合规性评价计划
公司合规情况合规计划【六篇】
公司合规情况合规计划【六篇】篇一公司合规情况合规计划一、指导思想20__年是公司推进“卓越工程”建设的第一年，也是抢抓机遇、锐意发展，全面提升公司可持续发展能力的重要一年。
系统内风险合规管理将紧紧围绕公司整理战略目标和“转型升级、卓越发展”的总体要求，牢固树立“内控保障生存、合规创造价值”的经营理念，进一步构建全面风险管理体系，坚持依法合规经营，打造中华保险风险内控管理的卓越工程。
二、工作目标20__年，公司风险合规管理工作通过加强内控制度建设打牢风险合规基础管理，加强组织建设，完善风险合规考核制度，建立健全全面风险管理的组织体系和制度体系，加强合规专项检查，进一步落实风险合规报告制度，继续完善风险管理监督改进机制，不断增强全系统依法合规经营意识，加强风险、合规、法务人才队伍建设，强化岗位培训，不断提升内控管理水平，有效防范和化解各类经营风险，确保公司持续快速健康稳定发展。
三、组织领导公司根据人员变化情况，对已成立的风险合规管理委员会组成成员进行如下调整：主任：___副主任：___、___成员：公司机关各部门主要负责人风险管理委员会下设办公室，由___兼任办公室主任，办公室设在公司风险合规管理部，具体负责风险合规管理工作的组织协调、宣传教育、合规检查及日常工作。
办公室成员：公司机关专、兼职合规管理人员。
具体人员为：___、___......办公室成员即为风险合规管理工作的现场检查或兼职非现场监测人员。
各分支机构也要成立由中支主要领导为组长，部门负责人和支公司一把手为成员的风险合规管理工作领导小组，实行一把手负责制，推动辖区内风险合规管理工作。
支公司出单岗、中支公司综合部、财务部、业务部、客服部经理为合规责任岗位，中支综合部为公司风险合规管理办公室对口联系部门，合规管理岗位人员为风险合规工作具体联系人。
四、重点工作20__年，公司风险合规管理工作的重点是“强化一个抓手、突出两个重点、做好三项工作”，即以内控风险管理体系规划为抓手，继续做好风险合规法务体系建设、风险合规考核和风险合规监督改进工作，进一步完善公司风险合规管理体系，全面提升全系统内控管理水平和风险防范能力。
组织如何有效实施“合规性评价”
组织如何有效实施“合规性评价”随着我国经济发展的不断壮大，企业的合规性建设成为了越来越重要的问题。
企业需要花费大量的时间和资源来确保其业务的合法性和合规性，这些包括劳动法、税收规定、环境保护和知识产权等方面的法规要求。
因此，企业需要进行合规性评价，以确保其在业务运营中遵守所有适用的法规。
一、什么是合规性评价？合规性评价是指对企业的管理体系、运营处置、环境保护、职业健康安全、卫生保障、知识产权等方面进行评估的一种过程。
其目的是确保企业遵守法规、规定和标准，以及特定行业的要求。
合规性评价主要包括以下内容：1. 对企业内部运作的评估：企业内部运作的评估是对企业内部组织管理、流程政策、指导文件、标准操作程序等方面的合规性进行评估。
2. 对业务运营的评估：企业的业务运营评估主要是对企业的运营活动、供应链、产品安全等方面的合规性进行评估。
3. 环境评估：环境评估包括对企业所处的环境、周边社区对企业的要求以及企业的总体环境保护状况等方面的评估。
二、为什么需要合规性评价？1. 降低企业的风险和责任：对企业的合规性进行评价可以及时发现和解决问题，在一定程度上降低企业的风险，减少企业的法律责任。
2. 提高品牌信誉度：合规性评价可以提高企业的品牌信誉度，增强消费者对其产品或服务的信任感，促进企业的可持续发展。
3. 符合社会责任要求：合规性评价可以帮助企业遵守法规、社会伦理和环保意识，履行企业的社会责任。
4. 促进企业的可持续发展：合规性评价可以调动企业内部的积极性，提高企业管理体系的规范化水平，从而实现企业的可持续发展。
三、如何有效实施合规性评价？1. 制定合规性评价方案和计划为了有效实施合规性评价工作，企业需要制定合规性评价方案和计划。
合规性评价方案应该包括评价的领域和范围、评价标准和方法、评价周期和频率、评价的负责部门和人员等。
2. 评估合规性管理体系企业的合规性管理体系是评价的重点之一。
企业需要对管理体系进行评估，包括流程和程序、制度和政策、文件和记录、责任和授权等各个方面。
法律法规合规性评价记录
法律法规合规性评价记录背景随着市场竞争的加剧，越来越多的企业意识到需要加强合规管理，以避免因违反法律法规而受到处罚或诉讼。
然而，要想做好合规管理，需要对法律法规有深入的了解，必须要有专业化的合规管理人员，而且需要优秀的信息化技术支持。
因此，本文旨在介绍如何进行法律法规合规性评价以及评价记录的管理。
法律法规合规性评价定义法律法规合规性评价是一种评估企业或单位是否合规的方法，其目的是检查该企业或单位是否符合适用法律法规的规定。
评价的结果可以用于识别和改善不合规的行为，防止违反法律法规带来的经济、法律和道德风险等问题。
流程法律法规合规性评价一般包括以下几个步骤：1.确认适用法律法规及相关规定。
根据企业类型、经营范围、行业性质以及地区等特征，检索出适用的法规，确认需要合规性评价的内容和标准。
2.制定评价计划。
根据法规要求和企业实际情况，制定合规性评价计划，确定评价的时间、范围、对象、方法和评价标准等。
3.开展评价工作。
