内审检查表(管理层)

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管理层内审检查表

********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
4.3
4.3
4.3
Q:1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有
公司基于内、外部环境影响和相关方要求，结合公司产品和服务，在管理手册中确定了管理体系的边界和范围，覆盖以下场所：永嘉县桥下镇六番村；质量、环境和职业健康管理体系：阀门、泵、机械设备、管件、自控阀门配套设备生产、销售；货物和技术进出口。并形成了文件。
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
查有制定“风险与机遇识别控制表”，“重要环境因素清单”，“法律法规清单”，考虑了企业所处的内外部环境，有影响的环境因素，风险或机遇，制定有控制措施等。

管理层-内部审核检查表

2、管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？
1、制定有管理评审程序，内容合理，一般每年进行一次。
2、暂未进行，内审后进行管理评审。
13
6.1
资源管理
询问总经理：企业质量活动的资源配备情况
配备资源足够，基本满足目前公司发展需要。
14
8.1
总则
1、是否对所需的监视和测量活动进行策划和实施？有哪些活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？
6、暂无相关措施、报告。
16
8.2.3
过程的监视和测量
组织是否采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视和测量？并采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性？
有对质量管理体系过程进行监视和测量，并采取适当的纠正和纠正措施
17
8.4
数据分析
询问组织对哪些数据进行了收集和分析，有无规定方法？是否利用数据分析的结果进行了改进活动？
10
5.5.2管ห้องสมุดไป่ตู้者代表
最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
已指定，并明确其职责。
11
5.5.3
内部沟通
组织内怎样进行沟通？沟通的方式有哪些？有效性如何？
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
12
5.6
管理评审
1、是否按规定时间间隔进行管理评审？是否保存评审的记录？是否由最高管理者执行？

