证券从业资格考试《基础知识》习题第一章

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证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第一章金融市场体系章节专项练习题库

证券从业资格考试《金融市场基础知识》（第一章金融市场体系章节专项练习题库）[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。

①期权②远期③互换④债券A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。

[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。

①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A ①②B ②④C ②③D ①③正确答案：C答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。

提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。

二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。

一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。

[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。

①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查间接融资方式。

间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。

[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中A I、II、III、IVB I、II、IVC II、IVD III、IV正确答案：A答案解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。

证券基础知识章节练习及答案(第一章)

第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。

A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

证券从业考试《金融市场基础知识》第一章练习及答案解析

5.国际信贷主要包括（）。 ①政府信贷 ②国际金融机构贷款 ③政府债券 ④出口信贷 A.①②③ B.①②④ C.②③④
D.①③④
6.利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。 A.贸易的资本流动 B.套利性资金流动 C.保值性资金流动 D.投资性资金流动
7.资本外逃又被称为（）。 A.贸易资金的流动 B.套利性资金流动 C.保值性资金流动 D.投机性资金流动
10.伦敦证券交易所按照层次的不同可以分为（）。 ①主板市场 ②另类投资市场 ③专业证券市场 ④金边债券市场 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
11.SETS 系统（证券交易电子化交易系统）的特点有（）。 ①指令驱动 ②报价驱动 ③不支持匿名报单 ④支持做市商报价 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
10.【答案】C 【解析】直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
11.【答案】A 【解析】股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。
12.【答案】A 【解析】股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。
Ⅱ.可以转让 Ⅳ.保证收益
D.Ⅰ、Ⅲ
13.大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。 A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷
14.下列属于货币市场的有（）。 Ⅰ.股票市场 Ⅲ.商业票据市场 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券基础知识第一章答案

答案部分单项选择题1.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P2。

2.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。

3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。

4.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P3。

5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P1。

6.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。

7.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P19。

8.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。

9.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P17。

10.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P24。

11.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P17。

12.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P16。

13.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P10。

14.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P12。

15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P13。

16.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。

17.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P38。

18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。

19.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P37。

20.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P32。

21.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P28。

22.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。

23.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P21。

24.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P11。

25.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。

26.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。

27.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P39。

28.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P3。

29.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。

30.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。

31.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。

32.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。