按照设计的评价计划，组织评价小组，对被评价对象进行现场、文件和数据等多种方式的检查和采集，收集评价证据。
4.形成评价报告。
评价小组总结评价结果，协调处理被评价对象的反馈意见和整改措施，并形成评价报告。
5.跟踪整改。
对评价发现的问题和不合规行为，要求被评价对象制定整改措施，安排整改时间，跟踪和检查整改情况。
重点内容在法律法规合规性评价中，一般需要特别关注以下几个方面：1.合规目标：企业应将法律法规合规作为一项重要目标，确立合规理念和文化氛围，提高合规意识。
2.合规组织：企业应制定合规管理机构、界定合规职责、建立沟通渠道、确定合规目标、制定合规计划、开展合规培训、实施合规考核等制度。
3.合规风险：企业应对合规风险进行风险评估、识别与预警，制定合规措施、建立溯源和应急管理等内部控制。
4.合规纪律：企业应加强合规法律宣传、建立规章制度、明确违反合规纪律的后果和处罚，确保员工遵守合规规定。
合规评价记录合规评价记录是对法律法规合规性评价结果的一种书面记录。
合规评价工作方案范文
合规评价工作方案范文一、背景介绍。
随着社会的不断发展和法律法规的不断完善，企业的合规性问题越来越受到重视。
合规评价工作方案是企业进行合规性评估和管理的重要工具，它能够帮助企业全面了解自身的合规风险，及时发现和解决存在的合规问题，确保企业的经营活动合法合规。
本文将针对合规评价工作方案进行详细介绍，旨在帮助企业更好地进行合规性管理。
二、合规评价工作方案的概念。
合规评价工作方案是指企业为了全面了解自身合规风险，及时发现和解决合规问题，制定的一套合规性评估和管理方案。
其主要目的是帮助企业建立合规管理体系，规范企业的经营行为，确保企业的合法合规经营。
合规评价工作方案通常包括合规评价的范围、方法、流程、责任人等内容，是企业进行合规性管理的重要依据。
三、合规评价工作方案的重要性。
1. 了解合规风险，通过合规评价工作方案，企业能够全面了解自身的合规风险，及时发现存在的合规问题，有针对性地进行合规性管理。
2. 规范经营行为，合规评价工作方案能够帮助企业建立合规管理体系，规范企业的经营行为，提高企业的合规意识和能力。
3. 保障企业利益，合规评价工作方案能够帮助企业及时发现和解决合规问题，降低合规风险，保障企业的合法权益。
4. 提升企业形象，通过合规评价工作方案，企业能够树立合法合规的形象，增强合作伙伴和客户的信任。
四、合规评价工作方案的编制要点。
1. 确定评价的范围，企业在编制合规评价工作方案时，需要明确评价的范围，包括评价的对象、评价的内容、评价的时间等，确保评价的全面性和准确性。
2. 确定评价的方法，企业在编制合规评价工作方案时，需要选择合适的评价方法，包括定性评价和定量评价，确保评价的科学性和客观性。
3. 确定评价的流程，企业在编制合规评价工作方案时，需要明确评价的流程，包括评价的组织、实施、监督和评估等环节，确保评价的规范性和有效性。
4. 确定评价的责任人，企业在编制合规评价工作方案时，需要明确评价的责任人，包括评价的组织者、实施者、监督者和评估者等，确保评价的及时性和可控性。
EHS法规合规性评价
该公司首先进行了职业健康安全现状 评估，识别出公司在职业健康安全管 理方面存在的问题和风险，并制定了 相应的管理措施和制度。接着，公司 组织了OHSMS培训，提高了员工的 OHSMS意识和技能水平，并定期进 行职业健康安全检查和审核，确保各 项管理措施得到了有效执行。
该公司的职业健康安全管理体系建设 取得了显著成效，员工的安全意识明 显提高，事故率大幅下降，同时公司 的社会形象也得到了提升。该案例表 明，建立完善的职业健康安全管理体 系是提高企业职业健康安全管理水平 的关键。
某公司环境管理体系建设案例
背景介绍
某公司是一家能源企业，为了响应国家环保政策，开始建立环境管理体系（EMS）。
实施过程
该公司首先进行了环境现状评估，识别出公司在环境管理方面存在的问题和风险，并制定 了相应的管理措施和制度。接着，公司组织了EMS培训，提高了员工的EMS意识和技能水 平，并定期进行环境检查和审核，确保各项管理措施得到了有效执行。
《ehs法规合规性评价》
2023-10-28
目 录
• 法规合规性评价概述 • 法规合规性评价的核心概念 • 法规合规性评价的方法与技术 • 法规合规性评价的实践与案例 • 法规合规性评价的未来趋势与挑战
01
法规合规性评价概述
定义与目的
定义
法规合规性评价是指企业评估其业务活动、产品和过程是否符合相关法规要 求的过程。
案例分析
该公司的EHS管理体系建设取得了显 著成效，员工的安全意识明显提高， 事故率大幅下降，同时公司的环境影 响也得到了有效控制。该案例表明， 建立完善的EHS管理体系是提高企业 EHS管理水平的关键。
某公司职业健康安全管理体系建设案例
背景介绍
实施过程
EHS法规合规性评价
针对流程涉及的法规、标准等要求，完 善制度文件和管理措施
结合企业战略目标和实际业务需求，完 善流程设计
优化流程中的环节和接口关系，提高流 程运行效率
04
技术应用合规性评价
技术应用场景与范围
确定技术应用的场景和范围， 包括应用的行业、领域、业务 等。
分析技术应用是否符合相关法 规要求，如涉及的数据类型、 处理方式、隐私保护等方面。
标准依据
