丽珠集团：监事会对公司2009年度内部控制自我评价报告的意见 2010-02-27

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力合股份：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-20

力合股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制体系，确保公司稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价如下：一、公司内部控制自我评价综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保规范运作。

目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的权限范围内，对公司重大事项行使最高决策权。

为规范股东大会议事的行为，保证股东大会依法行使职权，公司制定了《股东大会议事规则》，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东充分行使权利。

2、公司董事会是公司的经营决策机构，接受股东大会授权全面负责公司的经营和管理。

董事会对股东大会负责并报告工作。

为促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，公司制定了《董事会议事规则》。

现公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理、其他高管人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。

公司制定了《监事会议事规则》。

公司监事会由五名监事组成，其中职工监事两名。

4、公司董事会设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会四个专门委员会，各委员会制定了相应的工作细则。

审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要对公司长1期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的候选、选任标准和程序提出建议。

2009年度内部控制有效性的自我评价报告

云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。

现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。

股东大会是公司的权力机构。

董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。

审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。

监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。

公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。

2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。

报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。

通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。

各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。

董事会关于公司内部控制的自我评估报告

珠海和佳医疗设备股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、以及财政部、证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等有关法律法规的相关要求，对公司2012年度内部控制情况进行了全面检查，在查阅公司各项内控管理制度，了解公司有关部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评价。

现将公司2012 年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况珠海和佳医疗设备股份有限公司系由珠海市和佳医疗设备有限公司整体变更设立，2007年9月25日在珠海市工商行政管理局办理工商变更登记手续，领取注册号为440400000022356号的《企业法人营业执照》，公司注册资本、实收资本均为10,000万元。

2011年9月22日，经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海和佳医疗设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1527号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股3,335万股。

公司股票已于2011年10月26日在深圳证券交易所创业板公开发行上市，发行人民币3,335万流通股，股票简称“和佳股份”，股票代码“300273”，发行后总股本13,335万股。

公司于2011年11月18日办理完成注册资本工商变更登记，变更为13,335万元。

2012年5月14日，经2011年度股东大会会议决议通过，公司以截至2011年12月31日总股本13,335万股为基数向全体股东以资本公积每10股转增5股股本，增加注册资本6,667.50万元，变更后的注册资本为20,002.50万元。

截至2012年12月31日，公司累计发行股本总数20,002.50万股，公司注册资本为20,002.50万元。

某集团公司资料内部控制的自我评价报告

中国南玻集团股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告根据国家财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，本公司2009年进一步完善了内部控制体系，并对内部控制的有效性进行了自我测试，实施了包括观察、询问、访谈、检查、抽样、实地查验等必要的测试程序，在此基础上对内部控制的有效性进行了评价。

按照证监会《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》和深圳证券交易所《信息披露业务备忘录21号—年度报告披露相关事宜》的要求，现报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制的组织架构及内部审计部门根据《公司法》、《公司章程》和其他相关法律法规的规定，结合本公司的资产结构、经营方式和管理特点，本公司建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了股东大会、董事会、监事会和管理层在决策、监督和执行等方面的职责权限，形成了以董事会、监事会和管理层等机构为主体、全员共同参与的内部控制体系。

董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，其下设的审计委员会负责审查、监督内部控制的有效实施和自我评价情况；监事会对董事会建立与实施内部控制进监督；管理层负责组织和领导公司内部控制的日常运行。

按照职责分离和相互制衡的原则，本公司建立了以事业部、内控部和审计部为主线的内部控制组织架构，在全资及控股子公司设立了内控专员，内控专员接受集团内控部的业务指导和监管，形成了业务线管理、合规检查和内部审计的有序分工，进一步明确了不同管理部门的职责分工。

事业部由公司副总裁兼任，负责业务运营的内部管理和检查监督；内控部由财务总监分管，负责内部控制的建立实施及日常工作，指导下属公司内部控制流程的本地化工作，开展内控检查、测试与评价；审计部由董事长兼首席执行官分管，在董事会和审计委员会的领导下对公司经营管理活动进行监督检查，独立开展经济效益审计、经济责任审计、年度管理审计和反舞弊调查等，并对内部控制有效性的自我测评进行核实评价。

