重庆省2016年上半年证券从业《证券交易》：融资融券业务管理的基本原则试题
融资融券业务试题
融资融券业务［单项选择题］1、中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A.20B.30C.50D.80参考答案：C参考解析：中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。
［单项选择题］2、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。
A.岗位分离B.合法合规C.独立运行D.集中管理参考答案：C参考解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的独立运行原则。
［单项选择题］3、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。
A.融资专用资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.融券专用证券账户D.信用交易证券交收账户参考答案：C参考解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
［单项选择题］4、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。
A.专用于信用交易的银行卡B.银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议C.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件D.担保人身份证明原件及复印件参考答案：D参考解析：个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料除了ABC项外还包括：①本人身份证明原件及复印件；②填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016年上半年重庆省证券从业《金融市场》：沪港通股票范围考试试题
2016年上半年重庆省证券从业《金融市场》：沪港通股票范围考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。
A．两者的变化是完全同方向的B．两者的变化是完全反方向的C．两者的数值是完全相等的D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离2、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个3、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数4、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。
A．1B．2C．3D．45、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。
A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月6、深圳证券交易所将上市公司分为__类。
A．5B．6C．7D．87、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；68、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司9、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性B．合法、合规性C．审慎性D．适时性10、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。
证券从业资格考试-融资融券业务试卷
证券从业资格考试-融资融券业务试卷1、( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批,复核和监督。
A.业务决策机构B.分支机构C.董事会D.业务执行部门2、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
A.8B.15C.5D.103、证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近( )未发生因公司管理问题导致的重大事故。
A.2年B.5年C.1年D.3年4、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事,监事,高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.2年B.5年C.1年D.3年5、( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.融券专用证券账户D.客户信用交易担保资金账户6、( )负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A.业务决策机构B.分支机构C.董事会D.业务执行部门7、( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.融资专用资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.融券专用证券账户D.客户信用交易担保资金账户8、( )由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度,融资融券的期限和利率（费率）,保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A.业务决策机构B.分支机构C.董事会D.业务执行部门9、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )。
重庆省2016年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试题
重庆省2016年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.固定收益证券交易商为__的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。
A．证券公司B．基金管理公司C．财务公司D．做市商2.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过__年。
A．3B．4C．5D．103.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。
A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．退市4.2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。
A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4.41%～4.69%之间D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债5. 普通股票股东享有的权利有__。
A．优先认股权B．公司盈余分配权C．公司经理提名权D．剩余资产分配权6. 《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行7. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股8. 在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。
A．1；1000B．100；1000C．1000；9999.9D．1000；100009. 新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案”,希望对考生能有帮助。
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2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.60008.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000B.2000C.3000D.50009.发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试题
重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限2、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年3、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．54、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东5、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于6、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化7、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上8、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%9、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场10、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率11、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
重庆省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人考试题
重庆省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。
A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易2、成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资3、某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。
王某的行为构成__。
A．挪用公款罪B．挪用资金罪C．徇私舞弊罪D．为亲友非法牟利罪4、看涨期权为实值期权意味着__。
A．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格B．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格C．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值D．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值5、公债最初仅仅是政府__的手段。
A．筹措资金B．扩大公共事业开支C．弥补赤字D．实施宏观经济政策、进行宏观调控6、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益7、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部8、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。
A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金9、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证10、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性12、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
融资融券业务测试题(答案)
融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。