管理层、管代内审检查表

管理层/管代内审检查表

被审核部门审核日期管理层/管理者代表

2019.3.6

部门负责人

内审员

标准条款审核记录

4.1 理解组织及其环境组织是否确泄与其目标和战略方向相关并影响其实现质

呈管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这

些相关信息进行监视和评审？

1.员工基本能满足生产需求，且全

部接受过专业培训。本公司技术力 S

雄厚，不但产品质S有保证，而且

交货迅速准时，是客戶优先考虑的

生产公司之一。

2.与其目标战略方向相关并影响其

实现质量管理体系预期结果的各种

内外部因素有：

目标及战略方向：未来招募专业技

术人才，不断进行技术创新，实现

客户满意最大化。

A正而和负而的要素或条件：

本公司成立至今，已有一的经脸和

技术积累，但内部职能分配等不够

淸晰，内部管理需要完善。

B外部：国际/国内/地区和当地可

能的各种法律法规/技术/竞争/市场

/文化/社会和经济因素。市场前景

良好，但也而临很大的挑战。

来自法规（行政）的风险：来自技

术先进的风险与机遇：来自不正当

竞争的风险；来自市场需求的风险

和机遇；的风险；

C内部：

来自社会监督（如媒体）

来自经济因素的风险。

考虑组织的价值观/文化/

知识和绩效等相关因素。

组织总体表现，包括财务因素：资源

因素，包姑基础设施/过程运行/ 组织

的知识：人力因素，例如人员能力/

组织文化；运营因素，例如过程/生

产或交付能力/质量管理体系绩效/

顾客评价；组织治理相关因素，如决

策的规则和程序及组织架构。

3组织从中识别出风险和机遇：管

理层人员告知，识别了凤险和机

遇：本公司的风险主要是市场竞争

遭受淘汰、公司生产能力不足的凤

管理层内审检查表及审核内容

管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。

以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容：

1.组织架构和管理体系：

- 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？

- 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？

- 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？

2.人力资源管理：

- 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？

- 员工的流动和离职率是否在合理范围内？

- 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？

3.财务管理：

- 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？

- 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？

- 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？

4.运营管理：

- 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？

- 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？

- 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？

5.信息技术管理：

- 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？

- 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？

- 是否有信息系统的备份和灾备计划？

6.风险和合规管理：

- 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？

- 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？

- 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？

以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。

ISO14001-2015内审检查表-管理层

外部相关方需求与期望：
1.当地环保局（政府职能单位）符合环境法律法规；
外部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
2.第三方认证服务机构，满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系；
√
4.2理解相关方的需求
3.危废处理单位配合处理； 4.外来施工单位/个人（业务往来单位）噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
√
b、管理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息。
c、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并
向公众提供(当公众有获取需要时)。
控制要求。
内部审核检查表
受审核部门总经理及管代审核员
审核组长
审核时间
条款
检查内容
检查记录
5.3组织的岗位、职责最高管理者如何分配环境职责与权限？
3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
和权限
批准了环境组织架构图，将环境职责分配至各部门。
7.1资源
最高管理者提供了哪些资源，确认环境管理体系得到建立、实施。
提供了资金、人力、物力。
9.3管理评审
管理评审怎么策划，策划哪些内容？
这次管理评审将考虑以下内容： 1）与环境管理体系相关的外部和内部事项的变化； 2）相关方的需求和期望，包括合规义务； 3）其重要环境因素； 4）风险和机遇。 c）环境目标的实现程度； d）组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势： 1）不符合和纠正措施； 2）监视和测量的结果； 3）其合规义务的符合情况； 4）审核结果。 e）资源的充分性； f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨； g）持续改进的机会。将在此后的管理评审的输出应包括： ——对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论； ——有关持续改进机会的决议； ——环境管理体系变更的任何需求的决定，，包括资源需求； ——环境目标未实现时，如需要，所采取的措施； ——如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇； ——任何与组织战略方向有关的结论。组织应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。公司建立《管理评审控制程序》对公司管理评审进行管理控制。

管理层内审检查表(领导层)

编制了《职业健康安全目标、指标和管理方案》。2016年11月20日实施。
计划在管理评审时对目标、指标完成情况进行统计。
公司手册后面确定了公司的组织机构图。
手册中明确了部门的职能，编制了《岗位标准》，确定了各岗位职责、权限。
通过检查、内审等方式来落实职责、权限情况。
建立、实施、保持公司的体系；向最高管理者汇报公司体系业绩和改进的需要；确保提高员工满足业主要求的意识不断提高；与外部联络工作。
包括了标准明确的程序要求。
查看编制的管理手册，管理体系覆盖了8.3条款外的所有标准条款，公司工程施工服务均按照建设单位图纸要求进行，不涉及8.3条款，进行了合理删减。
向员工传达满足顾客要求和法律法规要求和顾客要求的重要性；制定公司的方针、目标；组织管理评审；提供充足的资源等。
通过会议、文件、培训等方式传达。
a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b)确定这些过程的顺序和相互作用；
c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
d)确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
Y
Y
Y
Y
内审检查表
编号：
受审部门
领导层
审核员
审核日期
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；

ISO三体系内审检查表-管理层

■符合
□严重不符合
□轻微不符合
6
以顾客为关注焦点
5.1.2
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
1.与顾客签订年度品质目标，获取顾客审核清单
2.将顾客要求转化为KPI并进行考核
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
7
方针
5.2
5.2
5.2
检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？
1.开展了内审员培训，基本覆盖各部门
2.定期开展KPI考核
3.开展了各项教育培训，教育记录完整
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
24
意识
7.3
7.3
7.3
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
1.开展了各项教育培训及宣传
■符合
1.供应商登记及供应商管理流程
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？