国脉科技：董事会关于2009年度公司内部控制自我评价报告2解读

国脉科技股份有限公司董事会关于2009年度公司内部控制自我评价报告为了进一步加强和规范国脉科技股份有限公司(以下简称“公司”内部控制,提高公司管理水平和风险防范能力,促进公司规范运作和健康可持续发展,保护投资者合法权益,保障公司资产安全,保证公司信息披露的真实、完整、有效,公司根据《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业版上市公司内部审计工作指引》等规定,对公司内部控制情况进行了全面的检查,在查阅公司各项管理制度、了解公司有关部门在内部控制方面所做工作的基础上,对公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。

现将公司 2009 年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下:一、公司内部控制的目标和原则(一内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略。

(二内部控制建立和实施的原则1、全面性原则。

内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及子公司的各种业务和事项。

2、重要性原则。

内部控制应在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则。

内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。

内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。

内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。

二、公司内部控制的建立健全和运行情况公司不断完善法人治理结构,形成了股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、各负其责、相互制约的工作机制;同时,明确界定公司各部门的目标、职责和权限,建立相应的授权、检查和问责制度,设立了内部审计部门,确保各部门、岗位之间相互制衡、相互监督。

公司内部控制体系由内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督构成。

监事会内控自我评价报告

监事会内控自我评价报告
一、公司内部控制制度的建设情况
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，建立了完善的内部控制制度体系。

公司制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《内部控制制度》、《关联交易管理制度》等一系列规章制度，涵盖了公司治理、经营管理、信息披露、内部审计等方面的内容，为公司各项经营活动的规范运作提供了制度保证。

二、内部控制制度执行情况
报告期内，公司严格执行内部控制制度，公司各部门、子公司及主要经营环节的内部控制制度得到了有效执行。

公司监事会根据国家有关法律法规的规定，对公司内部控制制度的建立和执行情况进行了监督检查，并发表了独立意见。

三、内部控制存在的缺陷及整改情况
报告期内，公司未发现内部控制方面存在重大缺陷。

公司将继续完善内部控制制度,加强内部控制制度的执行,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。

四、内部控制评价工作情况
公司监事会高度重视内部控制工作,定期听取公司内部控制工作报告,对公司内部控制工作进行监督和指导。

监事会认为,公司已建立了较
为完善的内部控制制度并得到了有效执行,未发现公司存在内部控制方面的重大缺陷。

五、内部控制工作的计划与建议
下一步,公司监事会将继续加强对内部控制工作的监督力度,督促公司进一步完善内部控制制度,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。

以上是一份简单的监事会内控自我评价报告的内容框架,实际报告内容可根据公司的具体情况进行补充和完善。

上市公司内控自我评价报告

上市公司内控自我评价报告内控是指公司为实现经营目标而确保风险管理、运营效率和合规性的一系列活动和控制措施。

作为上市公司，内控尤为重要，其质量直接关系到公司的稳定经营和投资者的信任。

因此，对内控进行自我评价是一项必要的工作。

本报告将围绕我们公司的内控体系进行评价和反思，提出存在的问题并提出改进方案。

一、内控制度的完善度评价公司的内控制度应该是建立在公司治理的基础之上，由公司高层领导制定、执行和监督。

本公司建立了一套完整的内部控制制度，包括风险管理、运营控制、信息披露和合规性等方面。

但是，在实际执行中存在一些问题，比如部分员工对内控制度的认识不足，导致执行不到位。

因此，公司需要加强内控制度的宣传和培训，提高员工的认知度和执行力。

二、风险管理能力评价风险管理是内控体系的重要组成部分，公司应该根据自身经营特点和环境，识别、评估和管理各类风险。

公司的风险管理框架较为完善，但是在操作层面存在问题。

比如，公司在产品研发和市场推广过程中，缺乏前瞻性的风险预警机制，导致了一些业务风险的发生。

因此，公司需要建立健全的风险管理体系，加强对各类风险的识别和评估，及时采取相应措施降低风险。

三、内部控制的有效性评价内部控制是指公司为实现经营目标而制定的一系列控制措施和程序，用于确保公司资产的安全、财务信息的真实和财务报告的完整性。

公司的内部控制体系相对较为完善，但在执行过程中存在问题。

比如，公司在财务核算和报告方面存在一定的漏洞，导致经常出现一些财务数据不准确的情况。

因此，公司需要加强内部控制的监督和检查，建立健全的内部审计制度，确保内部控制的有效性。

四、信息披露的透明度评价公司的信息披露是与公司治理、内部控制密切相关的，是对外部投资者传递公司情况和决策的重要途径。

公司在信息披露方面做得相对较好，但仍存在一些不足之处。

比如，公司在业绩预测和信息披露的透明度方面有所欠缺，导致投资者对公司的信任度下降。

因此，公司需要加强信息披露的规范性和及时性，提高投资者对公司的信任度。

我国上市公司内部控制自我评价报告研究

我国上市公司内部控制自我评价报告研究一、简介2010年，中国证监会发布了《公开发行证券的公司信息披露规范第12号——内部控制》（以下简称《规范》），要求上市公司建立科学有效的内部控制体系，并通过自我评价的方式对其内部控制体系进行监督和完善。

