2015年证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案

1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介

B．提供咨询服务

C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

2、我国现行的证券市场法律主要有（）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度

B．合规制度

C．人力资源状况

D．财务状况

5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资

者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

10、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿

B．托管

C．接管

D．行政重组

11、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

12、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

13、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

14、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

15、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

16、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A．机构

B．人员

C．信息

D．账户

17、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D．具有证券从业资格

18、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙企业申请变更

D．创业投资企业申请变更

19、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。

A．公司和行业的研究报告

B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告

D．经济前景的预测分析和展望研究

20、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。

A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

21、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．自愿

22、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

23、下列属于上市证券的是（）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

24、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

25、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权