C13033《证券公司开立客户账户规范》课后测验100分
c14059课后测试100分
一、单项选择题1. 网下投资者被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后（D）内不能重新在证券业协会备案。
A. 六个月B. 十二个月C. 二十四个月D. 三十六个月2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（C）周内连续发布投资风险特别公告。
A. 一B. 二C. 三D. 四二、多项选择题3. 《首次公开发行股票配售细则》要求主承销商应当有负责配售决策的相关委员会，配售决策委员会的具体职责包括（ABCD）。
A. 制定配售工作规则B. 确定配售原则和方式C. 履行配售结果审议决策职责D. 执行配售制度和程序4. 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括（ABCDE）。
A. 承销商路演推介、询价B. 承销商定价、配售C. 承销商撰写并发布投资价值研究报告D. 承销商信息披露活动E. 网下投资者报价行为5. 《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订，本次修订的的依据包括（ABCD）。
A. 修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号令）B. 证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告【2014】4号）C. 对IPO专项核查发现的问题D. 新发布的《首次公开发行股票配售细则》6. 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为（ABCD）。
A. 承销商应当选定专门的场所用于簿记建档B. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求C. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序7. 《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件，包括（ABCD）。
A. 具备一定的股票投资经验B. 具有良好的信用记录C. 具备必要的定价能力D. 监管部门和协会要求的其他条件三、判断题8. 首发股票路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。
C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务100分
一、单项选择题1. 关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。
A. 委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础B. 针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度C. 委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制D. 黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 关于金融产品的流动性和安全性的安排措施，证券公司可从以下（）等方面进行关注。
A. 产品资金变现情况B. 优先劣后安排C. 对赌协议D. 资金过程监管您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。
A. 做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B. 做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C. 合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D. 加强售后服务和管理您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 证券公司代销金融产品业务具有特点（）。
A. 产品种类多B. 认购起点高C. 宣传特定化D. 风险等级高您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。
A. 代销的金融产品的质量风险B. 销售不当的风险C. 金融产品到期兑付的风险D. 代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. 设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
C14004 课后测验 100分
一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A. 公正原则B. 风险匹配原则C. 公平原则D. 诚实信用原则2. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%二、多项选择题3. 2013年《证券公司客户资产管理业务管理办法》与《集合细则》的修订原则包括（）。
A. 贯彻从简原则B. 稳定性原则C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向D. 渐进性原则4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（）代为推广。
A. 其他机构B. 中国证监会认可的其他机构C. 商业银行D. 其他证券公司5. 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）。
A. 保持《办法》总体框架不变B. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展C. 贯彻从简原则D. 体现“放松管制、加强监管”政策取向6. 截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（）。
A. 2012年10月B. 2013年6月C. 2011年10月D. 2012年6月7. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条，集合计划募集的资金，可以投资（）。
A. 中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种B. 中国证监会认可的其他投资品种C. 证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品D. 央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种三、判断题8. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条，证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
2023证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题
证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题一、单选题1.上市公司持有（）股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
（）[单选题] *A. 百分之一以上B. 百分之二以上C. 百分之五以上√D. 百分之三以上2.下列有关证券公司从业人员的表述错误的是（）[单选题] *A.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所的从业人员不得招聘为证券公司的从业人员C.从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训D.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务√3.下列哪项不属于内幕信息（）。
[单选题] *A.公司在一年内购买重大资产超过公司资产总额百分之三十B.公司一名证券经纪人涉嫌犯罪被依法采取强制措施√C.公司生产经营的外部条件发生的重大变化D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况4.2017年6月9日，中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自（）起施行。
[单选题] *A.2017年7月1日B.2017年9月1日C.2017年10月1日√D.2017年12月1日5.证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）;对于重大合规事项，可制定一票否决制度。
[单选题] *A.10%B.15%√C.20%D.25%6.证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。
