采购物资风险分析表

施工企业物资采购存在的主要风险及防范对策

施工企业物资采购存在的主要风险及防范对策随着建筑业的不断发展，施工企业的物资采购工作显得尤为重要。

在采购过程中，往往会存在各种风险，给企业带来损失。

施工企业需要对物资采购中存在的主要风险进行充分的认识，并制定相应的防范对策，以确保采购工作的顺利进行，保障工程的顺利进行。

一、主要风险1. 质量风险在施工企业的物资采购中，质量风险是一大隐患。

由于建筑工程对材料质量要求极高，一旦材料出现质量问题，不仅会影响工程的进度，还可能带来安全隐患。

质量风险主要来自于供应商提供的货物质量不合格，或者在采购过程中，由于种种原因，导致采购到质量不过关的物资。

2. 价格风险物资采购中的价格波动是一大风险。

由于市场行情的波动以及各种原因导致的价格变动，施工企业在采购物资时容易受到价格风险的影响。

如果采购价格高于预期，企业将面临额外的成本压力；反之，如果价格低于预期，可能会存在质量问题。

这些都会给企业带来不小的经济损失。

3. 供应风险供应商的资信状况、生产能力、交货能力都会对物资采购造成影响。

如果供应商出现资金链断裂、生产环境不佳、交货期延误等问题，都将直接影响到施工企业物资的供应和工程的进行。

4. 法律风险在物资采购过程中，由于合同条款不清晰、法律风险把控不当等原因，很容易涉及到法律纠纷。

尤其是在大批量物资采购中，合同的签订尤为重要。

如果因为合同纠纷而导致交易中断，将给企业带来不小的损失。

二、防范对策1. 建立健全的供应商管理制度施工企业应建立健全的供应商管理制度，对供应商进行严格的资质审核和评价，合理分配采购订单，确保选定的供应商具有合法的资质和能力来满足企业的采购需求。

建立长期合作的战略伙伴关系，减少供应商变动带来的风险。

2. 加强质量管理在采购过程中，施工企业需要加强对物资的质量检查与控制。

除了要求供应商提供符合国家标准的质量证明文件外，还应建立自己的质量检测系统，对进货物资进行实施抽检，确保物资质量符合要求。

3. 确定稳定的采购渠道为了规避价格风险，施工企业需要在物资采购中建立稳定的采购渠道。

企业物资集中采购及其风险控制分析

企业物资集中采购及其风险控制分析企业物资集中采购是指企业通过对不同物资品种进行分析，选定符合企业需求的供应商进行统一的采购。

这种方式能够帮助企业采购成本得到降低，提高采购效率，提高企业的采购战略和供应链整体管理能力。

但是，在企业物资集中采购过程中，也存在一些潜在的风险因素，企业必须对其进行风险控制，保证企业采购的质量、价格和供应稳定。

一、企业物资集中采购的利与弊1、利1.1 降低采购成本：企业物资集中采购可以通过集中采购数量从而取得更优惠的采购价格，并且集中采购也可以获取更多的优惠政策。

1.2 提高采购效率：企业物资集中采购可以让企业通过一次性的采购活动采购多种物资，从而省去多次采购的繁琐操作，提高采购的效率。

1.3 树立企业品牌形象：企业物资集中采购可以逐渐树立起企业一体化的形象，提升企业的品牌形象。

1.4 优化供应链管理：企业物资集中采购可以有效的优化供应链的管理，提高供应链的整体效益，并且可以增加供应商的数量，保证供应商的时间性和准确性。

2、弊2.1 采购质量风险：企业物资集中采购容易让企业忽略一些物资的质量问题，导致采购出来的物资存在一定的质量隐患。

2.2 供应商风险：企业物资集中采购也容易让企业与少数的供应商合作，这样一旦遇到供应商倒闭或经济问题会给企业带来巨大的损失。

2.3 品种差异：企业物资集中采购会使企业对不同品种的物资进行整合采购，但是企业采购的东西并不完全符合企业的需要，会出现品种差异，而且企业对品种差异覆盖的程度越大，调整成本越大。

2.1 建立可靠的供应质量管理体系建立供应商评价制度以及进入供应商名单的规则、程序等，对于不良记录以及利润低于成本的供应商及时剔除，避免过度依赖某一或少数的供应商，防止由于供应商原因导致的采购损失。

2.2 严格执行采购流程在采购过程中要建立一套严格的采购流程，明确企业内部的职责分工，建立采购合同、采购订单、供应商支付等规范工作程序，避免操作不当所造成的采购损失。