在评价过程中，需要参照相关的EHS管理体系标准和指南，如ISO 14001环境 管理体系、OHSAS 18001职业健康安全管理体系等。
评价流程与方法
评价流程
EHS法规合规性评价一般包括以下几个步骤
1. 收集相关信息
收集与企业或组织相关的EHS法规、标准、政策等信息。
2. 制定评价计划
根据收集的信息，制定具体的评价计划，包括评价目的、内容、 时间安排等。
目的
通过对EHS法规合规性进行评价，发现企业或组织在EHS管理 方面的不足和问题，提出改进措施和建议，提高其EHS管理 水平，降低风险，保障员工健康和环境安全。
法规要求与标准
法规要求
EHS法规合规性评价需依据国家和地方的相关法规、标准、政策等要求进行 。如《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》等。
管理流程合规性分析与评估
评估流程中可能存在的风险和问题 对流程涉及的资源、时间和技术等方面进行
综合分析，确保流程的可行性
分析流程中每个环节的合规性
针对评估结果，制定相应的风险应对措施和 整改建议
管理流程改进与优化建议
根据分析评估结果，提出针对性的改进 和优化建议
定期对管理流程进行审查和更新，确保 其与法规和企业标准的符合性
合规性评价报告
合规性评价报告合规性评价报告编号为SDHF/CX/09/02，评价日期为2018年8月2日，受评价部门为公司内各部门。
评价组长为王占前，评价人员为XXX和XXX。
公司在管理体系运行过程中，对职业健康安全、环境法律法规及相关要求的评价目的遵循情况。
评价范围包括公司内各车间、各部门、各场所的环境和职业健康安全管理及相关活动。
评价所适用的标准包括GB/T-2016《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T-2001《职业健康安评价依据全管理体系要求》、公司管理手册、程序文件及相关制度、相关法律法规及其他要求（包括顾客要求）。
一、重要环境因素管控的合规性评价：1、废水排放：公司存在生活废水，适用的法律法规包括《城市节约用水管理规定》、中华人民共和国水污染防治法、GB8978-1996污水综合排放标准、CJ3082-1999污水排入城市下水道水质标准。
公司已建立相应的管理制度，生活废水都经沉淀过滤，排入当地排水管道，符合法规、标准和相关方要求。
2、废气排放：公司存在电焊烟尘排放、粉尘等粉尘排放，适用的法律法规包括保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书、中华人民共和国大气污染法、大气污染物综合排放标准、GB 3095-1996环境空气质量标准、山东省区域性大气污染物综合排放标准。
3、固体废弃物排放：公司存在一般固体废弃物，如办公垃圾、生活垃圾、废纸等；存在塑料编织袋、废塑料包装物等环境因素。
适用的法律法规包括中华人民共和国固体废物污染环境防治法、城市生活垃圾管理办法、山东省实施《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》办法。
公司对废弃物进行分类定点存放，并统一回收处理，基本符合法规、标准和相关方要求。
4、噪声排放：公司存在材料运输、加工设备、手动工具运转、现场零部件摆放、各岗位噪声等环境因素。
适用的法律法规包括中华人民共和国环境噪声污染防治法、GB-90工业企业厂界噪声标准、建筑施工场界噪声限值、声环境质量标准、建筑施工厂界环境噪声排放标准。
合规性义务评价计划
合规性义务评价计划
一、背景
随着《数据保护总规范》等相关法规的实施,保障用户数据安全和已经成为企业必不可少的社会责任。
为此,我们公司决定开展定期的合规性义务评价,以检测和修复可能存在的隐患,确保业务运行符合法律法规要求。
二、目的
1. 检查公司的数据处理流程是否符合立法要求;
2. 查找可能存在的隐患点,及时修复;
3. 提高全体员工的合规意识,切实执行合规管理措施;
4. 给监管部门一个良好的合规形象,树立循法办事的专业形象。
三、内容
1. 对企业各项业务流程进行审计,评估是否存在数据使用和共享不当的情况;
2. 评估员工是否掌握正确的知识产权和隐私保护规定;
3. 对安全措施和监控系统进行检查,看是否能有效防御外部攻击;
4. 检查是否签署了必要的保密和数据使用协议。
4. 拟订整改报告和后续跟进计划。
五、实施部门
本次评价由合规部统一组织实施,各业务部门需保证无保留合作。
评价结果将报送至高管层审阅。
六、时间节点
本次评价计划从2021年7月1日起,至2021年9月30日完成。
以后每年定期评估一次。
公司合规性评价报告3篇 202__年年合规性评价报告
公司合规性评价报告3篇 202__年年合规性评价报告合规性评价是企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
本站今天为大家精心准备了公司合规性评价报告,希望对大家有所帮助!公司合规性评价报告1一、法律法规收集情况本企业自建立管理体系以来，一直致力于相关法律、法规以及国家标准的收集，各相关部门根据自身业务需要，收集了一定数量的与其工作相关的法律法规，于20xx年x月x 日前报送企业办公室，办公室统一编制了《适用的法律法规和其他要求一览表》, 并进行适用性评价，填写《法律法规与其他要求获取评价表》，目前共收集EMS相关法律、法规和相关要求37件，OHSAS相关法律、法规和相关要求100多件。