委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1 次。
[单选题] *A.1;2B.1;3√C.2;2D.2;37.妥善保存与代销金融产品活动有关的各种文件、资料，防止泄露或者被不当利用，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（）年。
C13033《证券公司开立客户账户规范》课后测验100分
一、单项选择题1.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。
A.开通前B.开通后3个工作日内C.开通后5个工作日内D.开通后10个工作日内您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（）。
A.公平B.合法C.自愿D.审慎您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3.下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。
A.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度B.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制C.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统D.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施E.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制您的答案：C,B,E,D,A题目分数：10此题得分：10.04.《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。
A.确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限B.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款C.确认客户开户为其真实意愿D.提醒客户自行设置和妥善保管密码E.确认客户开户方式您的答案：A,B,D,C,E题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06.根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。
C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》100分答案
，、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。
A.30%B.20%C.10%CD.40%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。
A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元】、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。
A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额‘ C.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（）。
‘ A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品’ B.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则/ C.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申 请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务' D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公 司客户资产管理业务可以分为（）等。
B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）A.限定性集合计划A.保持《办法》总体框架不变’ B.贯彻从简原则‘ C.体现“放松管制、加强监管”政策取向" D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
’ A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让/ B.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划' C.提高证券公司自有资金集合资产管理计划" D.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券基础知识题库单选题100道及答案
证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案：A解析：信用证不属于有价证券，基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能，不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案：C解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案：D解析：广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括（）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案：A解析：资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案：B解析：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，属于商品证券。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D2、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】 B3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 B4、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。
A.3B.7C.15D.30【答案】 B5、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。
《证券公司开立客户账户规范》解读答案
竭诚为您提供优质文档/双击可除《证券公司开立客户账户规范》解读答案篇一：c13033《证券公司开立客户账户规范》解读答案100分篇二：c13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求课后测验(100分)一、单项选择题1.《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。
a.1个月内b.2个月内c.3个月内d.账户开通前您的答案：d题目分数：10此题得分：10.02.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。
a.1b.2c.3d.5您的答案：b题目分数：10此题得分：10.03.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
a.5%b.10%c.15%d.20%您的答案：b题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。
a.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜b.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户c.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利d.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动您的答案：c,b,d,a题目分数：10此题得分：10.05.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
a.申报的姓名或者名称b.职业状况c.身份的真实性d.收入状况您的答案：c,a题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题本测试卷共40道题，其中单选题10道、多选题20道、判断题10道一、单选题（共10题，每题3分）1.证券公司应当对机构投资者、自己账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币的个人投资者强化身份识别。
