发行新股的发行方式和发行上市的操作程序考试试题及答案解析

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股票网上发行考试试题及答案解析

股票网上发行考试试题及答案解析一、单选题（本大题18小题．每题0.5分，共9.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

A 实际发行价格B 第一笔买入申报价C 平均发行价D 发行底价【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第2题新股网上定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A 1B 2C 3D 4【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。

A 发行之后B 发行之中C 发行之前D 议价过程【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 新股定价发行与竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

第4题下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。

A 市场性B 连续性C 经济性D 公平性【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。

第5题根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购日后的 ( )日，由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A T+3B T+2C T+1D T【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 股票网上发行的操作流程如表3-1所示。

证券从业资格考试-上市公司发行新股并上市试卷

证券从业资格考试-上市公司发行新股并上市试卷1、上市公司申请发行新股，被注册会计师出具( )审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A.保留意见B.无法表示意见C.带强调事项段的无保留意见D.否定意见2、上市公司申请发行新股，要求现任董事,监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚。

A.12B.48C.6D.363、上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技人员稳定，最近( )内未发生重大不利变化。

A.12个月B.3年C.6个月D.2年4、上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为。

A.6B.36C.3D.125、上市公司发行新股决议( )内有效。

A.6个月B.2年C.3个月D.1年6、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.40%B.70%C.30%D.50%7、非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起( )个月内不得转让A.12B.24C.6D.188、上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的( )。

A.20%B.50%C.10%D.30%9、向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )的要求。

A.4%B.6%C.3%D.5%10、发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件( )份，复印件2份。

A.2B.4C.1D.311、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的( )，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。

A.前1个工作日B.后2个工作日C.后1个工作日D.前2个工作日12、拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后( )内刊登补充公告。

企业上市策划、实施等流程笔试题目

企业上市策划、实施等流程笔试题目一、选择题（每题2分，共10分）下列哪个步骤是企业上市流程中首先要进行的？A. 选定上市地点B. 完成企业股份制改革C. 制定上市计划D. 提交上市申请企业上市的主要目的是什么？A. 提高企业知名度B. 便于企业融资C. 实现员工股权激励D. 规避税收在企业上市过程中，以下哪项工作不属于中介机构的职责？A. 财务审计B. 法律事务处理C. 制定企业发展战略D. 上市材料准备上市审核的主要内容包括哪些方面？（多选）A. 企业的财务状况B. 企业的市场前景C. 企业的治理结构D. 企业的社会声誉以下哪个机构负责企业上市的审核工作？A. 证券交易所B. 证监会C. 工商局D. 税务局二、填空题（每题3分，共15分）企业上市策划中，需要明确上市____________，包括上市地点、上市时间等。

在企业上市过程中，____________是企业与投资者之间的桥梁，负责传递企业信息。

上市企业的____________必须清晰、透明，以保障投资者的权益。

企业上市前，通常需要进行____________，以满足上市条件。

企业上市的成功与否，往往取决于其____________的质量和水平。

三、简答题（每题10分，共40分）简述企业上市的主要步骤和流程。

分析企业上市对企业自身和投资者的影响。

在企业上市过程中，如何选择合适的中介机构？谈谈企业上市策划中应重点考虑的因素。

四、案例分析题（每题15分，共30分）某企业计划上市，请你为其制定一份初步的上市策划方案，包括上市地点、上市时间、预计融资金额等。

某企业上市申请被驳回，请你分析可能的原因，并提出改进建议。

证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。

)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。

A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。

申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。

A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。

C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。

3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。

A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。

增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。

一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。

4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。

A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。

本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。

股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。

5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。

A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。

发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。

上市公司发行新股的准备工作考试试题及答案解析

上市公司发行新股的准备工作考试试题及答案解析一、单选题（本大题23小题．每题0.5分，共11.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题上市公司公开发行股票，应当由( )承销。

A 商业银行B 信托公司C 证券公司D 投资银行【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第2题上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近______个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近 ______个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

( )A 12;16B 36;36C 12;12D 36;12【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第3题《证券法》规定：“上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