二、法规遵守情况EMS:企业自建立以来遵守国家和地方有关的环境法律法规，未发生违法事件;遵守城市各级噪声控制规定，噪声排放检测合格;生活和建筑垃圾分类管理，按规定进行处理;生产过程中基本达到无尘操作;本企业生产过程中产生的少量冷却废水基本无污染，经检验能够达到排放标准;企业有相关的能源管理制度，配备具有一定能源消耗知识的能源管理人员，企业对主要耗能设备配备有相应的计量器具，企业对主要耗能设备制定出能源消耗定额，并根据定额按月考核;机动车辆按时年检，尾气排放符合要求。
本市环境保护局为企业出具了环境守法证明，证明企业遵守环境法律法规，未发生过违反环境法律法规的情况。
OHSAS:企业现建有完整的安全教材并且每年组织对企业人员进行安全消防知识培训，并制定出切实可行的培训计划。
按国家要求制定了安全消防管理制度，防火安全责任制;按要求配置消防器材，设立安全标志;定期对消防器材安全通道状况进行巡检。
企业产品生产及安装按国家相应标准操作;企业设有义务消防组织。
企业建立健全了劳动保护制度，按规定配发劳保用品，遵守生产过程中的安全防护规定，各种防护措施防护到位，并按期检查;劳保用品均从具备生产许可证的供方中采购，确保劳保用品满足要求;对生产中各种特种作业设备定期安检，确保设备完好;生产技术部定期对生产现场进行检查，如发现安全隐患，对责任人员严肃处理并责令整改。
人力资源部合规性评价报告
人力资源部合规性评价报告人力资源部合规性评价报告1. 引言本文档为人力资源部合规性评价报告，旨在对人力资源部门的合规性进行全面评估和，以确保组织在人力资源管理方面的运作符合相关法律法规，并具备合规性。
2. 背景人力资源部门作为组织中负责管理人力资源的部门，承担着招聘、培训、薪酬福利等重要职责。
合规性评价的目的在于发现存在的合规性风险和问题，为人力资源部门提供持续改进的方向。
3. 评价范围本次合规性评价的范围包括但不限于以下方面：- 招聘与录用流程的合规性- 员工薪酬福利的合规性- 劳动合同管理的合规性- 培训与绩效管理的合规性4. 评价方法为了对人力资源部门的合规性进行评价，我们采用了以下方法：- 文件审查：对关键文件进行审查，如招聘流程文件、薪酬福利制度文件等，以确认其合规性。
- 问卷调查：向人力资源部门的员工发送问卷，了解其对人力资源管理合规性的认知和评价。
- 面谈：与人力资源部门的领导和员工进行面谈，了解其对合规性管理的看法和认识。
5. 评价结果根据本次合规性评价的结果，我们得出以下结论：5.1 招聘与录用流程的合规性人力资源部门的招聘与录用流程符合相关法律法规的要求。
关键文件中明确了招聘流程、面试评估等细节，并在录用过程中对员工进行了必要的背景调查和资格核实。
5.2 员工薪酬福利的合规性人力资源部门的员工薪酬福利制度合规性较高。
薪酬核算和支付过程有明确的规定，并进行了合理的分级、分类。
福利待遇也符合相关标准。
5.3 劳动合同管理的合规性人力资源部门在劳动合同管理方面存在一些合规性问题。
部分员工的劳动合同未及时续签或未按规定进行文件归档，存在一定的风险。
建议人力资源部门加强对劳动合同的管理和监督。
5.4 培训与绩效管理的合规性人力资源部门在培训与绩效管理方面合规性较好。
培训计划和培训记录有明确的要求，能够分析员工的培训需求并进行合理的培训安排。
绩效考核有明确的指标和流程，并能及时反馈员工的绩效情况。
合规性评价记录
合规性评价记录背景介绍在当前这个法制日益完善的社会环境下，越来越多的企业开始重视合规性管理。
合规性管理是指企业在生产经营活动中，遵守国家法律法规、行业标准，同时保持良好的商业道德和企业社会责任，以维护企业自身利益和社会公共利益。
为了实现合规性管理，企业需要对其合规性情况进行评价和监控，以便及时发现问题并采取相应的措施。
本文旨在介绍合规性评价的相关内容，并具体记录一次合规性评价的过程。
合规性评价的概念合规性评价是指对企业或组织遵守法律法规和行业标准的情况进行评估的一种方法。
合规性评价包括定性评价和定量评价两种方法，既可以是内部评估，也可以是由外部机构进行评估。
合规性评价的主要目的是帮助企业整合其合规性管理系统，确保企业整体上符合法律法规、行业标准和商业道德，并及时发现、解决存在的合规性问题。
合规性评价的意义维护企业形象合规性评价可以协助企业了解其对法律法规和行业标准的遵循程度，为保障企业整体运营提供支持。
一旦评价出现不足，企业应立即采取行动，加强合规性控制，从而避免违规情况的出现，维护企业形象。
避免损失合规性评价可帮助企业预防或减少违规行为导致的罚款、法律诉讼等不良后果的发生，避免损失。
增强对外合作的信任在描述企业合规性方面，合规性评价报告可以为外部利益相关者、如政府官员、客户、供应商等提供信任的来源，从而增强企业与外部合作方的信任关系。
合规性评价的主要步骤编制评价计划评价计划通常由评价目标、范围、时间、流程等组成，是评价工作的指导性文件。
评价调查评价调查是指评价人员到企业现场，采用访谈、问卷、观察等方式，获取涉及合规性的信息。
评价分析评价分析是将收集到的信息进行筛选、对比、分析和评价，以确定企业实际遵守标准的程度，并找出评价结果中存在的不足之处。
