XX风险点与防控措施方案

XX腐败风险点及防控措施一览表
征地拆迁工作
流 程
所处环节
所涉对象及腐败风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
腐败风险点
防控措施
责任主任
1
征
地
拆
迁
实
地
测
绘
确
定
征
地
拆
迁
面
积
、
数
量
征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员
1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；
2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。
2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；
3、实行招标文件备案制度。
招标人
发
布
招
标
公
告
1、应当发布招标公告而不发布；
2、不在指定媒介发布招标公告；
3、发布公告的期限小于规定的时间。
1、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告；
2、加强对招标项目发布公告情况的备案审查。
5、涉及特殊、大型建筑物的拆迁，估价过高，多报补偿资金。
2、对于不属于规定围的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。
建设单位工程管理部门、征地拆迁部门
6、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。
招标人
2、透露投标资格申请人。
缩小知悉资格申请人的工作人员围。
发
出
邀
请
函
/
发
售
招
标
文
件
1、透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。
1、对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一签到簿；
2、进行网上报名，购买招标文件。
2、邀请招标时，程序不规，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。
明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。
编
制
标
底
招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人
1、透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。
7、高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类；
8、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；
9、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
拨付
征地
拆迁
补偿
资金
征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员
建设单位部审计部门
腐败风险点及防控措施一览表
招标、投标工作
流 程
所处环节
所涉对象及腐败风险点
防控措任主任
2
招
标
投
标
履
行
招
标
准
备
工
作
有
关
手
续
招标人
1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；
2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；
3、虚假招标。
招标人向行政监督部门备案年度招标计划。
3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。
招标人
2、应当履行招标文件备案手续而未履行。
执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。
行政监督部门
续上表
流 程
所处环节
所涉对象及腐败风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
腐败风险点
防控措施
责任主任
2
招
标
投
标
编
制
招
标
文
件
、
资
格
预
1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。
减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。
征地拆迁实施单位
续上表
流 程
所处环节
所涉对象及腐败风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
腐败风险点
防控措施
责任主任
1
征
地
拆
迁
拨
付
征
地
拆
迁
补
1、采取拆迁户、地方县镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；
2、严格按照设计图纸确定的拆迁围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
建设单位工程管理部门、征地拆迁部门
3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。
偿
资
金
征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员
2、征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、滞留、挤点。
政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。
建设单位财务部门
3、征地拆迁补偿资金使用不公开、不透明。
1、加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介上进行公示；
审
文
件
招标人
3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。
1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；
2、公示征地逝迁补偿资金使用情况，接受社会监督。
征地拆迁实施单位、建设单位财务部门
4、征地拆迁补偿资金没有专户储存，专款专用。
实行征地拆迁补偿资金单独建账，专户储存，专人管理制度，做到专款专用。
5、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本账。
有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。
实行复核审查确认签名制度。
4、以公益事业（小学、幼儿园等）为名多报补偿资金。
1、对无标准的拆迁项目，应采用第三方评估。
续上表
流 程
所处环节
所涉对象及腐败风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
腐败风险点
防控措施
责任主任
1
征
地
拆
迁
实
地
测
绘
确
定
征
地
拆
迁
面
积
、
数
量
征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员
续上表
流 程
所处环节
所涉对象及腐败风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
腐败风险点
防控措施
责任主任
2
招
标
投
标
接受
报名
和接
受递
交的
资格
申请
文件
招标人
1、超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。
运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统。
招标人
1、进行跟踪检查；
2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。
行政监督部门
编
制
招
标
文
件
、
资
格
预
审
文
件
1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。
1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；
2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；