关于企业物资采购风险及防范措施分析

经济管理73关于企业物资采购风险及防范措施分析项花伟大屯煤电公司离退休管理中心摘要：物资采购是企业发展的重要工作内容之一，主要工作内容是采购和企业生产经营相关的物资材料，所采购物资质量直接影响到企业各项经营活动和产品质量。

企业在开展管理工作的过程中要切实提高风险意识，并根据物资采购工作实际开展过程中的主要风险因素，制定一系列具有针对性的防范措施，只有这样，才可以有效的规避物资采购风险对企业造成的不利影响。

如果所采购的物资材料质量不达标，则会直接影响到产品的质量，最终势必会阻碍到企业的发展，以及在市场当中的竞争力。

本文主要根据笔者实际工作单位的实际情况，总结在物资采购环节的风险因素，并提出相应的防范措施。

关键词：物资采购；风险；防范措施中图分类号：F253 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2019)022-0073-01引言生产原料、设备配件、生产工具等，都属于物资采购的范畴。

在物资采购工作当中，由于对市场分析不到位，或者对物资存量统计不到位，都会对物资采购工作的效率和质量造成一定的影响。

除了企业内部的因素，企业外部的因素也会对整个物资采购工作产生一定的影响，主要包括物资的质量、价格等因素。

想要切实提高物资采购工作的质量，要从企业内、外部因素进行综合考量，制定出一系列具有针对性的防范措施。

一、采购流程本人所在的单位，属于集团公司的二级单位，集团总部在本单位不特设单独的物资采购部门，而相应的采购工作由集团公司统一采购部门负责。

本部门主要负责汇总各处的材料计划，并报送物资需求计划交由采购单位集中采购，到货后我们负责接收并交给具体使用单位使用。

整个物资采购的主要环节是，首先由各使用单位报送物资使用计划给我们，然后我们进行汇总统一提报物资需求计划给集团集中采购部门统一采购，到货后我们负责接收，最后按使用单位计划要求具体发放。

二、主要风险（一）计划欠缺完整性物资采购计划，先是由各个使用单位根据自己实际需要情况而制定的，在各使用单位的统计工作完成之后，再将相应的材料计划报送至我部门，我部门在确认之后进行汇总报送需求计划给集团公司采购部门。

物资采购廉洁风险点及防控措施

物资采购廉洁风险点及防控措施
物资采购廉洁风险点及防控措施如下：
1.廉洁风险点。

物资采购过程中存在的廉洁风险点主要有人员素质、采购方式、信息公开、权力监督、领导决策等因素。

2.防控措施。

针对物资采购过程中存在的廉洁风险点，采取的防控措施有：
（1）严格人员管理。

提高采购人员的业务水平，加强廉洁从业教育，防范人员素质风险。

（2）实行公开、公平、公正的采购方式。

防范采购方式风险。

（3）建立信息平台，信息公开透明。

防范信息公开风险。

（4）加强权力监督，实行阳光采购。

防范权力监督风险。

（5）领导决策要科学、合理、公正、公平。

防范领导决策风险。

物资招标采购风险剖析及对策研究

物资招标采购风险剖析及对策研究摘要：招标采购以“优化方案、规范操作、节约采购资金”为目的，是唯一受国家法律约束的采购形式，招标采购不仅能规范管理、预防腐败，而且还能节约采购资金、提升采购效益，是目前比较合理的一种采购方式。

自2015年以来，河南油田大力推行物资招标采购，截至2016年9月末，招标采购率已接近90%，但由于时间短，招标采购在运行过程中尚有薄弱环节，仍存在一些风险，需要进一步的提升和完善。

一、物资招标采购风险分析通过剖析物资招标采购业务流程，至少存在四个方面的潜在风险：保供风险、质量风险、价格风险、廉政风险。

（一）保供风险所谓保供风险，就是招标采购的物资能否按时到货？能否买到自己想要的物资？买到的物资能否满足生产建设需要？等等。

1、产生风险的因素分析（1）招标采购周期长，影响及时保供。

按照招标采购管理制度规定，其采购周期至少需要28天，招标与其他采购方式相比，招标周期长、工作量大、审批流程长、时间难以控制，遇到特殊情况，招标采购时间会更长，往往与紧急保供产生冲突。

