C15080-证券从业人员的禁区-90分

试题

一、单项选择题

1. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的标准是（）。

A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万

B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万

C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万

D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。

A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，

不得通过公众媒体做投资咨询建议

B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表

现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益

D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：0.0

3. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。

A. 分散风险功能

B. 价格形成机制

C. 资本配置功能

D. 转换机制

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。

A. 更长

B. 基本相同

C. 更短

D. 无法判断

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证

券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。

A. 当事人，一般性规定监管机构

B. 原告和第三人，一般性规定监管机构

C. 一般性规定监管机构，原告和第三人

D. 当事人，原告和第三人

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

6. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。

A. 证券交易成交额累计在五十万元以上

B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的

C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上

D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

E. 其他情节严重的情形

您的答案：C,D,A,E

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。

A. 未公开信息的知情人

B. 非法获取未公开信息的人

C. 内幕信息的知情人

D. 非法获取内幕信息的人

您的答案：C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 当事人虽然进行了内幕交易，但并未从中牟利的，可以减轻或者免于处罚。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人

民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0