管理层内审检查表

符合
1、已确定并颁实施了“各部门，各级人员职责、权限及其相互关系”，且各部门已能正常运转 2、经考核，公司的所有员工均清楚自己的岗位职责，且能有效地加以实施
符合
是否确定了本公司的风险和机遇？
1、在系统策划实施时，充分识别了外部、内部环境以及利益相关方对质量管理体系达成的影响，在识别风险和机遇时，创造新的机会并预防不良效应，应用WSOT等方法进行风险分析。
1、确定了如顾客、政府组织、社会团体等相关方信息； 2、通过监视和评审识别和满足相关方要求 3、保留了如产品信息记录、不合格处理记录、投诉记录等相关方信息
符合
4.3 确定质量管理体系的范围
是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？
符合
检查内容 5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
ISO9001:2015内审检查表（管理层）
检查结果
1、市场调研、顾客意见征询、顾客走访等等形式 2、以产品质量控制、服务等具体方式尽最大努力满足顾客的需要 3、经顾客意见征询或电话询问等方式加以了解 4、在组织内充分传达顾客重要性，最高管理者能够履历自身职责
1、通过内审、管理评审、分析和评价过程、工具的使用识别了持续改进的方面，并按系统要求有续的开展改进工作。

内审检查表管理层

是
7.对所有过程之间的相互关系是否加以确定并且是有效的？
过程间的关系及接口均进行了明确的规定，
8.管理手册是否经过了批准？是否标明了版本和状态？
总经理批准，版本和状态标识明确
标准条款
(过程)
审核要点
审核状况及结论
观察项
不符合项
Q5.1
管理承诺
1.领导是否建立了以满足顾客要求为宗旨的经营指导思想？
是
2.以何种方式向职工传达满足顾客要求和法律法规的重要性并提供依据？
2.过程间顺序是否被确定和管理?
顺序已确定和管理
3.是否制订了为确保上述过程有效运行和控制所需的准则和方法?
已制订了程序文件、支持性文件，确保过程有效运行
4.本企业体系过程所需的资源和信息是否充分，以支持过程的有效运行和对过程的监视、测量？
资源配置充分，信息提供及时可靠，监视测量有效
5.管理体系所需的过程测量和控制点是否确定并有效？
标准条款
(过程)
审核要点
审核状况及结论
观察项
不符合项
覆盖范围
1.本企业Q/EMS覆盖范围及过程是否存在遗漏？
覆盖范围及过程无遗漏
2.本企业QMS对标准条款有无删减？
删减标准条款7.3
3.删减的理由是否确凿？
理由充分
Q4.1
E4.1
总要求
1.本企业QMS所需过程是否按标准要求被识别和管理?

内审检查表管理层

审核方：管理层审核员：刘青才日期：2016年5月16日标准条款号审核项目及内容观察情况记录符合性判断

4.2

文件要求

5.1

管理承诺

5.2

以顾客为中心1.质量手册说明的剪裁细节

是否合理？

2.质量手册内容的覆盖面是否

完整？

1.最高管理者对其建立和改进

质量管理体系的承诺能够提供

那些证据？

2.最高管理者采取了哪些相应

措施将满足顾客要求和法律、法

规要求的重要性传达给组织的

成员？

3.组织的成员如何认识这种重

要性？

1、组织如何确定顾客的需求和

期望？

2、将顾客的需求和期望转化为

要求的形式是什么？

3、组织如何正式顾客需求转化

为相应要求并得到了满足？

查《质量手册》（AP-QM-01）：

体系没有删减内容

谭总回答：

1、为了保证体系的有效性，实现持续改进的目标，公司通过建立质量方针、

质量目标指导质量管理活动，并质量方针和质量制作成标牌将其公布与公司

主要通道口，使员工理解并遵照执行。

2、公司在各种质量会议上将满足顾客要求和法律法规要求的重要性作为一项

必备的议程，使各级管理人员能理解并在各部门向员工宣贯；同时，不定期

举行在新、老员工质量意识方面的培训，满足顾客要求和法律法规要求的重

要性就是其中主要内容。

3、随机抽查3名员工，均认为满足顾客要求和法律法规要求不仅关系产品在

市场的竞争能力和企业的声誉，而且影响企业的生存、发展。

最高管理者回答：

1、市场部业务员在接到顾客的相关需求信息后，通过电话、传真和直接面谈

的方式对顾客对产品的要求进行多方面的了解和确认；同时，市场部不定期

的进行市场调查，分析市场对产品的需求趋势，充分挖掘顾客的潜在需求，