评价报告编制评价报告是合规性评价工作的核心成果，它应该清晰、准确地反映企业合规性状况，包括评价的目的、方法、结果、问题清单和建议等。
监督跟踪评价报告发布后，企业应对报告中的负面发现进行改进和优化，确保合规性达到长期稳定的状态。
合规性评价报告
合规性评价报告合规性评价报告是一份重要的文档，用于记录和评估公司或组织的合规性水平。
在现代商业环境中，公司必须符合一系列法规和标准，包括金融监管、环境法规、人力资源政策等等。
因此，合规性评价报告成为了许多公司的必要流程之一。
在本文中，我们将讨论什么是合规性评价报告，以及它对执法和监管的影响。
首先，合规性评价报告是一份详细记录公司各方面合规性水平的文档。
合规性是指公司是否符合适用的法规、政策、标准和行业规范。
这些规定能够确保公司遵循公平竞争、透明度、保护消费者及其员工福利等原则。
合规性评价报告通常包括组织的政策、程序、流程、培训档案和审计报告等一系列文档。
通过合规性评价报告，公司能够自我评估自己的合规性水平，确保其符合规定并避免可能的法律问题。
其次，合规性评价报告对执法和监管有重要的影响。
执法机构和监管机构对公司进行监管，确保其符合规定。
合规性评价报告为这些机构提供了一种查看公司合规性水平的方式。
一旦发现公司存在严重违规行为，执法机构可能会对其采取强制性措施，例如罚款或关闭公司。
因此，通过合规性评价报告，公司能够建立自身可持续性保障机制，并防范执法机构和监管机构可能对公司的影响。
最后，合规性评价报告对公司的内部管理和管理层有重要作用。
管理团队需要确保公司和员工遵守适用的法规和政策，从而避免面临可能的法律问题。
通过合规性评价报告，管理团队能够识别潜在的合规性问题、修复不符合规定的流程和政策，并为员工提供更好的培训和管理。
此外，合规性评价报告也是为评估公司现有流程和政策的有效性，为未来发展制定有计划的战略和决策的必备工具。
总之，合规性评价报告是一份非常重要的文档，旨在评估和记录组织的合规性水平。
它对于执法和监管机构、公司的内部管理、管理层和未来战略的制定都有很重要的影响。
因此，对于公司的长期发展和可持续性建设来说，合规性评价报告是不可或缺的工具。
(完整版)公司合规性评价报告
合规性评价报告根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下：一、环境、职业健康安全管理方面1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。
2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。
3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。
4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险，由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。
项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。
5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。
6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。
1.合规性评价通知
关于开展2010年度公司管理体系“合规性评价”活动的通知公司管理体系覆盖的各部门：根据“2010年度公司管理体系运行实施计划”，公司决定4月份组织“合规性评价”活动，现将有关事宜通知如下：一、评价目的通过管理体系“合规性评价”活动，检查公司环境及职业健康安全管理活动对适用的法律法规及其他要求的符合性，及时发现问题，制定相应的整改措施，确保公司环境管理目标、指标和职业健康安全管理目标的实现。
二、评价依据1.GB/T24001 idt ISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》；2.GB/T28001 idt ISO18001：2001《职业健康安全管理体系规范》；3.公司《管理手册》和《程序文件》；4.国家、地方相关的法律、法规、标准和规范；5.本部门上年度《环境因素识别、评价表》、《重要环境因素清单》、《危险源辨识评价表》和《重大风险清单》。
三、评价要求“合规性评价”工作由各部门负责人主持，部门管理体系负责人组织实施，具体按照公司《法律法规识别及合规性评价控制程序》执行。
各部门应对本部门2009年6月1日～2010年4月15日期间，环境、职业健康安全运行控制符合法律、法规和其他要求的状况进行评价，重点评价与本部门重要环境因素、重大风险相对应的法律、法规遵守执行情况，并填写“合规性评价记录”（附件1），评价结果应形成“合规性评价报告”，报告格式参见“合规性评价报告”（附件2）。
“合规性评价报告”第四项“评价过程综述内容”参见“各部门合规性评价过程综述内容一览表”（附件3）。
四、完成时间请各部门于2010年4月23日之前，将“合规性评价记录”和“合规性评价报告”交技术质量部汇总。
2010年4月29日之前，技术质量部负责完成公司“合规性评价报告”的编制工作，报管理者代表审批。