（） [单选题] *A、1000万(正确答案)B、100万C、500万D、2000万2. 证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
（） [单选题] *A、一年B、两年(正确答案)C、三年D、五年3.以下描述不正确的是（） [单选题] *A、对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，B、对新增相关交易权限的投资者在开通相应交易权限后30个交易日内完成回访(正确答案)C、对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中上交易账户客户)的5%D、证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%4、证券公司采取见证方式为客户办理资金账户开户手续，以下描述不正确的是（） [单选题] *A、证券公司以两名或以上工作人员面见客户的，其中至少一名为开户见证人员B、证券公司以一名工作人员面见客户的，应当由开户见证人员以实时视频方式完成见证C、开户见证人员应当是证券公司正式员工，符合证券从业人员条件，且经培训合格后方可上岗；D、营销人员可以担任开户见证人员(正确答案)5、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的多少日内办理完毕。
[单选题] *5个交易日2个交易日(正确答案)5个工作日2个工作日6、回访相关资料保存期限为不少于。
（） [单选题] *A、一年B、三年(正确答案)C、五年D、二十年7、对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）内进行回访。
[单选题] *A、5个交易日B、2个交易日(正确答案)C、5个工作日D、2个工作日8、客户纸质及电子档案保存期限为（） [单选题] *A、自资金账户注销之日起不得少于20年(正确答案)B、自资金账户开立之日起不得少于20年C、自资金账户注销之日起不得少于30年D、自资金账户开立之日起不得少于30年9、关于单客户多银行存管服务描述正确的是（） [单选题] *A、同一客户最多开立3个同名资金账户B、同一客户不同资金账户的关键信息可以存在差异C、辅助资金账户用于资金存取、与主资金账户进行资金划转、证券交易、清算交收和分红派息；辅助资金账户之间可进行资金划转D、客户转入主资金账户的资金当日即可用于交易，客户在主、辅资金账户间划转的资金,在资金到账的第二个交易日方可转出。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共45题）1、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】 D2、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C3、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。
下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B4、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】 D5、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。
A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤【答案】 D6、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（）、风险控制等制度。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、（）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C3、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4、下列说法错误的是（）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B5、证券公司中间介绍业务是指（）。
A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】 A6、下列选项中，说法正确的是( )。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】 B7、企业的组织形态有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版单选题（共40题）1、下列说法，错误的是（）。
A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。
自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访【答案】 D2、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】 A3、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】 C4、下列说法正确的是（）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
【答案】 C5、(2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
A.10B.15C.5D.20【答案】 A6、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。
A.10B.15C.20D.30【答案】 D7、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、证券账户开立的总体要求包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 A2、下列说法中，错误的是（）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A3、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D5、下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D6、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。
A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D7、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。
非现场开户考试题库(答案)
单选题：1.目前公司系统支持使用以下哪种证件进行非现场开户（）：A、有效期内的境内居民二代身份证B、港澳台居民身份证C、外国人永久居留证D、以上全对答案：A2.对于网上自助方式可以开立的账户说法错误的是（）：A、新开开放式基金账户B、加挂开放式基金账户C、新开沪、深证券账户D、加挂沪、深证券账户答案：C3.对于见证方式可以开立账户的说法正确的是（）：A、可以新开、加挂沪深股票账户B、可以新开、加挂沪深基金账户C、可以新开、加挂开放式基金账户、D以上均对答案：D4.对于开户见证人员说法正确的是（）：A、营业部理财部人员经培训合格后可以是见证人员B、营业部营销部人员经培训合格后可以是见证人员C、营业部客户经理、经纪人经培训合格后可以是见证人员D、营业部除上述人员以外的正式员工经培训合格后可以是见证人员答案：D5.以下对于“见证开户”说法错误的是（）：A、双人见证开户是指以两名或者以上工作人员面见客户，且其中至少一名应为开户见证人员。
B、单人见证开户是指以一名工作人员面见客户，由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。
C、只有开户见证人员需要在客户的开户文件上签字留痕。
D、所有面见客户的工作人员均应在客户开户文件上签字留痕。
答案：C6.以下对于“网上自助开户”说法错误的是（）：A、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立沪深证券账户。
B、投资者可以使用中国结算或中国结算认可的其他机构颁发的数字证书开立沪深证券账户。
C、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立开放式基金账户。
D、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立资金账户。
答案：A7.如果客户的上海股东账户需转户到中国银河证券，客户需要( )：A、前往原券商营业部撤销指定交易。
B、在银河证券办理撤销指定交易。