（2）需求计划不准确。

提报的需求计划信息不明确、技术参数不完备、技术交流不充分、技术要求不统一。

部分单位没有集合年度需求，造成同种物资少量反复提报，而且需求日期不能满足招标要求，经常有报了需求就急着要东西的现象。

（3）需求计划存在品牌指定、提报功能过剩计划的现象，用户指定的特定产品或技术要求存在排它性，造成部分供应商无法响应，无法实施招标。

如：已国产化的物资（电梯），用户要求部分配件使用进口产品，导致响应供应商不足，难以实施招标。

（4）标准化程度不高导致部分物资难以实施招标。

受市场产品品种、用户使用习惯等因素影响，同样功能的品种重复提报需求，金额较小，无法集合需求实施招标。

（5）低价恶性竞争带来的履约风险。

“逐利是商人的天性”，如果某些招标物资招标价格过低，影响供应商供货积极性。

存在供应商迟迟交不了货的问题，从而影响了生产建设的正常进行。

工程物资采购面临的风险及对策

浅析工程物资采购面临的风险及对策摘要：物资采购是工程建设物资管理的重要环节，影响着工程物资管理目标的实现。

但是，受企业内外部环境的影响，工程物资采购面临着多种多样的采购风险，如处理不当会对工程质量和企业利益产生巨大的负面影响。

基于此现状，本文对工程物资采购面临的风险及对策进行浅析，对于提高物资采购效率具有积极意义。

关键词：工程物资采购风险防范一、工程物资采购面临的风险分析(一)工程物资采购面临的外因型风险1.原材料价格波动风险随着科学技术的不断发展和社会生产力水平的提高，会直接导致某些设备和原材料的价格迅速下滑，在采购价格波动较大的原材料时会存在一定风险。

此外，由于全球经济一体化进程的加快，我国物资价格也会受到国际市场物资价格的影响而随之发生变化，从而带来了物资价格的不确定性，为工程物资采购带来风险。

此外，工程企业资金不到位、应收账款无法及时回笼、付给供应商的资金占用费过多等原因，会直接导致采购成本大幅提升，从而引起价格风险。

2.供应商诚信风险企业在选择供应商时，虽然对其经过了资格审查、层层筛选环节而最终确定供应商队伍，但是企业难以保证每个供应商都是诚实可信的，所以在实际供货的过程中，仍然存在少数供应商为了谋取自身利益而采取不正当手段供货的现象，为工程物资采购带来潜在风险。

3.合同欺诈风险合同欺诈行为在日益多变的、复杂的市场环境中屡见不鲜，如签订空头合同，供货方实质上是“皮包公司”，只为从中谋利，使得物质供应质量和服务质量无法保证；以各种无效的票据或证明作为合同担保，并以虚假的合同主体身份签订合同等。

（二）工程物资采购面临的内因型风险1.采购计划风险物资采购部门的采购计划管理欠缺规范化、科学化，致使采购计划不周详而导致采购风险，如采购物资的质量标准不明确、数量不准确、供货时间不确定等，使采购计划预期与实际操作产生较大的偏差，进而影响整个采购工作。

2.物资采购制度风险由于企业尚未建立健全物资采购制度，致使物资采购行为和活动出现杂乱无章的情况，采购的工作效率难以得到保证，从而容易引发各种风险。

风险矩阵(采购活动)

地点：主流程:实体层面的控制：采购活动主流程负责人:部门:物资供应部版本编号:V1最后更新:法保证供应。

制：采购活动编__确日常物资采购.doc对因供方产品质量问题、交期延迟、设备故障、运输过程中的问题等原因导致的采购订单/合同不能如期履约，责任采购员要及时向相关领导反馈，必要时提出书面报告[PP-A-6.1.1（1）]，以便销售、生产等相关部门采取其它措施或与客户协商变更品牌。

保证生产进度正常进行。

编制人：_________________________ (签章) 日期：_2011年3月26日__________________（名字：张冰一、郭金锁）确认人：__________________________ (签章) 日期：__2011年3月29日日常物资采购流程.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\采购合同管理制度.doc合格供方选择标准.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\合格供方选择标准.doc 合格供方年度考评准则.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\日常物资采购流程1.doc小宗配件物资购买计划申报单[PP-A-1.1.1（18）]、大宗配件采购申请单[PP-A-1.1.1（15）]，送货清单[PP-A-7.1.2（1）]、购进物资检验通知单[PP-A-7.1.2（2）]、随货质保书等质量技术文件[PP-A-7.1.2（3）]、购进物资检验通知单（附有检验记录及检验结论，新开发产品须有技术人员签字）[PP-A-7.1.2（2）]、送货人对验收异常情况的确认记录[PP-A-7.1.2（4）]综合仓库购进物资送检验收暂行规定.doc 综合仓库购进物资送检验收暂行规定.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\综合仓库物资计划操作流程.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\综合仓库物资入库手续及凭证使用管理办法.doc D:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\综合仓库三包旧件回收及退回业务程序暂行规定.doc D:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\关于采购汇款管理规定.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\综合仓库物资入库手续及凭证使用管理办法.doc D:\我的文档\规章制度\综合仓库购进物资送检验收暂行规定.doc。