这为上市公司自我评价报告的编写提供了规范和指引。

本文旨在分析我国上市公司内部控制自我评价报告制度，并探讨其存在的问题和解决方案。

二、我国上市公司内部控制自我评价报告制度1.自我评价的基本理念自我评价是指上市公司根据内部控制要求和《规范》要求，自行评估内部控制体系的设计、实施和运行情况，发现问题及时进行改进和完善。

自我评价作为内部控制体系的监督和完善机制，有利于保障上市公司的企业治理和监管合规，总体上可提高公司管理水平和市场信誉度。

2.自我评价的要求《规范》明确要求上市公司在编写自我评价报告时，应该包括四个方面的内容：①对内部控制体系的全面评估，包括对内部控制体系设计、实施和运行的评估，要求评价公司在准确性、可靠性、及时性等方面的表现；②发现内部控制体系存在的风险和问题，并作出合理的解释和建议，同时应该提供改进措施和检查计划；③客观、准确地叙述内部控制体系在管理层、内部审计、外部审计和独立董事等方面的审查和评估；④自我评价报告要真实、全面、及时，并配以必要的陈述、说明和材料。

3.自我评价的主体自我评价的主体应该是上市公司的董事会或独立董事会，由公司高管和内外部审计师共同参与。

三、我国上市公司内部控制自我评价报告制度存在的问题1.自我评价缺乏独立性由于自我评价的主体主要是公司高管，其评价结果可能存在主观性和自我保护性，容易隐藏公司内部存在的问题。

同时，自我评价的报告对内部控制体系和审计结论的质量无法进行全面、客观的评估，可能存在问题的掩盖和漏洞的遗漏。

2.评价标准和内容缺乏规范性目前我国上市公司内部控制自我评价报告制度，尚缺乏统一的评价指标和标准，很难对各上市公司内部控制体系的质量进行有效的比较和评估。

公司内控体系监督自我评价报告

公司内控体系监督自我评价报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：公司内控体系监督自我评价报告一、概述：自从公司制定了内控体系监督自我评价制度以来，我们不断加强对内控体系的监督和评价工作，以确保公司运营过程中的合规性、高效性和风险控制。

本报告将对公司内控体系的情况进行全面评价，并提出改进建议，以提升公司内控体系的有效性和适应性。

二、内控体系监督机制的建立与完善：公司内控体系监督自我评价制度是根据国家相关法律法规和公司实际情况制定的，主要包括内控基本要求、内控目标、内控措施、内控流程和内控监督等内容。

在过去一年中，公司在完善内控体系监督机制方面取得了显著成效，建立了一整套规范的监督程序和评价标准，确保了内控体系监督工作的正常运转。

三、内控体系监督工作情况：1.内控目标的设定与实现情况：公司内控目标主要包括风险防范、资源保障、业务合规、信息安全等方面。

在过去一年中，公司着重加强了对财务风险和信息安全风险的防范措施，制定了详细的内控方案和措施，有效降低了风险发生的概率。

2.内控措施的落实情况：公司通过内控培训和考核，加强了员工的内控意识和能力，建立了一套有效的内部控制流程和机制，严格执行内控政策和规定，并对内控措施的执行情况进行及时监督和反馴。

3.内控监督和评估情况：公司设立了专门的内控监督部门，负责监督公司内控体系的运行情况，并定期对内控体系进行自我评估。

通过内控监督和评估，公司可以及时发现内控漏洞和问题，制定改善措施，确保内控体系的有效性和可持续性。

四、存在的问题与改进建议：1.内控人员的培训水平还有待提高，公司应加强内控培训计划，提升员工的内控意识和技能。

2.公司内部控制流程有待优化，建议公司对内控流程进行全面评估，并根据评估结果进行调整和改进。

3.公司内控监督部门的人员配备不足，建议增加监督人员数量，加强内控监督力度。

五、结语：公司内控体系监督自我评价报告仅是公司内控监督工作的一个部分，我们将继续加强内控体系建设和监督工作，不断提升公司的内控水平和能力，确保公司的稳健运行和可持续发展。