”上市公司非公开发行新股是指向( )发行股票。

A 特定机构投资者B 不特定对象C 个人投资者D 特定对象【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第4题上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。

A 税后利润的50%B 税后利润的30%C 可分配利润的50%D 可分配利润的30%【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第5题上市公司发行新股决议______年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请_______表决。

( )A 1；股东大会B 2；股东大会C 1；董事会D 2；董事会【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第6题非公开发行股票的特定对象应不超过( )名。

A 5B 10C 15。

证券发行与承销真题及答案第七章

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。

A．丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准B．乙上市公司的董事长1个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责C．丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里D．甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载2．以下不符合上市公司配股的比例要求的是（）。

A．10：1．9B．10：2C．10：3D．10：103．上市公司实行公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

A．30B．20C．15D．104．上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准H前（）个交易日公司股票均价的（）。

A．10；90％B．10；80％C．20；90％D．20：80％5．上市公司股东大会作出的发行新股决议有效期为（）个月。

A．12B．6C24D．366．申请发行新股的上市公司的（）应在所提供的公开募集证券说明书上签字。

A．全体董事、监事B．全体董事、高级管理人员C．全体董事、监事、高级管理人员D．董事长和董事会秘书7．上市公司公开发行证券时，向中国证监会报送的申请文件中不包括（）．A．募集说明书(申报稿)B．募集说明书摘要C．发行股票预案D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)8．上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。

A．发行人股东大会决议B．发行人监事会决议C．发行人董事会决议D．发行人关于本次证券发行申请报告9．在刊登招股说明书前，需要向中国证监会就公开披露信息与封卷稿之间是否存在差异作出声明与承诺的中介机构不包括（）。

A．会计师事务所B．分销商C．保荐人D．律师事务所10．依法审核上市公司新股发行申请的是（）。

A．中国证券业协会B．中国证监会派出机构C．证券交易所D．发行审核委员会11．证券发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之Et起（）个月后，发行人可再次提出证券发行申请。

股票的发行上市保荐考试试题及答案解析

股票的发行上市保荐考试试题及答案解析一、单选题（本大题7小题．每题0.5分，共3.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起( )个月内，不转让或者委托他人管理其已经直接和间接持有的发行人股份。

A 3B 6C 12D 36【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第2题首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A 中小企业板B 上海证券交易所C 深圳证券交易所D 香港交易所【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A 运行独立、管理独立、代码独立、指数独立B 运行独立、监察独立、系统独立、指数独立C 运行独立、监察独立、代码独立、平台独立D 运行独立、监察独立、代码独立、指数独立【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第4题保荐人应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。

A 2B 3C 4D 5【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个交易日内向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。

发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。

A 2B 3C 4D 5【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第6题证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，做出是否同意上市的决定并通知发行人。

A 3B 5C 7。

上市公司发行新股练习试卷1(题后含答案及解析)

上市公司发行新股练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．上市公司公开发行新股是指上市公司向( ) 发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

A．个人B．机构投资者C．不特定对象D．特定对象正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股2．上市公司非公开发行新股是指向( )发行股票。

A．个人B．机构投资者C．不特定对象D．特定对象正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股3．作为上市公司公开发行新股的基本条件之一,公司在最近( )个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．2B．3C．4D．5正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股4．上市公司申请发行证券,且前次募集资金到账时间距今未满( )个会计年度的,董事会应按照规定编制前次募集资金使用情况报告,并提请股东大会批准。

A．7B．8C．9D．10正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股5．上市公司申请发行新股,必须符合最近( )个会计年度连续盈利。

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以( )者作为计算依据。

A．1,低B．3,低C．3,高D．1,高正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股6．向不特定对象公开募集股份,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A．4%B．5%C．6%D．7%正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股7．向原股东配股,拟配股数量不超过本次配股前股本总额的( )。

A．10%B．20%C．30%D．40%正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股8．募集资金投资项目累计实现的收益低于承诺的累计收益( )以上的,应对差异原因进行详细说明。