企业物资采购中存在的风险及其防范措施

中图分类号：２３２Ｆ５．
文献标识码：Ｃ
业物资采购外因型风险包括５方面：个
１前言
企业物资采购主要是指以生产为目的的原料、主要材料、辅助材料、工具、件和设备等物资的购备
（）１意外风险。物资采购过程中由于自然、经济政策、格变动等因素所造成的意外风险。价（）格风险。一是由于供应商操纵投标环２价
境，报价或投标前相互串通，意抬高价格，企在有使
买活动。其基本使命就是以尽可能便宜的价格，得到完全符合企业生产所５％～０用在物资采购上，资采购是企０７％物
几种：
作 ” 以权谋私、虚作假、贱求贵、次充好、、弄舍以收
受回扣等现象，易 “ 、、、 ” 出现积压浪容跑冒滴漏，
费。提高对企业物资采购风险的认识，强对风险加的控制与管理，以为提高企业产品质量和经济效可
维普资讯
２０ №３０６
铜
业
工
程
文章编号：０９—３４（０６００１０１０８２２０）３— ０１— ３
企业物资采购中存在的风险及其防范措施
江健凡，许火之
（江西铜业集团公司材料设备公司，西贵溪江
问题，接影响到企业产品的整体质量、造加工与直制交货期，降低企业信誉和产品竞争力。（）４技术进步风险。一是企业的制造产品由于社会技术进步引起贬值，无形损耗甚至被淘汰，已采购的原材料因质量与技术过时不符合要求而积压造成损失；二是采购物资由于新项目开发周期缩短，如计算机新型机不断出现，新周期愈来愈短，更刚刚购进了大批计算机设备，因信息技术发展，采购的但所设备已经被淘汰或使用效率低下。（）同欺诈风险＿。合同欺诈风险又有以下５合２Ｊ

电力物资招标采购风险分析

电力物资招标采购风险分析发表时间：2019-08-13T15:26:54.620Z 来源：《工程管理前沿》2019年第11期作者：郭强[导读] 如何识别招标风险，进而能够认清风险、规避风险就显得尤为重要，也是我们真正提高招投标质量，全面提升企业采购产品质量的重要保证。

国网山西省电力公司忻州供电公司山西省 034000摘要：电力物资招标采购具有投资大、种类多、质量要求高、采购规模大等特点，电力生产过程中，电力物资采购资金占到了总投资的40%。

近年来，随着我国政府逐渐加大电网建设的力度，电力物资的招标采购工作也越来越受到重视，招标采购过程也日益规范。

但是从整体来看，部分电力企业在物资采购的过程中仍然存在一些风险，建立一套科学健全的采购风险防控机制，能够消除管理盲区、流程漏洞和薄弱环节，成为电力企业目前共同关注的话题。

关键词：电力物资；招标；采购风险引言物资招标采购是国家唯一专门立法的一种采购方式，是严格按照法律规定程序操作的一种最公平的采购方式。

实行招标采购，不仅可以优化企业资源配置，提高采购物资质量，更能降低物资采购成本。

由于内外在因素的综合作用，物资采购招标投标会面临许多风险和不确定因素，这些意外情况的出现，使企业实际取得的成果和预期的目标会有偏差，有时甚至会产生重大差异，给企业的正常生产经营工作造成很大的影响。

正是基于这个原因，如何识别招标风险，进而能够认清风险、规避风险就显得尤为重要，也是我们真正提高招投标质量，全面提升企业采购产品质量的重要保证。

1电力物资招标采购面临的风险1.1采购方案制定环节的风险表现一是物资管理部门对甲供物资招标采购计划的管理不科学，或针对特定供应商，有倾向性地设定采购项目包件、安排招标时间等。