东方财富：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-27

东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。

现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。

设立时公司注册资本为人民币10,000万元。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。

公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。

（涉及行政许可的，凭许可证经营）。

公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。

二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。

丽珠集团：独立董事对公司2009年度内部控制自我评价的独立意见 2010-02-27

丽珠医药集团股份有限公司独立董事
对公司2009年度内部控制自我评价的独立意见
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009 年年度报告工作的通知》的有关规定，公司独立董事通过对公司内控情况认真核查，对公司2009年度内部控制自我评价报告发表如下独立意见：
1、公司各项内部控制制度健全完善，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。

2、公司内部控制重点活动按内部控制各项制度的规定进行，内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行。

3、公司为进一步提高内部控制管理水平，制定了切实可行的实施计划，进一步完善了公司的内部控制体系。

我们认为公司建立了健全的内部控制制度，公司出具的内部控制自我评价报告符合公司内部控制的实际情况。

独立董事：王俊彦、罗晓松、杨斌。

丽珠集团：2009年年度审计报告 2010-02-27

审计报告利安达审字[2010]第1129号丽珠医药集团股份有限公司全体股东:我们审计了后附的丽珠医药集团股份有限公司(以下简称丽珠集团财务报表,包括2009年12月31日的资产负债表及合并资产负债表,2009年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表、股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是丽珠集团管理层的责任。

这种责任包括:(1设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2选择和运用恰当的会计政策;(3作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。

在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见我们认为,丽珠集团财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了丽珠集团2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。

利安达会计师事务所中国注册会计师:张文玉有限责任公司中国注册会计师:王淑燕中国·北京二〇一〇年二月二十五日合并资产负债表2009年12月31日会合 01 表编制单位:丽珠医药集团股份有限公司金额单位: 元法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞合并利润表2009年度会合 02 表编制单位:丽珠医药集团股份有限公司金额单位: 元法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞合并现金流量表2009年度会合 03 表法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞合并股东权益变动表2009年度会合 04 表法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞合并股东权益变动表2008年度会合 04 表法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞资产负债表2009年12月31日会企 01 表编制单位:丽珠医药集团股份有限公司金额单位: 元法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞利润表2009年度会企 02 表编制单位:丽珠医药集团股份有限公司金额单位: 元法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞现金流量表2009年度会企 03表编制单位:丽珠医药集团股份有限公司单位: 元法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞股东权益变动表2009年度会企 04 表编制单位:丽珠医药集团股份有限公司金额单位:元法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞股东权益变动表2008年度会企04 表编制单位:丽珠医药集团股份有限公司金额单位:元法定代表人:朱保国主管会计工作负责人:安宁会计机构负责人:司燕霞丽珠医药集团股份有限公司财务报表附注2009年12月31日(除特别说明外,金额以人民币元表述一、公司基本情况1、历史沿革一九九二年三月,本公司经珠海市经济体制改革委员会以珠体改委[1992]29号文及广东省企业股份制试点联审小组和广东省经济体制改革委员会[1992]45号文批准,由澳门南粤(集团有限公司、珠海市信用合作联社、广东省制药工业公司、珠海市医药总公司、广州医药保健品进出口公司、中国银行珠海市分行、珠海桂花职工互助会等七家单位作为发起人,以其拥有的原中外合资有限责任公司的净资产折价入股,同时向境内法人和内部职工定向募集股份,组建设立为定向募集的股份有限公司。

独一味：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-15

2010年度内部控制自我评价报告按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》的要求，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》，以及深圳证券交易所发布的《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，为加强和规范公司内部控制，提高管理水平和风险防范能力，保护投资者的合法权益，公司董事会及其审计委员会、内部审计部对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，现将公司2010年度有关内部控制情况报告如下：一、公司内部控制建立与实施原则1．全面性原则。

公司内部控制贯穿公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。

2．重要性原则。

公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和关键流程。

3．制衡性原则。

公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4．适应性原则。

公司内部控制的建立与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5．成本效益原则。

公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以合理的成本实现有效控制。

二、建立和完善内部控制制度的目的：1．保证公司经营符合国家法律法规的要求，企业内部控制等管理制度得到有效遵循。

2．建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构，形成科学合理的决策、执行和监督机制，提高经营效率和效果，促进公司发展战略和各项经营目标的实现。

3．建立良好的企业内部经济环境，保证财务报告及相关信息的真实、准确和完整，防止、及时发现并纠正各种错弊行为，保障公司各项资产的安全。

三、公司内部控制的基本情况（一）控制环境1、公司治理结构公司根据《公司法》等法律要求及公司章程之相关规定，已经建立了较为完善的法人治理结构。

公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理架构，分别行使最高权力机构、决策机构和执行机构的职能。