附件1 合规性评价记录附件2 合规性评价报告（参考格式）附件3 各部门合规性评价过程综述内容一览表二〇一〇年四月十九日。
合规性评价报告
合规性评价报告一、目的：通过对环境和职业健康安全适用法律、法规和其他要求遵循情况的评价，监视和测量管理体系的符合性、有效性，为公司管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。
二、方法：1、管理者代表报告公司方针、目标、指标、管理体系建立、文件编制中对适用法律、法规和其他要求遵循情况；2、各主管部门报告针对主要(重要)环境因素的相关法律法规和其他要求的遵循情况；3、由与会人员进行和评价。
三、时间和人员：5月20日，在公司会议室召开评价会议，主持人：荀洪燕；参加人：马宏伟、荀洪燕、乔元勋、刘成华、王洪梅四、评价结果纪要如下：1、公司制定的环境管理体系方针，包含守法诚信，其他内容也包含了对环境、安全适用法律法规和其他要求的承诺。
按GB/T24001-2004 GB/T28001标准建立环境职业健康安全管理体系，履行合同的义务和职责，遵循适用的法律法规和其他要求。
2、公司制定的目标、指标，从内容、方法、节约资源、污染预防、降低安全事故等考虑了适应的相关法律、法规和其他要求的应用，识别各类相关法律法规和其他要求（包含质量、职业健康安全管理体系法规等），识别出适用条款和相关部门，形成电子版法规要求，并在网络上发放，并进行培训，详见《适用法律法规和其他要求一览表》。
3、公司考虑到适用法律、法规和其他要求，在公司资源配置、可施加影响的信息沟通、检查监督、业绩测量和持续改进等方面都有明确的体现。
4、公司虽然在工作和办公和生产中未有重大污染和安全事故，但按照适用的环境法律法规和其他要求，应执行自己的职能，而且在事前、事中进行监督和提醒。
5、公司在对相关方施加影响方面，一直按有关法律法规和其他要求办理。
公司在环境因素、危险源辩识、评价、控制策划中，认真考虑到相关方的影响，并接照标准和环境、安全协议对相关方严格实施必要的监督。
6、从公司管理体系业绩上讲，未发生因公司责任引起的环境、安全事故事件，但是对可能的环境、安全轻微习惯性违章必须常抓不懈。
《山东省安全生产条例》合规性评价
相关负责人是否知道自己的安全职责：□是/□否。
生产经营单位设置主要技术负责人的，主要技术负责人负有安全生产技术决策和指挥权，对安全 2、是否设置主要技术负责人：□是（姓名
）/□否；
生产技术方案承担管理责任。
矿山、金属冶炼、交通运输、建筑施工、粉尘涉爆、涉氨制冷单位和危险物品的生产、经营、储
存、装卸单位以及使用危险物品从事生产且使用量达到规定数量的单位（以下统称高危生产经营 1、从业人员数量：
安全生产委员会负责组织、指导、协调本单位安全生产工作任务的贯彻落实，研究和审查本单位 否。
有关安全生产的重大事项。安全生产委员会每季度至少召开一次会议，会议情投入，并将其纳入年度生产经营计划和财务预算。安全生产 1、是否按照国家规定提取和使用安全生产费用：□是/□否；上年
主要负责人是否知道自己的安全职责：□是/□否。
（七）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（八）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位
的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（九）依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设；
（十）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，督促落实安全生产整改措施；
（九）对承包、承租单位安全生产资质、条件进行审核，督促检查承包、承租单位履行安全生产
职责；
（十）组织或者参与本单位生产安全事故应急预案的制定、演练；
（十一）法律法规规定的其他职责。
从业人员一百人以上的高危生产经营单位和从业人员三百人以上的其他生产经营单位，应当依法
人；
第二十二 条
安全生产委员会由本单位的主要负责人、其他负责人、安全生产管理机构以及其他职能部门负责 人、工会代表和从业人员代表等人员组成。
ISO14001：2015合规性评价控制程序
※※修订履历※※
1.0 目的
确定本公司环境管理体系合规性评价频次、方法、职责及遵循情况，以便规范管理。
2.0范围
适用于本公司环境管理体系合规性评价控制。
3.0职责
3.1品保部负责组织相关部门和人员对本公司活动适用环境法律法规的遵循情况进行评价，编写《环境法律法规及其他要求符合性评审表》和《合规性评价总结报告》；各部门负责参与环境合规性评价。
3.2 管理者代表负责审批《环境法律法规及其他要求符合性评审表》和《合规性评价总结报告》。
4.0程序
4.1 环境合规性评价的频次
计划每年至少一次针对公司活动、服务是否遵循适用法律法规进行评价；在评价前，由品保部编制《环境合规性评价计划》，环境合规性评价计划包括：时间、地点、主持人、参加人员/部门，相关参加人员须准备资料，议题等。
4.2 环境合规性评价准备