二是招标领导小组默许有倾向性的采购计划，或有倾向性地批复采购计划。

三是应招标而不招标或以化整为零方式规避招标，或进行虚假招标。

四是以不合理的条件或故意设置苛刻的条件限制或排斥潜在投标人，使投标人少于三家，公开招标不成，再与目标商家谈判。

军队物资集中采购风险管理分析

军队物资集中采购风险管理分析军队物资集中采购是指军队组织统一进行采购的一种模式。

它可以提高采购效率，降低采购成本，节约资源，并为军队提供所需的物资支持。

在此过程中，也存在着一定的风险。

本文将从政策风险、供应商风险和采购流程风险三个方面对军队物资集中采购的风险进行分析和管理。

政策风险是军队物资集中采购中的重要风险因素。

政策的变化、政策执行的不稳定性等都可能对军队物资集中采购造成影响。

政府或上级部门的政策调整、方针变化等可能导致原有的采购计划无法顺利执行，给军队物资提供带来困难。

为了有效管理政策风险，军队应密切关注政策的动向，加强与相关部门的沟通合作，及时调整采购计划和策略，以应对政策风险的变化。

供应商风险是军队物资集中采购中的另一个重要风险因素。

供应商的破产、质量问题、交货延误等都可能对物资供应造成重大风险。

为了降低供应商风险，军队应建立供应商评估和监控机制，对潜在供应商进行全面的财务、信用、技术、管理等方面的考察。

并与供应商建立良好的沟通合作机制，及时了解供应商的经营情况和风险状况。

如果供应商出现问题，军队应及时调整采购策略，寻找替代供应商，以确保物资的安全供应。

采购流程风险也是军队物资集中采购中的一个重要风险因素。

采购流程的复杂性、执行的不规范性等可能导致采购程序的延误和采购结果的不理想。

为了规避采购流程风险，军队应加强对采购流程的管理和监控，建立完善的采购流程标准和程序。

加强对采购过程的监督和审核，确保采购过程的合规性和规范性。

军队还应加强对采购人员的培训和教育，提高其对采购风险的认识和应对能力。

军队物资集中采购风险涉及政策风险、供应商风险和采购流程风险等多个方面。

军队应通过积极关注政策动向、建立供应商评估和监控机制、加强对采购流程的管理和监督等措施，对这些风险进行有效的管理和控制，以确保军队物资的安全供应和采购过程的顺利进行。

物资采购方面存在的风险及控制能力

物资采购存在的风险及控制物资采购指的是以日常生产和销售为目的而进行的购买各种物资的经济活动。

采购的物资通常主要包括原材料、零部件、设备、固定资产以及工程物资等，而采购也是企业进行生产经营活动的最基本起点。

另外，在采购中物资的价格和质量、选择的供应商，订立的采购合同以及对物资的运送验收与库存管理等，在一定程度上还决定了企业的生存能力与持续发展的能力。

但是在实际采购中却蕴含着极大的采购风险，因此在这种情况下就需要对公司风险情况进行分析，促进物资采购工作的顺利进行。

一、物资采购的风险概述在企业的发展中，企业为了满足日常的经营活动就会进行一定的物资采购。

在采购中还要尽量的用低廉的价格来购买生产发展需要的物资。

但是在采购中还面临着采购风险，采购风险主要指得的是在实际物资采购过程中出现的各种意外情况，例如是采购不及时而使现有物资不能满足生产的需要；供应商由于产能下降而没有及时的供货或者是供应货物不符合要求；采购人员的工作失误等，这些都会使实际采购与预期的目标产生一定的差距。

因此在的物资采购过程中加强对采购的风险管理可以有效的提高企业的生产质量，同时对物资采购加强监督还有利于提高经济效益。

二、物资采购的风险类别1、物资采购的内部风险。

1.1计划采购风险。

在采购中如果是采购的计划制定的不够科学合理或因在施工生产中出现计划在制定时没有涵盖的范围时，就很容易造成供应短缺或者是物资积压。

另在，如果对市场行情没有一定准确的掌握而盲目的进货，也会造成财产损失风险。

1.2责任风险。

在采购风险中很多时候都是由于人员原因引起的，最明显的表现就是责任风险。

比如在签订合同时，的签约人员如果没有强烈的责任心或者是在合同签订过程中没有把好关，就很容易形成合同纠纷，或者是采购人员在采购过程中收受回扣、假公济私而使采购的物资价格高质量差。

另外，在合同管理中如果日常管理比较混乱，也会形成合同的纠纷风险。

1.3物资的存量风险。

在采购中，如果采购工作不能及时的供应项目的需要，项目生产中断就会形成损失风险。

物资采购环节常见内控风险与应对措施.docx

物资采购环节常见内控风险与应对措施物资采购环节内部控制分析1.存在问题(1)采购计划不恰当物资采购过程中，企业物资采购人员未能制定合理、恰当的采购计划和方案，就会导致采购环节过于随意，出现盲目采购现象。

