百计地想使限制性惯例在《守则》中合法化，而以七十七国集团为首的进展中国家为保护引进方的利益与发达国家进行了针锋相对的斗争。

终因双方的严重分歧，该守则至今未获正式通过。

但是，《守则》草案总结了国际技术转让的一些做法，提出了技术转让的普遍应遵循的原则，在国际上有较广泛的基础，因而对指导国际技术转让、建立良好的国际技术贸易新秩序有着重要意义。

四、我国对技术引进的管理
为保护我方利益，根据我国实践经验并参考一些国家的立法，我国规定，引进合同中不得含有下列不合理的限制性条款：(l)要求受方同意同技术引进无关的附带条件，包含购买不需要的技术、技术服务、原材料、设备或者产品；(2)限制受方自由选择从不一致来源购买原材料、零部件或者设备；(3)限制受方进展与改进所引进的技术；(4)限制受方从其它来源获得类似技术或者与供方竞争的同类技术；(5)双方交换改进技术的条件不对等；(6)限制受方利用引进的技术生产产品的数量、品种或者销售价格；(7)不合理地限制受方的销售渠道或者出口市场；(8)禁止受方在合同期满后，继续使用引进的技术；(9)要求受方为不使用的或者失效的专利支付报酬或者承担义务。

依照我国法律规定，合同的引进方应自合同签订之日起的30天内，向审批机关报批。

审批机关应在收到报批申请书之日起的60天内决定批准或者不批准。

审批机关逾期未予答复的，视为合同获得批准。

经批准的合同自批准之日起生效，并由审批机关发给技术引进合同批准证书》。

在技术引进合同的履约过程中涉及到税收与用汇问题，分别统一由国家税务局(涉及到关税的由海关总署)与国家外汇管理局负责解决与管理”
五、我国对技术出口的管理
我国以贸易渠道出口技术是从80年代开始的。

1986年国家制定了我国技术出口的方针、原则与管理制度。

我国技术出口应遵循六项原则：(l)遵守我国的法律、法规；(2)符合我国外交、外贸与科技政策并参照国际惯例；(3)遵守我国对外签订的协议与所承担的义务； (4)不得危害国家安全与社会公共利益； (5)有利于促进我国对外贸易进展、科学技术进步与经济技术合作； (6)保护我国经济技术权益与我国产品在国际市场上的竞争地位。

为贯彻上述原则，我国把技术项目分为禁止出口、操纵出口(重大技术)与同意出口(通常技术)三大类，并对技术出口项目与技术出口合同实行双重审批制度。

六、国际技术贸易的内容
国际技术贸易是以无形的技术知识作为要紧交易标的的，这些技术知识构成了国际技术贸易的内容，它要紧包含：专利技术、商标与专有技术。

商标虽不属技术，但它与技术密切有关，因此常将它作为国际技术贸易的基本内容之一。

１、专利对什幺是专利，目前众说纷纾世界知识产权组织给“专利”下的定义是：专利是“由政府机构或者代表几个国家的地区机构)根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用(制造、使用、出售、进口)……”。

在这里，“专利”被懂得为三层意思，一是指专利证书这种专利文件；二是指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或者专利技术；三是指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包含专有权(所有权)、实施权(包含制造权与使用权)、许可使用权、销售进口权利放弃权。