品保部根据《法律法规和其他要求控制程序》收集适用的法律法规，并作《适用环境保护法律、法规以及其他要求清单》。
4.3 环境合规性评价实施
品保部负责主持会议，各部门经理参与评价，针对适用的法律法规未遵循的项目，要进行原因分析及必要的改善措施，并保持相关记录，具体依照《纠正和预防措施管理程序》执行，合规性评价结果记录于《法律法规和其他要求符合性评审表》中。
4.4 《环境法律法规和其他要求符合性评审表》记录保存在品保部，保存期四年。
5.0相关档
5.1 《法律法规和其他要求控制程序》
5.2 《矫正和预防措施管理程序》
6.0相关记录
6.1 《环境法律法规和其他要求符合性评审表》
6.2 《合规性评价总结报告》。
质量、环境、职业健康合规性评价计划
质量、环境、职业健康合规性评价计划1. 目的
- 评估组织在质量、环境和职业健康方面的合规性表现
- 识别潜在的风险和改进机会
- 确保持续满足相关法律法规和其他要求
2. 范围
- 适用于组织的所有运营活动、产品和服务
- 涵盖质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系
3. 评价程序
- 制定年度评价计划
- 组建评价小组,包括内部和外部专家
- 收集和审查相关文件和记录
- 现场观察和访谈
- 编写评价报告,提出改进建议
4. 评价内容
- 质量方面:
- 产品/服务质量
- 过程控制和监视
- 客户满意度
- 持续改进
- 环境方面:
- 环境法律法规遵守情况
- 污染物排放控制
- 资源利用效率
- 环境风险管控
- 职业健康安全方面:
- 职业健康安全法规遵守情况 - 危险源辨识和风险控制
- 安全培训和宣传
- 事故报告和调查
5. 后续行动
- 根据评价结果制定整改计划 - 实施整改措施,跟踪整改效果 - 管理评审,持续改进管理体系
6. 记录保存
- 评价计划
- 评价报告
- 整改计划和记录
- 管理评审记录。
EHS体系合规性评价控制程序
EHS体系合规性评价控制程序一、概述二、程序原则1.法律合规原则：根据国家和地区相关的环境、健康和安全法规，确保企业的操作符合当地的法规要求。
2.风险管理原则：识别和评估环境、健康和安全的风险，并采取适当的控制措施，以减少或消除这些风险。
3.持续改进原则：通过监测和评估系统的效果，持续改进企业的EHS 性能。
三、步骤1.评估目标和范围：明确评估的目标和范围，确定评估的重点和关键点。
2.收集信息：收集和整理相关的法律法规、政策、标准和其他相关资料，了解当地和国际的EHS要求。
3.识别风险：通过实地调查、文件审核和员工访谈等方法，识别可能存在的风险。
4.评估风险：根据风险的严重程度和频率，评估每个风险的影响，并确定其风险等级。
5.制定控制措施：根据风险评估的结果，制定相应的控制措施，并确定负责人和实施计划。
6.实施和监控措施：按照计划实施控制措施，并进行监控和记录，确保措施的有效性。
7.定期审查：定期对体系进行审查和评估，以确保其合规性和效果，并根据需要进行调整和改进。
四、控制措施1.建立EHS管理体系：制定和实施相应的政策、目标和程序，明确责任和监督机构，建立有效的内部沟通和培训机制。
2.风险识别和评估：通过风险评估工具和方法，识别和评估环境、健康和安全方面的风险。
3.风险控制和管理：根据风险评估的结果，采取适当的控制措施，包括工程控制、行政控制和个人防护措施等。
4.监控和检查：建立监控和检查机制，确保控制措施的有效性，并及时发现和纠正任何问题。
5.培训和教育：为员工提供必要的培训和教育，提高他们的意识和技能，使其能够遵守EHS要求。
6.报告和记录：定期报告EHS性能和控制措施的实施情况，并建立相应的记录和档案。
7.审查和持续改进：定期进行内部和外部审查，评估EHS体系的合规性和效果，并根据需要进行调整和改进。
以上就是关于EHS体系合规性评价控制程序的概述，通过合理的评价、控制和持续改进，企业能够确保其在环境、健康和安全方面的合规性，并提高其综合竞争力和可持续发展能力。
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十、OHSMS劳动保护和职业病防治类
职业病防治法、职业病目录、职业病危害因素分类目录、职业健康监护管理办法、职业病范围和职业病患者处理办法的规定、职业病诊断与鉴定管理办法、职业病报告办法、工业企业职工听力保护规范、劳动防护用品监督管理规定、劳动部《劳动防护用品管理规定》、国家经贸委关于印发《劳动防护用品配备标准（试行）》的通知、GB Z 158-2003工作场所职业病危害警示标识、粉尘危害分级监察规定、中华人民共和国尘肺病防治条例、作业场所职业健康监督管理暂行规定、作业场所职业健康危害申报管理办法
气瓶安全监察规定、气瓶安全监察规程、起重机械安全监察规定、压力容器安全技术监察规程、锅炉压力容器使用登记管理办法、特种设备作业人员监督管理办法、起重机械安全规程GB6067-85、锅炉房安全管理规则、锅炉定期检验规则、溶解乙炔气瓶安全监察规程、广东省锅炉压力容器安全管理规定（修正）
刘江
十三、OHSMS防雷、接地、电器安全类
龚家楚
八、OHSMS综合类