股东大会、董事会、监事会之间权责明确，各司其职、各尽其责，相互制衡、相互协调。

公司关于内部控制有效性的自我评价报告

公司关于内部控制有效性的自我评价报告公司基本建立健全了内部控制制度，形成了较为完善的法人治理结构。

董事会及其下设的专门委员会能充分发挥职能，负责公司的经营战略和重大决策；高级管理人员负责执行董事会的决议，高管和董事会之间权责明晰。

公司已将内控制度落实到日常工作中，有效保证了公司的各项任务的完成，公司财务运作独立规范，制度完善、健全，对内部管理实行有效控制，保证了公司财务管理和经济活动的合法性和规范性。

一、内部控制综述（一）内控组织机构设置公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会、审计部等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。

目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等知情权，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2、公司董事会是公司的决策机构，督促管理层建立和完善内部控制的政策和方案，及督促内部控制的执行。

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。

4、公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬委员会等四个专业委员会。

除战略委员会外，独立董事在各专业委员会成员中都超过了半数，这充分保证了各项决议的独立性、公正性。

5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。

各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。

（二）完善制度方面1、公司总部的各项制度公司除《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作制度》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办法》对公司治理结构作出规范外，在内部财务管理上制定了《公司会计制度》、《对分公司、控股子公司财务管理规定》、《费用管理细则》等制度，在业务管理上为各家下属公司统一制定了管理制度，在内部行政人事管理、安全生产方面都做了较为细致的规定。

格林美：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-16

深圳市格林美高新技术股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告2009年，公司注册资本6999万，主要股东为深圳市汇丰源投资有限公司，广东省风险科技投资有限公司等八大股东。

公司已按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规并结合公司自身发展情况，逐步建立了与生产经营相适应的相关内部控制，并随着公司的发展而不断完善。

现对公司2009年的内部控制情况评价如下：一、内部控制目标及原则1、公司建立内部控制制度的基本目标（1）建立和完善符合现代管理要求的内部组织机构，形成科学的决策机制，执行机制和监督机制，确保公司经营管理目标的实现；（2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，确保公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整、提高会计信息质量；（5）确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

2、公司建立内部控制制度遵循的原则（1）内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范－基本规范（试行）》，以及公司的实际情况；（2）内部会计控制涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（3）内部会计控制约束公司涉及会计工作的所有人员，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；（4）内部会计控制保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构的岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（5）内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；（6）内部会计控制制度随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

公司的内部会计控制都是以上述目标和原则建立的，对公司的内部控制也是基于目标和原则。

二、控制环境1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实（1）以员工手册规范员工行为（2）通过企业强调操守及价值观的重要性。

深南电A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-13

2009年度内部控制自我评价报告2009年度，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，结合公司实际情况，成立了内控制度修订工作专项机构，负责完善公司内部控制制度，促进投资者合法权益的保护。

公司2009年度内部控制自我评价报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制组织架构公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。

公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构。

股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

董事会是公司决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。

董事会下设战略与投资管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专业委员会。

监事会是公司监督机构，对董事、高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。

“三会”各司其职、确保公司规范运作。

公司管理层则负责内部控制制度的具体制定和有效执行。

（二）公司内部控制制度建立和健全公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求及监管部门的相关内部控制规定，根据公司自身经营特点和所处行业环境，先后制定了一系列内部管理制度。

主要包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略与投资管理委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《投资者管理关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理暂行办法》等。

2009年度内部控制自我评价报告

广州白云山制药股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》以及《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等有关规定和要求，公司对法人治理结构、内部控制制度的建设及有效实施、对子公司的管理、关联交易、对外担保、重大投资、募集资金、信息披露等方面进行了全面深入的自查，并结合内部监督情况对公司2009年度内部控制的有效性进行自我评价。

一、内部控制情况综述内部控制建设的总体方案：为规范经营管理，控制风险，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况和管理需要，对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实际情况的内部控制体系，推动公司内部控制度的有效执行。

本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了目标设定、内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、检查监督等要素。

公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

（一）内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会有关上市公司行政规章的要求，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构职责明晰、规范运作，形成了有效的法人治理结构。