简言之，专利权就是专利持有人(或者专利权人)对专利发明的支配权。

在我国，专利权是以申请在先原则授予的。

专利权受到专门法律《专利法》的保护。

可见，专利、专利技术、专利权与专利权人这几个概念是有密切联系的。

专利权有其明显的特点。

(1)专利权是一种法律给予的权力。

发明人通过申请，专利机关通过审查批准，使他的发明获得了法律地位而成为专利发明，而他自己同时也因之获得了专利权；这种权利的产生与物权的自然产生是不一致的。

(2)专利技术是一种知识财产、无形财产。

专利权是一种特殊的财产权。

(3)专利权是一种不完全的所有权。

专利权的获得是以发明人公开其发明的内容为前提的。

而公开了的知识很难真正为发明人所独有。

(4)专利权是一种排他性(独占性、专有性)的权力。

对特定的发明，只能有一家获得其专利权。

也只有专利权人才能利用这项专利发明，他人未经专利权人的许可，不能使用该专利发明。

(5)专利权是一种有地域性的权利。

专利权只在专利权批准机关所管辖的地区范围内发生效力。

(6)专利权是一种有的时候间性的权利。

专利权的有效期通常为 10�20年。

超过这个时间，专利权即失去效力。

根据专利技术的制造性程度的高低与其它特点，常把专利分为三种类型。

(1)发明专利。

所谓发明，是指对产品、方法或者者其改进所提出的新的技术方案。

它是利用自然规律解决实践中特定的技术问题的新方案。

发明可分为两类，一类是产品发明，其发明的结果是一种新产品；另一类是方法发明，其结果是一种制造产品或者测试或者操作的新方法。

(2)有用新型专利。

有用新型是对产品的形状、构造或者者其结合所提出的适于有用的新技术方案。

实际上，有用新型也属于一种发明。

它与上述发明专利不一致之处在于，有用新型是一种仅适于产品的、制造性水平较低能够直接应用的发明(有人称之为“小发明”)。

在实践中，有用新型这种“小发明”为数众多，因此包含中国在内的世界上少数国家把它从发明中划分出来，单独加以保护。

有用新型专利条件低，审批程序简单，收费也少，这有利于鼓励众多的小发明者。

(3)外观设计专利。

外观设计是指财产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。

它与有用新型不一致，外观设计对产品形状的设计要紧是图好看，而有用新型对产品形状的设计要紧是及于增加产品的使用价值，使其有新功能，要紧是图好用。

专利中的外观设计实际上是工业外观设计，它与纯美术作品不一致，造型、图案与色彩只有表达在有独立用途的制成品上，才是专利中的外观
设计。

它是在保证或者不影响产品用途的前提下，通过外型、图案、色彩的设计来吸引消费者。

２、商标
商标是商品生产者或者经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种
具有显着性特征的标记。