A．10%B．20%C．30%D．40%正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股9．向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

与上市公司发行新股有关的信息披露考试试题及答案解析

与上市公司发行新股有关的信息披露考试试题及答案解析一、单选题（本大题7小题．每题0.5分，共3.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题在上市公司配股的信息披露中，假设T El为股权登记日，则( )日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

A T-3B T-2C T-1D T+3【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间和顺序为(所有日期为工作日)：①T-2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告；②T+1日-T+5日，刊登配股提示性公告；③T+X日，刊登股份变动及上市公告书。

该公告须在交易所对上市申文件审查同意后，且所配股票上市前3个工作日内刊登。

第2题在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A 发行公告B 招股说明书C 招股说明书摘要D 招股意向书【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》，在承销前不确定上网发行量，应通过刊登《招股意向书》的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

第3题上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前( )个工作日内刊登。

A 1B 2C 3D 4【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第4题当采取网下、网上同时定价发行方式时，( )日，刊登网下发行结果公告。

A T-2B TC T+3D T+4【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有：①T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报；②T日，刊登公开增发提示性公告；③T+3日，刊登网下发行结果公告；④T+4 Et，刊登网上发行中签结果公告(如有)。

上市公司发行新股练习试卷3(题后含答案及解析)

上市公司发行新股练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．( )是保荐人透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人责任范围的基础和前提,对保荐人和发行人均具有非常重要的意义。

A．尽职调查B．尽职核对C．详尽调查D．详尽核对正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股2．保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股3．上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告( )。

A．证监会B．证券业协会C．保荐人D．证券交易所正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股4．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。

A．1B．2C．3D．4正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股5．发行对象认购的股份自发行结束之日起,( )个月内不得转让。

A．6B．12C．24D．36正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股6．控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )个月内不得转让。

A．6B．12C．24D．36正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股7．非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。

A．原前10名股东B．原前15名股东C．原前20名股东D．原前50名股东正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股8．非公开发行股票的定价基准日,是指( )。

A．计算发行价的基准日B．计算发行区间的基准日C．计算发行底价的基准日D．计算发行最高价的基准日正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股9．上市公司非公开发行股票控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,( )个月内不得转让。

首次公开发行股票的操作练习试卷1(题后含答案及解析)

首次公开发行股票的操作练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．首次公开发行股票应通过( ) 的方式确定股票发行价格。

A．估价B．竞价C．询价D．议价正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作2．股票发行采取溢价发行的,其发行价格由( )确定。

A．中国证监会B．中国证监会与发行人协商C．承销的证券公司D．发行人与承销的证券公司协商正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作3．首次公开发行股票,通常的估值方法有两大类,即( )。

A．市盈率法和市净率法B．公司贴现现金流量法和现金分红折现法C．相对估值法和绝对估值法D．现金流量贴现法和重置成本法正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作4．询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结报告,应当报中国证券业协会备案。

A．1B．2C．3D．4正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作5．股票的发行价格不得低于( )。

A．每股净资产B．每股净收益C．票面金额D．账面价值正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作6．下列不属于相对估值法的有( )。

A．市盈率法(P/E)B．市净率法(P/B)C．EV/EBITDA法D．股利贴现法正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作7．下列关于相对估值法的说法中,错误的是( )。

A．相对估值法亦称可比公司法B．相对估值法最常用的市盈率和市净率C．相对估值法简单易用,可以迅速获得被评估资产的价值D．相对估值法估值时不会产生偏见正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作8．下列机构不属于询价对象的是( )。

A．证券公司B．基金公司C．QFIID．商业银行正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作9．在股票的上网定价发行中,投资者进行申购时,每一账户申购委托不得少于( )股。

证券资格(证券发行与承销)首次公开发行股票的发行方式章节练习

证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日()。

A．交易所确认有效申购B．投资者预先缴款C．投资者申购D．投资者无需缴款正确答案：A,C,D解析：T日投资者按照其可申购的新股的数量，自愿委托申购新股。

证券交易所确认有效申购，剔除无效申购，并按有效申购量连续配号后，将配号结果传输给各证券营业部。

知识模块：首次公开发行股票的发行方式2．首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的原则有()。