公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理对董事会负责。

公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独立董事职责。

公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，设置了相应的内部组织机构。

公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。

东阿阿胶：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-23

关于山东东阿阿胶股份有限公司2009年度公司内部控制的自我评价报告一、公司内部控制综述山东东阿阿胶股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的相关要求，不断完善和加强公司内部控制制度，形成了有效的内部控制管理体系，对保证公司正常的生产经营和稳定发展，防范经营风险发挥了有效的作用。

二、公司内部控制评估公司按照规范治理结构的目标，持续不断地进行内部控制完善工作。

公司已建立健全股东大会、董事会、监事会各项规章制度，确保其行使决策权、执行权和监督权。

公司已建立一套完整的涵盖生产经营、财务管理、内部审计、信息披露的内部控制制度，构成了公司的内部控制制度体系。

1、公司治理结构公司按照国家的相关法律、法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会和管理层，同时成立了董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，并制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《董事会下设委员会实施细则》对议事程序进行了规范。

（1）股东大会：公司股东大会为公司的最高权力机构。

依法行使下列职权：决定公司经营方针和重大投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会和监事会报告等内容。

（2）董事会：公司董事会是公司的经营决策机构，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，董事由股东大会选举或更换。

董事会行使下列职权：召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会决议；制定财务决算方案、利润分配方案、制定公司基本管理制度；制定《公司章程》修改方案等内容。

（3）董事会下设委员会：战略委员会由5名董事委员组成，主要负责公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会由5名董事委员组成，主要负责对公司董事和高级经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；审计委员会由5名董事委员组成，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会由5名董事委员组成，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。

怡亚通：关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-16

证券代码：002183证券简称：怡亚通公告编号 2010-027深圳市怡亚通供应链股份有限公司关于 2009 年度内部控制的自我评价报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。

本公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。

本公司内部控制设有监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。

本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下五项基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控；同时亦主要考虑了以下基本原则： 1、合法性原则。

内部控制应符合相关法规和有关政府监管部门的监管要求。

2、全面性原则。

内部控制在层次上应涵盖董事会、管理层和全体员工，在对象上应覆盖各项业务和管理活动，在流程上应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。

3、重要性原则。

内部控制应在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。

4、有效性原则。

内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证。

企业全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。

内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。

5、制衡性原则。

职能部门、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。

履行内部控制监督检查职责的部门应具有良好的独立性。

任何人不得拥有凌驾于内部控制之上的特殊权力。

第 1 页共 9 页6、适应性原则。

上市公司内部控制有效性自我评价报告

上市公司内部控制有效性自我评价报告一、引言内部控制是指上市公司为了完善公司治理、规范内部经营活动、保护公司资产安全而采取的一系列措施和制度。

良好的内部控制有助于上市公司实现业务目标、提高经营效率、预防和减少风险。

为了评估上市公司内部控制的有效性，本报告将对公司内部控制的设计和运行过程进行自我评价，并提出进一步改进的建议。

二、内部控制的设计1.目标设定：公司内部控制旨在保护资产安全、提高经营效率、确保财务信息的可靠性和准确性。

公司已明确了内部控制的目标，并将其纳入了公司的战略规划和运营管理中。

2.风险管理：公司建立了完善的风险管理机制，包括风险识别、评估和应对。

公司定期进行风险评估，并制定相应的应对措施来降低可能的风险。

3.控制活动：公司制定了一系列的控制活动，包括授权和审批制度、会计核算制度、财务报告制度等，以确保公司内部运营活动的规范性和合规性。

4.信息与沟通：公司建立了有效的信息和沟通机制，确保信息的准确传递和及时反馈。

公司定期组织内部培训和沟通会议，加强员工对内部控制的认识和理解。

5.监督与评价：公司建立了独立的内部审计机构，对内部控制的设计和运行进行监督和评价。

同时，公司还聘请外部专业机构进行独立的审计和评估。

三、内部控制的运行1.控制环境：公司营造了良好的控制环境，鼓励员工自觉遵守公司的规章制度和内部控制要求。

公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，并示范性地执行相关制度。

2.风险管理：公司建立了风险管理框架，通过风险识别、评估和监控等手段，有效地管理和控制潜在风险。

3.控制活动：公司的各项控制活动得到了有效执行和落实。

授权和审批制度严密，会计核算制度和财务报告制度完善，确保了公司内部经营活动的规范性和合规性。

4.信息系统：公司建立了完善的信息系统，保证信息的完整、准确、及时传递和处理。

同时，公司定期进行信息系统的安全检测和漏洞修复，提高信息系统的稳定性和安全性。

5.内部审计：公司内部审计机构对内部控制的运行进行监督和评价。