那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)元.A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出.A、50％B、40%C、25%D、10％3、融券交易则为投资者提供了做空的手段.A、正确B、错误4、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式.A、直接还券B、卖券还款C、直接还款D、买券还券5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
A、错误B、正确6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
A、正确B、错误7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）.A、信托财产B、交易所财产C、登记结算公司财产D、证券公司财产8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券合同》B、以上都包括C、签订《融资融券交易风险揭示书》D、开立信用证券账户和信用资金账户9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)万元.A、100万元B、160万元C、136万元D、120万元10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括(）。
A、权证B、股票C、基金D、债券11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( ）。
A、前一日平均收盘价B、最新成交价C、收盘价D、净值13、投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。
融资融券业务知识考试题试题库及答案
融资融券业务知识考试题试题库及答案一、选择题1. 以下哪项不属于融资融券业务的基本要素？A. 融资买入B. 融券卖出C. 股票交易D. 保证金融券答案：C2. 融资融券业务的目的是什么？A. 提高证券市场的流动性B. 促进证券市场的健康发展C. 帮助投资者规避风险D. A和B答案：D3. 以下哪个不是融资融券业务的参与主体？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D4. 融资融券业务中，投资者需要提交的担保物不包括以下哪项？A. 现金B. 股票C. 债券D. 房产答案：D5. 融资融券业务的保证金比例是指：A. 融资买入金额与担保物价值的比例B. 融券卖出金额与担保物价值的比例C. 融资买入金额与融券卖出金额的比例D. A和B答案：D二、判断题1. 融资融券业务可以提高证券市场的流动性。
（正确）2. 投资者在融资融券业务中，只能使用自己的资金和证券进行交易。
（错误）3. 证券公司可以为投资者提供融资融券业务的全额担保。
（错误）4. 融资融券业务的风险较小，投资者可以任意使用。
（错误）5. 在融资融券业务中，投资者可以选择提前还款或还券。
（正确）三、简答题1. 请简述融资融券业务的基本流程。
答案：融资融券业务的基本流程如下：（1）投资者向证券公司提交融资融券申请；（2）证券公司审核投资者的信用状况，确定融资融券额度；（3）投资者提交担保物，证券公司为其开立融资融券账户；（4）投资者在账户内进行融资买入或融券卖出操作；（5）投资者在约定的期限内偿还融资款项或归还融券证券；（6）证券公司收取相应的利息或费用。
2. 请简述融资融券业务的风险。
答案：融资融券业务的风险主要包括以下几方面：（1）市场风险：投资者在融资融券业务中面临的市场风险与普通证券交易相同，如股价波动、市场情绪等；（2）信用风险：投资者可能因信用不良或市场波动导致无法按时偿还融资款项或归还融券证券；（3）流动性风险：投资者在融资融券业务中可能面临资金或证券的流动性风险；（4）操作风险：投资者在操作融资融券业务过程中可能因操作失误导致损失。
融资融券测试题及答案
融资融券测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 融资融券业务是指投资者向证券公司借入资金或证券进行交易的行为。
以下哪项不属于融资融券业务的范畴？A. 融资买入B. 融券卖出C. 现金交易D. 股票质押答案：C2. 融资融券交易中，投资者借入资金买入证券的行为称为：A. 融资买入B. 融券卖出C. 现金交易D. 股票质押答案：A3. 在融资融券交易中，投资者需要支付给证券公司的利息称为：A. 融资利息B. 融券利息C. 交易佣金D. 印花税答案：A4. 融资融券交易中，如果投资者未能按时归还借入的资金或证券，证券公司可以采取以下哪种措施？A. 强制平仓B. 延长还款期限C. 提高利率D. 暂停交易答案：A5. 融资融券交易的杠杆比例通常不超过：A. 1:1B. 1:2C. 1:3D. 1:5答案：B二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 下列哪些因素会影响融资融券业务的利率？A. 市场资金面状况B. 证券公司的资金成本C. 投资者的信用等级D. 证券公司的盈利目标答案：ABCD2. 融资融券交易中，以下哪些行为属于违规操作？A. 超过规定比例的融资融券B. 利用内幕信息进行交易C. 未经许可的融券卖出D. 逾期不归还借入资金答案：ABCD3. 融资融券交易中，投资者需要关注的风险包括：A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 操作风险答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 融资融券交易可以无限期进行，不需要归还借入的资金或证券。
答案：错误2. 融资融券交易中，投资者需要支付的利息与借入资金的金额成正比。
答案：正确3. 融资融券交易可以增加市场流动性，但不会放大市场风险。
答案：错误4. 融资融券交易中，投资者可以通过融券卖出来实现做空。
答案：正确5. 融资融券交易中，强制平仓是证券公司对投资者进行的一种保护措施。
答案：错误四、简答题（每题5分，共20分）1. 请简述融资融券交易对市场的影响。
证券资格(证券交易)融资融券业务的管理章节练习试卷2(题后含答
证券资格（证券交易）融资融券业务的管理章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有()。
A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%正确答案：A,B,C解析：A项应为在交易所上市交易满3个月；B项应为融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；C项股东人数不少于4000人。
知识模块：融资融券业务的管理2．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：融资融券业务的管理3．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，包括()。
A．制定融资融券合同的标准文本B．确定对具体客户的授信额度C．对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督D．负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作正确答案：A,B,C解析：D项属于分支机构的职责内容。
知识模块：融资融券业务的管理4．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。
A．投资部门B．风险监控部门C．研究部门D．业务稽核部门正确答案：B,D解析：各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
知识模块：融资融券业务的管理5．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D．客户信用交易担保资金账户正确答案：A,B,C解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
融资融券业务练习试卷1(题后含答案及解析)
融资融券业务练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．申请融资融券业务试点,要求证券公司经营证券经纪业务已满( )年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1B．2C．3D．5正确答案：C 涉及知识点：融资融券业务2．申请融资融券业务试点,要求证券公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A．1B．2C．3D．5正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务3．申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,最近( )个月净资本均在( )亿元以上。
A．2,6,10B．2,6,12C．3,6,18D．3,6,12正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务4．证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．10B．20C．30D．15正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务5．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A．董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构B．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构C．董事会—业务决策机构—分支机构—业务执行部门D．董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务6．( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
A．董事会B．业务执行部门C．业务决策机构D．分支机构正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
融资融券业务基础知识考试试题
融资融券业务基础知识考试试题姓名_______________考号________________班级________________学院________________一、单项选择题（共35小题，每小题2分，共70分）1、如果融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至。
其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额是。
（A、C）A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；B、如交易恢复日不确定或者距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日；C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅；D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数。
2、客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是下列哪种（C）？A、汽车B、房产C、现金+符合规定条件的股票D、定期存折3、担保证券涉及投票权行使时，应当由（C）A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票D、证券公司可以自行放弃投票4、可以充抵保证金的有价证券，按交易所规定在计算保证金时折算率分是（A、B、C、D、E）。
A、上证180指数成份股股票、深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。
B、其他股票折算率最高不超过65%。
C、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
D、国债折算率最高不超过95%。