A．公开、公平、公正B．在整个发行过程中，发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式，灵活组织、严格管理、认真实施，保证社会秩序的稳定C．发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。

股票承销活动中出现重大问题时，主承销商应立即向中国证监会报告D．发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会正确答案：A,B,C,D解析：首次公开发行股票过程中，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循的基本原则包括：①“公开、公平、公证”原则；②高效原则；③经济原则。

B项属于高效原则的内容；C项属于经济原则的内容；D项属于“公开、公平、公iE”原则中的公平原则。

知识模块：首次公开发行股票的发行方式3．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。

A．向社会公众配售B．向战略投资者配售C．向参与网下配售的询价对象配售D．向参与网上发行的投资者配售正确答案：B,C,D 涉及知识点：首次公开发行股票的发行方式4．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

A．未参与初步询价B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：首次公开发行股票的发行方式5．关于向参与网下配售的询价对象配售，下列说法正确的是()。

证券资格(证券发行与承销)首次公开发行股票的发行方式章节练习

证券资格（证券发行与承销）首次公开发行股票的发行方式章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．在上网定价发行方式中，申购日后的第4天(T+4日)进行摇号抽签，并公布抽签结果。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：申购日后的第3天(T+3日)，发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理。

申购日后的第4天(T+4日)，发行人和主承销商公布中签结果。

知识模块：首次公开发行股票的发行方式2．在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。

知识模块：首次公开发行股票的发行方式3．公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：公正是指发行人和主承销商采取各种措施坚决杜绝各种营私舞弊行为；公平是指发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。

知识模块：首次公开发行股票的发行方式4．公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

知识模块：首次公开发行股票的发行方式5．股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的发行方式6．初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。

上市公司发行新股练习试卷7(题后含答案及解析)

上市公司发行新股练习试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为( )；向新股东增发，代码应为( )。

A．700 X X X 600 X X XB．700 X X X 730 X X XC．900 X X X 730 X X XD．730 X X X 600 X X X正确答案：B解析：增发如向原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。

“900×××”为上交所B股代码，“600×××”为上交所A股代码。

知识模块：上市公司发行新股2．询价增发、比例配售操作过程中，T—5日应进行( )工作。

A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站B．询价区间公告见报C．增发发行D．确定本次网上网下发行数量正确答案：A解析：T—5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。

知识模块：上市公司发行新股3．与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。

与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调( )。

A．股票增值情况B．利润增加情况C．募集资金运用情况D．股东分红情况正确答案：C解析：与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。

知识模块：上市公司发行新股4．当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的顺序应是( )。

上市公司发行新股练习试卷6(题后含答案及解析)

上市公司发行新股练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A．3B．5C．10D．15正确答案：B解析：发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

知识模块：上市公司发行新股2．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。

A．1B．2C．3D．4正确答案：A解析：应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，体现及时性原则。

知识模块：上市公司发行新股3．上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A．4B．3C．2D．1正确答案：D解析：上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

知识模块：上市公司发行新股4．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

知识模块：上市公司发行新股5．在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。

A．国务院B．国家发改委C．财政部D．国资委正确答案：B解析：在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。

北京下半年证券从业证券发行与承销增发及上市业务操作流程考试题

北京2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：增发及上市业务操作流程考试题一、单项选择题（共24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。

A．30B．40C．50D．602、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价3、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。

A．中国证监会B．证券业协会C．并购重组委其他人员D．并购重组委召集人4、反映证券营业部经营成果的主要指标有__。

A．固定资本比率B．流动比率C．资产负债率D．净资产利润率5、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）A.B.C.D.6、上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。

__A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》7、证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先8、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构9、询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A．4B．3C．2D．110、关于基金的运作费用下列说法正确的是__。

A．基金规模越小，操作费用比率越高B．基金规模越大，操作费用比率越高C．基金表现越不好，操作费用比率越低D．运作费用比率与基金规模无关11、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。