C、前往原券商营业部指定交易。
D、在银河证券申请重新开户。
答案：A8.以下说法正确的是（）：A、非现场开户业务中，必须为客户打印证券账户卡B、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印纸质证券账户卡C、非现场开户业务中，必须为客户打印自然人账户信息表D、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印自然人账户信息表答案：B9.（）不是见证方式开户的客户必须签署的纸质合同协议：A、《开户合同书》B、《客户账户补充协议书》C、《客户交易结算资金第三方存管协议书》D、《电子签名约定书》答案：D10.获得中国永久居留资格的外国人申请开立A股证券账户时，需审核（）：A、外国人往来大陆通行证B、外国人永久居留证C、境外其他国家或地区护照D、公安机关出具的临时住宿登记证明表答案：B11.对于空白合同协议的说法错误的是（）：A、非现场开户工作人员需根据客户预约需求向营业部合同管理人员登记、领取开户合同及相关协议。
客户交易流程测试题模板
客户交易流程测试题（100分）1、1.个人客户申请成为私募合格投资者，下列哪项是正确的。
【单选题】（5分）A. 金融资产不低于300万或近3年年均收入不低于50万B. 金融资产不低于200万或近3年年均收入不低于50万C. 金融资产不低于300万或近3年年均收入不低于40万正确答案: A2、2. 风险测评一天有几次测评机会？【单选题】（5分）A. 1次B. 2次C. 3次D. 不限次数正确答案: B3、3. 机构开户中（）联系手机号码必须与注册手机号码一致【单选题】（5分）A.机构代理人B. 法定代表人正确答案: A4、4. 以下哪种情况不能申请个人受益账户变更？【单选题】（5分）A. 银行卡到期换卡B. 银行卡挂失销户C. 银行卡司法冻结状态正确答案: B5、5. 客户提交赎回后，如何知道该笔赎回办理成功？【单选题】（5分）A. 恒天基金APP端显示“提交成功”B. 恒天基金APP端显示“待确认”C. 恒天基金APP端显示“赎回成功”正确答案: C6、6. 项目下线后，空白及作废合同如何处理？【单选题】（5分）A. 回寄总部合同岗，并在综合业务平台登记B. 营业部自行销毁C. 回寄总部合同岗，空白合同无需在综合业务平台登记D. 通知总部合同岗后，营业部自行销毁正确答案: A7、7. 下列提交订单时间和汇款时间属于同一交易日的是【单选题】（5分）A. 周一16:00；周一20:00B. 周二12:00；周二16:00C. 周三12:00；周四14:00D. 周五11:00；周六10:00正确答案: A8、8. 在同一个交易日内，客户先后分别下单，申购公募产品：a产品20万；b产品30万，用下单账户汇款40万，订单会确认多少金额？【单选题】（5分）A. 订单会确认失败B. 20WC. 30WD. 40W正确答案: B9、9. 机构资管合格专业投资者，需具备哪些条件？【多选题】（5分）A. 签署真实性承诺函B. 投资经历（起止时间2年以上）C. 金融资产证明：投资机构开具的金融资产证明或财务报表或资产负债表等能显示上年末的金融资产≥1000万元D. 近一年末资产负债表所有者权益合计对应期末余额≥1000万元正确答案: ABC10、10.风险承受能力为C4的客户可购买哪些风险等级的产品？【多选题】（5分）A. R1B. R2C. R4D. R5正确答案: ABC11、11.个人客户申请合格投资者认证，提供收入证明需满足要求有哪些？【多选题】（5分）A. 开具证明的公司公章内容要求清晰可辨，先写日期再盖章B. 开具证明的公司成立时间≥3年C. 不接受18岁以下自然人申请正确答案: ABC12、12.私募汇款注意事项包含哪些？【多选题】（5分）A. 先签署合同→后汇款B. 产品如有认申购费，需同一账户汇款C. 预约卡号=合同签署卡号=实际汇款卡号D. 需填写备注：姓名+认购+产品简称正确答案: ABCD13、13. 非大陆居民开户无需进行双录【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B14、14. 客户申请合格投资者，后台审核完成后，无需客户进行结果确认【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B15、15. 非大陆居民开户名称需与银行户名保持一致【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A16、16. 纸质合同应在T+10日内回寄总部【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A17、17. 客户认/申购公募产品，可以汇款至私募账户【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B18、18. 客户认/申购公募基金时，无需另外汇款手续费【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A19、19. 客户提交订单时汇款支付选择农业银行，转账汇款时使用的是建设银行，订单会被确认成功【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: B20、20.客户申购公募基金时选择汇款支付要确保提交订单时间和汇款时间在同一个交易日内，且提交订单与客户汇款账户名称、金额、银行账号保持一致才会确认成功【单选题】（5分）A.正确B.错误正确答案: A。
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一、单项选择题
1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新
开客户账户应当在账户（）完成回访。
A. 开通前
B. 开通后3个工作日内
C. 开通后5个工作日内
D. 开通后10个工作日内
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原
则不包括（）。
A. 公平
B. 合法
C. 自愿
D. 审慎
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。
A. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行
客户账户开户制度
B. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制
C. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术
系统
D. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约
定，对客户账户采取限期规范等措施
E. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制
您的答案：C,B,E,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回
访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。
A. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
B. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
C. 确认客户开户为其真实意愿
D. 提醒客户自行设置和妥善保管密码
E. 确认客户开户方式
您的答案：A,B,D,C,E
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客
户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有
效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由
开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 《证券公司开立客户账户规范》发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监
会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有所涉及，缺乏系统规范。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 《证券公司开立客户账户规范》中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，
客户可在证券公司指定范围内进行选择。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 根据《证券公司开立客户账户规范》，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取
必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。