5、21投资者从信用账户转出资产受到的限制有（A）A、只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300%B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出C、没有限制，投资者可以根据意愿自行转出D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可以，不受维持担保比例限制6、在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过（C）时，客户可以提取保证金可以用余额中的现金或者充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。
证券资格(证券交易)融资融券业务的管理章节练习试卷1(题后含答
证券资格（证券交易）融资融券业务的管理章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构C．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会正确答案：A解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会(制定融资融券业务的基本管理制度)——业务决策机构(制定融资融券业务操作流程)——业务执行部门(融资融券业务的具体管理和运作)——分支机构(客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作)”的架构设立和运行。
知识模块：融资融券业务的管理2．()负责融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构负责人正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务的管理3．分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责()等内容。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度正确答案：C解析：A项属于业务决策机构负责的内容；BD两项属于业务执行部门负责的内容。
知识模块：融资融券业务的管理4．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务的管理5．融资专用证券账户用于记录()。
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重庆省2016年上半年证券从业《证券交易》：融资融券业务管理的基本原则试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．22、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。
A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为3、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。
A．2007年7月1日B．2007年8月1日C．2007年9月1日D．2007年10月1日4、有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。
A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场5、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权6、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。
A．使融资总成本达到最大B．采取适度数量的权益融资C．使融资总成本达到最优适度D．采用适度数量的债务筹资7、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．无条件向发行人购买的1张美式卖权8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限9、某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的"值为1.50。
一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500美元=150000美元。
因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。
A．10B．14C．21D．2810、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．混合型基金11、下列说法错误的是__。
A．居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”B．居民购买的投资基金计入“金融资产总量”C．居民购买的股票计入“金融资产总量”D．居民购买的债券计入“金融资产总量”12、关于认股权证，下列论述不正确的是__。
A．认股权证又称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证13、回售条款相当于债券持有人__。
A．五条件出售给发行人的一张美式卖权B．同时持有发行人出售的一张美式卖权C．五条件向发行人购买的一张美式买权D．五条件出售给发行人的一张美式买权14、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。
A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券15、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所16、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。
特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。
A．3；1B．6；3C．6；1D．12：617、实质上属看涨期权的是__。
A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证18、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．419、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．B．12C．13D．1520、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失21、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
A．PTB．STC．*PTD．*ST22、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A．净利润的上升B．资产周转加快C．杠杆比率的增大D．税率的提高23、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．10%B．15%C．30%D．35%24、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。
A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．黄金期货25、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。
A．12B．13C．14D．18二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、可转换证券筹资的特点包括__。
A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本B．可转换证券有利于未来资本结构的调整C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券会转换为普通股，有助于公司渡过财务困境2、下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。
A．拟订总体改组方案B．选聘中介机构C．开展改组工作D．改组人出资3、在我国，基金的会计核算由__负责。
A．证券公司B．中国证券登记结算公司C．基金管理公司D．基金托管银行4、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是__。
A．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B．股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位C．股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位D．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位5、下列关于标准券的说法，正确的是__。
A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括__。
A．政府债券B．单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票C．金融债券D．经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资7、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有__。
A．市场深度B．报价紧密度C．政策的稳定性D．股票的价格弹性或者恢复能力8、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
A．1～2B．1～3C．2～5D．3～79、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有__。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券10、发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。
A．15%B．20%C．35%D．40%11、经纪业务操作规范管理的一般要求有__。
A．前后台分离和岗位分离B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案12、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况13、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．看涨期权14、对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。
A．经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBITDA)B．市盈率(PE)C．市净率(PB)D．现金流折现(DCF)15、权证自上市之日起存续时间为__。
A．3个月以上12个月以下B．4个月以上18个月以下C．5个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下16、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。
（）A．越小越低B．越大越低C．越小越高D．越大越高17、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．418、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。
A．2万股B．3万股C．1万股D．5万股19、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。
__A．3；1万元以上5万元以下B．5；1万元以上5万元以下C．3；1万元以上10万元以下D．5；1万元以上10万元以下20、下列关于凸性说法不正确的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D．凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资21、商业银行申请基金托管资格，必须经__核准。