部分物资采购人员，由于对“先利库后采购“原则认识不足，就会在物资采购过程中，造成企业物资库存超储问题，或者相应的物资采购量难以满足企业生产需求，进而占用企业现金流，提高了企业经营风险。

(2)管理者内部控制意识不足国资委联合财政部所颁发的《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》《企业内部控制基本规范》等相关文件中，对内控规范体系的建设提出了明确的要求。

但部分企业在生产经营过程中，相关管理者缺乏内部控制意识，未能充分认识到内控制度对企业发展的重要意义，因此在企业实际生产与发展中，难以有效执行内部控制制度，相应的内控制度形式化问题较为严重，缺乏正确的内控管理理念，使得企业物资采购环节难以进行全过程、全方位、全员化管理，采购人员的素质能力得不到有效提升，进而导致企业物资采购过程中存在一定的徇私舞弊现象，采购人员存在行为不端等问题，进一步提高了企业经营风险。

（3）供应商选择不合理一部分企业在物资供应商选择过程中，往往缺乏一个准确、合理的选择标准，往往只检查供应商的营业执照和税务登记证，过于看重供应商是否能够提供企业生产所需的物资,对供应商的发展规模与经营情况不够重视，缺乏对供应商长期合作能力以及物流运输能力的了解，在物资供应商的选择中未能明确规定，缺少对供应商的资信评估分析工作，使得企业物资采购过程中，所选择的供应商往往是一些小规模厂家，相应的物资质量难以得到有效保障，且采购成本相对较高，不利于企业经营发展。

（4）物资采购招标不合规企业在进行大宗物资采购过程中，往往要采取招标采购方式，部分企业会通过生产急需等借口，避开招标采购，采取议标采购方式。

此外，有些企业为了获取相关利益，会以自由竞争为借口，在物资采购招标过程中，让资质不全的投标人借用其他企业资质或名义参与物资招投标，进而导致串标、围标等问题的发生，严重扰乱物资采购招标秩序，降低企业信誉，增加了企业经营风险，同时也会导致企业生产制造安全隐患问题的增加。

物资设备部风险与控制措施

中国水利水电第十四工程局有限公司敦煌中医生态园项目经理部物资设备部采购风险及应急预防措施审核：编制：二〇一五年十一月十七日物资设备部采购风险及应急预防措施一、采购风险通常是指采购过程可能出现的一些意外情况，包括人为风险、经济风险和自然风险。

具体来说，如采购预测不准导致物料难以满足生产要求或超出预算、供应商群体产能下降导致供应不及时、货物不符合订单要求、呆滞物料增加、采购人员工作失误、供应商之间存在不诚实甚至违法行为，这些情况都会影响采购预期目标的实现。

针对这些风险，我们需要采取一定措施予以规避来减少损失。

1、设备物资采购外因型风险：（1）意外风险；（2）价格风险；（3）采购质量风险；（4）合同欺诈风险；2、设备物资采购内因型风险：（1）计划风险；（2）合同风险；（3）验收风险；（4）责任风险；3、库存风险二、物资设备部风险防范预案1、物资管理风险控制措施在进行设备物资采购时，了解物资、设备方面的规格、型号、技术指标、供货渠道等，防止因购买到的设备物资因不符合生产建设需求而带来风险问题。

（1）发现供应商严重不守信用时，要立即把问题汇报给项目应急领导小组，由项目领导小组共同确定所造成的损失并通知项目部相关部门和相关领导召开会议，确定相应的应对措施。

（2）原材料质量出现重大问题，立即通知物资设备部，由物资设备部牵头首先制止原材料的使用和进场，积极与供应商联系针对进场材料进行退场，通知相关部门计算相关损失，做好相关理赔工作。

（3）工程材料出现超额领取时，由应急领导小组组织帐实核查，针对入库单，出库单，领料人等进行详细核对。

（4）机械设备出现安全事故，根据安全事故应急预案进行处理2、加强合格供应商的动态管理项目部应加强合格供应商的动态管理，规范合格供应商确定流程，确保供应商资质、信誉等符合要求；产品质量、性能指标、型号等符合项目部施工生产要求；与主要供应商建立长期稳定的合作关系，加强与供应商之间的沟通交流；加强验收入库管理，保证物资及时入库，保证物资数量、型号、技术书参数等准确无误，符合施工生产需要，满足项目部生产经营进度需要。