安全生产法、广东省安全生产条例、广东省注册安全主任管理规定、安全生产事故隐患排查治理暂行规定、中华人民共和国突发事件应对法、中华人民共和国食品卫生法、道路交通安全法、道路交通安全法实施条例、传染病防治法实施办法、中华人民共和国传染病防治法、生产过程安全卫生要求总则、厂内机动车辆安全管理规定、广东省安全技术防范管理条例、企业安全生产标准化基本规范
李林
十一、OHSMS劳动保障类
中华人民共和国劳动合同法、工会法、最低工资规定、2010年广东省最低工资标准、工会劳动法律监督试行办法、广东省流动人员劳动就业管理条例、广东省失业保险条例、广东省社会保险费征缴办法、城镇企业职工养老保险关系转移接续暂行办法
谭外宾
十二、OHSMS特种设备、特种作业类
特种设备安全监察条例、广东省特种设备安全监察规定、特种设备注册登记与使用管理规则、特种设备质量监督与安全监察规定
李林
九、OHSMS工伤事故类
工伤保险条例、广东省工伤保险条例、广东省企业职工社会工伤保险规定、广东省社会工伤保险条例、广东省社会工伤保险条例实施细则、工伤认定办法、广东省企业职工劳动权益保障规定、生产安全事故报告和调查处理条例、食物中毒事故处理办法、劳动部关于颁发《重大事故隐患管理规定》的通知、劳动部、国家统计局关于印发《企业职工伤亡事故统计报表制度》的通知
刘会明
二、EMS水污染控制类
中华人民共和国水污染防治法、水污染防治法实施细则、DB 44/26—2001水污染物排放限值
刘ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ明
三、EMS大气污染控制类
中华人民共和国大气污染防治法、广东省大气污染物排放限值DB 4427-2001、GB 16297-1996大气污染物综合排放标准、汽车排气污染监督管理办法、广东省机动车排气污染防治条例
评价人员：
组长：廖海华（21）
组员：谭外宾（16）、龚家楚（8部）、黎 俊（5）、刘会明（12）、苗金（11）、孙艳荣（16）、李林（41）、刘江（15）、王志发（7） “(7)”说明：评价7部法律
1.合规性评价人员分工情况：
类 别
适用法律法规及其他要求名称
评价人
一、EMS综合类
中华人民共和国环境保护法、广东省环境保护条例、污染源监测管理办法、GB 15562.1-1995环境保护图形标志—排放口（源）、环境监测管理办法、排放污染物申报登记管理规定、广东省排放污染物许可证管理办法、广东省排污费征收使用管理办法、计量法
适用法律法规和其他要求合规性评价计划
编号：201001 ET06-35A0
评价时间：2010.10.25-2010.11.15
评价范围：我司建立环境、职业健康安全管理体系以来所有“适用法律法规和其他要求条款”；
评价目的：1.为管理评审及后续控制策划提供依据；
2.为体系文件的编制提供参考。
评价准则：我司建立环境、职业健康安全管理体系以来所有“适用法律法规和其他要求条款”以及本次新识别的“适用法律法规和其他要求条款”要求
苗金
六、EMS建设项目管理规定类
中华人民共和国环境影响评价法、广东省建设项目环境保护管理条例、建设项目环境保护管理程序、建筑施工场界噪声限制标准GB 12523-90、建设项目环境保护分类管理名录
黎俊
七、EMS资源的控制类
中华人民共和国水法、中华人民共和国循环经济促进法、中华人民共和国节约能源法、中国节水技术政策大纲、广东省节约能源条例、广东省水资源管理条例、中华人民共和国清洁生产促进法、清洁生产审核暂行办法
李林
十五、OHSMS女工、未成年工保护类
女职工劳动保护规定、广东省女职工劳动保护实施办法、女职工禁忌劳动范围的规定、未成年工特殊保护规定、未成年人保护法、禁止使用童工规定、中华人民共和国妇女权益保障法、广东省实施《中华人民共和国妇女权益保障法》办法
谭外宾
十六、综合法律法规及顾客要求
中华人民共和国刑法、环境关联物质不使用保证书（全文适用）、ROHS指令限用规范（全文适用）、样品承认通知书/承认书（全文适用）、供应商品质环境合约（全文适用）
中华人民共和国电力法、广东省防御雷电灾害管理规定、GB T 13869-1992用电安全导则、漏电保护器安全监察规定、GB/T3787-2006手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程、小功率电动机的安全要求
王志发
十四、OHSMS安全教育类
《生产经营单位安全培训规定》、特种作业人员安全技术培训考核管理办法、关于特种作业人员安全技术培训考核工作的意见、广东省特种作业人员培训考核管理规定、关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员及其他从业人员安全生产培训考核工作的意见、锅炉司炉人员考核管理规定
廖海华
四、EMS噪声污染控制类
中华人民共和国环境噪声污染防治法、广东省实施《中华人民共和国环境噪声污染防治法》办法、GB 12348-1990工业企业厂界噪声标准
李林
五、EMS固态废弃物控制类
中华人民共和国固体废物污染环境防治法、广东省固体废物污染环境防治条例、国家危险废物名录(2008)、废弃危险化学品污染环境防治办法、危险废物污染防治技术政策、电子废物污染环境防治管理办法、废电池污染防治技术政策、危险废物转移联单管理办法、危险废物贮存污染控制标准、广东省城市垃圾管理条例、GB T 16716-1996包装废弃物的处理与利用通则