常见的商标是文字商标与图形商标。

国外有立体商标，如“可口可乐”饮料瓶子的特殊形状。

还有音响商标、气味商标等形式。

商标大体上可分为三类：制造商标、商业商标与服务商标。

通常只有能够移动的重复性生产的商品才使用商标。

商标须具有显着性特点，即相同或者类似的商品不能使用相同或者相似的商标。

商标的作用：(l)区别功能，即商标能标明产品的来源，把一企业的产品与另一同类企业的产品区别开来。

这是商标的最基本最重要的功能。

(2)间接标示产品质量的功能。

产品的来源不一致，其质量与信誉也会有差别。

商标作为特定来源的产品的标记，它间接地反映了该产品的内在质量。

人们选购商品时，通常无法当场检验其内在质量，而往往是根据自己的经验与商品的社会信誉凭商标来选购所希望的具有一定质量的商品的。

(3)广告功能。

由于商标的简明性与“显着性”，它最容易被消费者记住，从而使商标成为醒目的广告。

商标权。

商标权是商标使用者向商标管理部门申请注册并得到批准的商标专用权。

但在少数国家，商标权是由于商标的首先使用而获得的。

在我国，商标权是以注册在先原则而取得的。

商标权的内容包含使用权、禁止权(禁止他人使用)、转让权、许可使用权与放弃权。

商标权受专门法律《商标法》的保护。

商标权的特点。

(l)商标权是一种排他性权利。

(2)商标是一种无形的知识财产。

商标权是一种特殊的财产权。

(3)商标权是有的时候间性但又可无限延期的权利。

与专利权期满不可延期不一致，商标权到期可续展延期，且延期次数不限。

(4)地域性。

商标权只在注册机构所管辖地区范围内有效。

３、保护工业产权的国际公约
工业产权是指法律给予产业活动中的知识产品所有人对其制造性的智力成果所享有的一种专有权。

专利权与商标权均属工业产权。

工业产权与版权合称之知识产权。

它们都受到专门法律的保护。

首先是受到各国的国内法的保护。

但由于国际间的货物与技术贸易，使得工业产权的国际保护成为必要。

为此产生了保护工业产权的国际公约。

下面简要介绍一下我国已加入的有关公约。

1980年6月，我国正式成为《世界知识产权组织公约》的成员国。

该公约于1970年4月26日生效，其宗旨是：通过政府之间的合作，并与其它有关国际组织适当配合，促进在全世界保护知识产权，保证各知识产权联盟之间的行政合作。

1985年3月，我国正式加入《保护工业产权巴黎公约》。

该公约于1883年3月24日在巴黎签订，是最早签订的一项关于保护商标权与专利权的国际公约。

该公约制定了工业产权保护的具体对象与适用的国民待遇原则、优先权原则，与缔约国务必遵守的共同规则。

1989年10月，我国正式加入《商标国际注册马德里协定》。

该协定于1891年4月14日在西班牙马德里签订。

它对商标国际注册的申请、申请人的资格、国际注册的效力、期限与申请国际注册的商标禁止使用的标记等内容作了具体规定。

我国加入该公约后，我国注册商标所有人均可申请商标国际注册。

1994年4月，我国正式加入《专利合作条约》。

该条约于1970年6月 19日在华盛顿签订，它是随属于《保护工业产权巴黎公约》的一个特别协定，其目的是为了使获得发明保护的工作更加简化与经济。

1994年8月，我国正式加入《商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定》。

该协定于 19957年6月1；日在法国尼斯签订。

它规定了参加协定的国家使用共同的商品与服务分类表，供商标注册用。

另外，我国还是1989年在华盛顿通过的《关于集成电路知识产权保护条例》的首批签字国。

但由于美、日等发达国家的反对，该条例迄今尚未生效。

1994年4月、，我国还签署了关贸总协定乌拉圭回合达成的《与贸易有关的知识产权协议》。

４、专有技术
专有技术的英文名称叫“Know-how”，意为“明白如何制造”。

它有许多中文名称：技术诀窍、技术秘密、专门知识等。

还有直译成“诺浩”的，但最常用的名称是“专有技术”。

所谓专有技术是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验与技巧。

专有技术能够是产品的构思，也能够是方法的构思，但它在很多方面与专利技术不一致。

(1)专利技术务必是能够通过语言来传授的，专有技术虽也须是能够传授的，但它未必都是可言传的，有些只能通过“身教”才能传授。

(2)专有技术是处于秘密状态下的技术；而专利技术是公开技术。

(3)专有技术没有专门法律保护，因此它不属于知识产权。

(4)专利技术是被专利文件固定了的静态技术，而专有技术则是富于变化的动态技术。

(5)专利技术受保护或者被垄断的期限是有限的(最多20年)，而专有技术是kao 保密而垄断的，因而它被垄断的期限是不定的。

专有技术也是一种无形的知识财产，它除需用保密手段得到保护以外，也露耍法律的保护。

在实际中，专有技术是援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法与刑法取得保护的。

但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到专利法保护的力度小。

七、国际技术贸易的基本方式
国际技术贸易使用的方式要紧有许可贸易、技术服务与咨询、特许专营、合作生产，与含有知识产权与专有技术许可的设备买卖等。

１、许可贸易
许可贸易有的时候称之许可证贸易。

它是指知识产权或者专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方(引进方)签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，同意被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或者销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。

许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可、计算机软件许可与专有技术许可等形式。

在国际技术贸易实践中，一项许可贸易可能包含上述一项内容，如单纯的专利许可，也可能包含上述两项或者两项以上内容，成为一揽子许可。

许可贸易实际上是一种许可方用授权的形式向被许可方转让技术使用权同时也让度一定市场的
贸易行为。

根据其授权程度大小，许可贸易可分为如下五种形式；(1)独占许可。

它是指在合同规定的期限与地域内，被许可方对转让的技术享有独占的使用权，即许可方自己与任何第三方都不得使用该项技术与销售该技术项下的产品。

因此这种许可的技术使用费是最高的。

(2)排他许可，又称独家许可；它是指在合同规定的期限与地域内，被许可方与许可方自己都可使用该许可项下的技术与销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项技术转让给第三方。