采购业务内部审计风险（面面俱到）

采购业务内部审计风险（面面俱到）供应商选择不当，采购方式不合理，招投标或定价机制不科学，授权审批不规范，可能导致采购物资质次价高，出现舞弊或遭受欺诈。

采购验收不规范，付款审核不严，可能导致采购物资、资金损失或信用受损。

从上面给出的三个风险来看，还真是“前途光明，道路曲折”。

下面我们来看看,细化的29项次级风险,内部审计针对这些风险一样要有针对性地审计。

1 、采购计划安排不合理，采购依据不充分，市场变化趋势预测不准确，造成库存短缺或积压，可能导致公司生产停滞或资源浪费。

1.1 采购计划与需求情况脱节或实际采购未按采购申请执行，可能造成盲目采购、物资短缺或积压。

1.2 采购未按采购计划执行，导致计划无效。

1.3 采购计划编制依据不准确，导致采购计划与实际需求不符。

1.4 采购未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致公司利益受损。

1.5 采购依据不充分、不合理，相关审批程序不规范、不正确，可能导致公司资产损失、资源浪费或发生舞弊。

1.6 采购订单未统一编号并归档，档案保存不善，出现问题无法追查原因。

1.7 采购订单未经供应商书面认可或回复，供应商可能不按订单供货。

1.8 采购依据不充分，采购过程不按原确定配额采购，掩盖不良调整，给公司带来质量或经济损失。

1.9 信息系统里的无效订单不进行清理，可能产生无效订单被执行，导致错误采购或多采购。

1.10 采购行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。

2 、供应商选择不当，采购方式不合理，采购配额确定不合理，招投标或定价机制不科学，授权审批不规范，可能导致采购物资质次价高，出现舞弊或遭受欺诈。

2.1 采购价格确定方法不合理，可能造成采购价格偏离市场价格，采购成本偏高或产生非正常性波动。

2.2 重要部品未从认定合格的供应商处采购，可能导致质量风险或存在差错或舞弊。

2.3 认定新供应商程序不合规、考察供应商过程不严格、考察结果未经适当审核审批、选择供应商过程存在不相容职务混岗情况、供应商评价结果不公正、合格供应商名单未及时更新等，可能导致公司利益受损。

企业物资采购风险分析及防范措施

企业物资采购风险分析及防范措施摘要：现当今，我国经济发展十分迅速，而物资采购是企业发展的重要工作内容之一，主要工作内容是采购和企业生产经营相关的物资材料，所采购物资质量直接影响到企业各项经营活动和产品质量。

企业在开展管理工作的过程中要切实提高风险意识，并根据物资采购工作实际开展过程中的主要风险因素，制定一系列具有针对性的防范措施，只有这样，才可以有效的规避物资采购风险对企业造成的不利影响。

如果所采购的物资材料质量不达标，则会直接影响到产品的质量，最终势必会阻碍到企业的发展，以及在市场当中的竞争力。

本文主要根据笔者实际工作单位的实际情况，总结在物资采购环节的风险因素，并提出相应的防范措施。

关键词：企业物资；采购风险；防范措施引言企业物资采购涉及的物资主要有原材料、设备备品备件、工器具和辅助材料等，物资采购中一旦某个环节出现问题就可能给企业带来严重的经济损失。

为促进企业物资采购工作有效开展，需要企业对这些不确定因素进行有效的管控，通过采取风险衡量、风险管理决策、风险识别、风险评估等措施来提升物资采购水平，保证企业持续稳定健康发展。