排他许但是仅排除第三方面不排除许可方。

(3)普通许可。

它是指在合同规定的期限与地域内，除被许可方该同意使用转让的技术与许可方仍保留对该项技术的使用权之外，许可方还有权再向第三方转让该项技术。

普通许但是许可方授予被许可方权限最小的一种授权，其技术使用费也是最低的。

(4)可转让许可，又称分许可。

它是指被许可方经许可方同意，在合同规定的地域内，将其被许可所获得的技术使用权全部或者部分地转售给第三方。

通常只有独占许可或者排他许可的被许可方才获得这种可转让许可的授权。

(5)互换许可，又称交叉许可。

它是指交易双方或者各方以其所拥有的知识产权或者专有技术，按各方都同意的条件互惠交换技术的使用权，供对方使用。

这种许可多适用于原发明的专利权人与派生发明的专利权人之间。

许可贸易是国际技术贸易中使用最为广泛的技术贸易方式。

２、特许专营
特许专营是近二三十年迅速进展起来的一种新型商业技术转让方式。

它是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术与经营管理的方式或者经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后一企业(被特许人)向前一企业(特许人)支付一定金额的特许费的技术贸易行为。

特许专营的受方与供方经营的行业，生产与出售的产品，提供的服务，使用的商号名称与商标(或
者服务标志)都完全相同，甚至商店的门面装演、用具、职工的工作服、产品的制作方法、提供服务的方式也都完全一样。

比如，美国的麦克唐纳快餐店在世界各地几乎都有它的被授人，他们所提供的服务同美国一样，所生产与销售的汉堡包的味道也完全一样。

特许专营类似许可，但它的特许方与通常的许可方相比要更多地涉入对方的业务活动，从而使其符合特许方的要求。

由于全盘转让，特别是商号、商标(服务标志)的转让关系到他自己的声誉。

特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。

各个特许专营企业并不是由一个企业主营的，被特许人的企业不是特许人企业的分支机构或者子公司，也不是各个独立企业的自由联合。

它们都是独立经营、自负盈亏的企业。

特许入并不保证被特许人的企业一定能盈利，对其盈亏也不负责任。

特许专营合同是一种长期合同，它能够适用于商业与服务业，也能够适用于工业。

特许专营是发达国家的厂商进入进展中国家的一种非常有用的形式。

由于风险小，进展中国家的厂商也乐于同意。

３、技术服务与咨询
技术服务与咨询是指独立的专家或者专家小组或者咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。

技术服务与咨询的范围与内容相当广泛，包含产品开发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面，大到大型工程项目的工程设计、可行性研究，小到对某个设备的改进与产品质量的操纵等。

企业利用“外脑”或者外部智囊机构，帮助解决企业进展中的重要技术问题，可弥补自身技术力量的不足，减少失误，加速进展自己。

我国“二汽”委托英国的工程咨询公司改进发动机燃烧室形腔设计，合同生效半年内就取得了较好的技术经济效果。

技术服务与咨询与许可贸易不一致。

（1）许可贸易是以技术成果为交易对象的，而技术服务与咨询则是以技术性劳务为交易对象的。

(2)许可贸易的技术供方所提供的技术是被其垄断的新的特殊的技术，这些技术属于知识产权或者专有技术。

而在技术服务与咨询中，服务方所提供的技术多是通常技术，即知识产权与专有技术以外的技术。

在国际技术贸易实践中，许可贸易特别是专有技术许可中常含有技术服务与咨询(如设备安装调试、人员培训)的内容。

而在技术服务与咨询活动小，也有提供服务的供方以其专利或者专有技术完成其服务任务的。

许可贸易与技术咨询服务是国际技术贸易的两种基本的贸易方式，其它技术贸易形式通常都是这两种方式在特殊情况下的运用或者是包含了这两种方式。

４、合作生产
关于合作生产，有多种不一致的懂得。

从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属不一致国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或者各方提供不一致的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。

合作生产中的一方或者各方拥有生产某种合同产品的特别技术，在合作生产过程中通过单向许可或者双向的交叉许可的方式，可能再辅以一定的技术服务咨询，从而实现国际技术转让。

合作生产作为一种国际技术贸易方式，它并不是一种独立的基本的技术贸易方式，实际上它只只是是建立在各方合作生产目的之上的许可贸易与技术服务咨询而已。

这种技术贸易的目的与单纯的技术贸易不一致，它是为各方的合作生产服务的。

５、含有知识产权与专有技术转让的设备买卖
在国际贸易实际业务中，在购买设备特别是关键设备时，有的时候也会含有知识产权或者专有技术的转让内容。

这种设备买卖也属于技术贸易的一种方式。

但是，单纯的设备买卖，即不含有知识产权与专有技术许可的设备的买卖属于普通商品贸易，不是技术贸易。