1企业物资采购风险分析物资采购是企业发展规划过程中的重要内容，在物资采购这一载体下，为企业生产和发展提供了必须的设备和原材料。

合理进行物资采购，一方面，有助于企业发展成本的控制，另一方面，对企业整体竞争力的提升也具有积极意义。

然而，现阶段企业物资采购过程中还存在一定的风险，需要我们对此予以明确，对症下药，为企业稳定发展提供保证。

1.1计划风险计划风险是企业物资采购期间由于没有完善的采购计划为指导或者受到采购应用技术和体系方面限制以此引发的原产品使用量减少或消耗的现象。

例如如果企业没有立足自身实际而盲目制定采购计划，那么无论是物资采购数量还是质量也将受到连带影响，后续工作完成也就缺乏全面性和科学性，物资采购整体效率也会降低。

1.2合同风险合同风险就是因为企业采购合同问题而产生的风险的综合。

物资廉政风险防控措施一览表

完善采购管理制度，严格执行。
生产计划变化快，采购反映滞后。
采购与付款
进价及质量控制不力
强化制度执行力度，规范操作流程。
若运作不规范，易出现廉政风险。
采购与付款
帐实不符、以次充好
强化制度执行力度，规范操作流程，强化责任。
若运作不规范，易出现廉政风险。
采购与付款
付款手续不完备
完善付款审批流程，手续不全不付款。
资产管理
手续不完备、记录不全、帐实不符
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
资产管理
手续不完备、记录不全、帐实不符
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
资产管理
不按要求盘点、不按规定进行处理
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度，强化责任。
一定坚持无完备手续不付款，规范运作
采购与付款
票实不符、手续不完备
强化财经纪律，规范开票流程。
受市场因素影响较大。
采购与付款
记录不及时、不相互核对、发现问题处理不及时
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
采购与付款
退货不及时、手续不完备
强化责任，完善相关制度。
受市场因素影响较大。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
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廉政风险防控措施一览表
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类别

电力物资招标采购风险分析

电力物资招标采购风险分析摘要：电力企业在进行电力物资招标采购过程中应当保证投标过程的公平、公开和科学性，严格把控供应商投标质量，保证电力工程的采购质量。

在进行物资招标采购过程中，还须确保设备材料的质量，以保证电力工程建设的可靠性，合理认识和管理潜在的风险，杜绝进行不正当的违规招标。

在确保供应商资质、信誉、产品质量、供应能力合乎要求的基础上，选择质量水平高的产品，降低企业生产成本，提高企业的经济效益，满足社会各行各业对电力资源的需求，促进电力建设事业的高水平繁荣发展。

关键词：电力物资；招标采购；风险一、电力企业物资采购管理过程中存在的问题1.1内部投标管理人员缺少经验和职业素养我国电力企业普遍存在企业内部投标管理人员对相关电力物资招标采购法律法规不熟悉、对主要法律条文理解不到位或者理解出现问题的现象。

这个问题应该引起企业负责人的重视，因为在中国境内开展的招标活动一定要符合《中华人民共和国招投标法》的相关规定，这是对于招标项目最基本的要求，也是电力物资招标采购必须遵循的原则，一旦在招标项目实行过程中出现任何严重违反法律规定的行为，都将导致招标的失败，招标负责人以及相关人员还要为此承担一定的法律责任。

在国内经济呈现良好发展趋势的背景下，许多电力企业不断加大建设投资的力度，扩大企业的经营规模，在这种环境下电力企业在物资采购方面的需求量不断增加，从而吸引了不少投标人。

为了得到中标的资格，有些人会选择贿赂招标人，影响了招标活动的顺利进行，使其失去公平公开的本质。

为了电力企业的良好发展，企业必须针对这一现象做出改变。

1.2电力物资招标制度执行力不够虽然国家电网企业根据企业实际的电力生产建设过程对物资招标和所有电力项目采购电力物资方面设置了采购权限，但在实际实施的过程中还是显露出一些值得关注的问题：为了在电力物资采购方面拥有自主权，一些本应由国家电力企业负责的大项目被地方基层电力企业拆分。

但是由于基层电力企业不具有完整的电力物资采购管理制度，导致在实际谈判的过程中不断出现不规范或者是其他不良的现象，对电力物资采购的发展产生了不良的影响，使国家制定的关于电力物资招标采购制度不能在基层电力企业电力物资采购中发挥实际的作用。

采购物资风险评价表

产生或排放影响健康的有害物质及数量：粉尘、苯、氯化物、硫化物及恶臭物质、噪声
不符合人机工程学：强迫体位等
安全性能
1）设计缺陷：强度不够、稳定性差，外露振动部件等；
2）防护缺陷；防护不当，防护距离不够等；
3）带电危害，如带电部位裸露，漏电等；
4）振动危害：机械振动、电磁性振动、流体动力性振动等；
5）电磁辐射：X射线、Y射线、高能束、紫外线、激光、超高压电场等；
6）造成高温灼伤/低温冻伤：
7）信号缺陷：
8）使用/产生有毒物质：
9）使用/产生腐蚀性物质：
10）使用/产生易燃易爆物质。
评估结论：
采购物资风险评价表
编号：
企业名称
需要数量
物资名称
供货日期
相关HSE信息内容
项目：
状态：
生产许可证
产品合格证
安全技术说明书/MSDS使用说明书
安全标签
防护要求
主要成分
包装、储运要、NOX、CO、CFC、哈龙等
产生或排放有害废物及数量：重金属、磷及有机物、废油、硫化物