从一则案例看进口商如何防范倒签提单风险

浅析倒签提单的风险及防范

浅析倒签提单的风险及防范作者：王乙迪来源：《财讯》2019年第06期摘要：符合信用证要求的海运提单是保证国际贸易顺利进行的重要单据，但由于各种原因，倒签提单这种具有违法性质的特殊提单却时常在实践中出现，给贸易当事人带来各种风险。

本文以倒签提单案例引入，对倒签提单风险进行具体分析，并提出防范倒签提单风险的措施。

关键词：倒签提单;风险防范;提单一、倒签提单概述倒签提单是指签发日期早于实际装船日期的提单。

信用证结算方式下卖方结汇的前提是向议付行提交符合信用证要求的已装船提单，但实践中，由于各种原因，经常会遇到货物实际装船完毕日期迟于信用证规定装船期限的情况，此时卖方为顺利结汇，常会要求承运人以早于该票货物实际装船的日期作为提单签发日期，使其符合信用证规定，这就是倒签提单。

承运人签发倒签提单是具有违法性质的。

二、倒签提单案例某年7月，中国丰和贸易公司（简称丰和公司）与美国威克特贸易有限公司（简称威克特公司）签订一项出口货物合同，约定货物装船日期为该年11月，以信用证方式结算。

之后，丰和公司委托我国宏盛海上运输公司（简称宏盛公司）运送货物到目的港美国纽约。

但由于丰和公司未及时组织货源，直到第二年2月才将货物全部备妥装船，并要求宏盛公司按去年11月的日期签发提单，最终顺利结汇。

但当货物运抵时，威克特公司对装船日期产生怀疑，查阅航海日志后发现真正装船日期比合同约定装船日期晚三个月，遂向当地法院起诉，控告丰和公司和宏盛公司串谋伪造提单，涉嫌欺诈，要求扣留宏盛公司运货船只。

在法院审理中，丰和公司承认其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之处，经多方努力，达成协议，由丰和公司和宏盛公司支伺减克特公司赔偿金，威克特公司撤销起诉。

三、倒签提单面临的风险（1）托运人面临的风险托运人面临的风险是显而易见的，即使凭倒签提单顺利结汇，一旦买方通过查看航海日志、载货清单以及与正本提单相关的大副收据等单据发现倒签提单行为，势必会提出对托运人的控诉。

倒签提单的法律案例(3篇)

第1篇一、案件背景2015年，我国某进出口公司（以下简称“甲公司”）与外国某贸易公司（以下简称“乙公司”）签订了一份贸易合同，约定由甲公司向乙公司出口一批货物。

合同中约定货物装运期为2015年5月，付款方式为即期信用证。

甲公司委托我国某货运代理公司（以下简称“丙公司”）负责办理货物的出口运输事宜。

2015年6月，甲公司将货物运至港口，丙公司向甲公司出具了一份倒签的提单，提单显示货物装运期为2015年5月。

甲公司持该提单向银行办理了议付，银行在收到议付申请后，经审核认为提单倒签，违反了国际贸易惯例，拒绝付款。

甲公司认为乙公司存在欺诈行为，遂将乙公司和丙公司诉至法院，要求法院判决乙公司和丙公司承担违约责任，并赔偿其损失。

二、法院判决法院经审理认为，甲公司与乙公司签订的贸易合同合法有效，双方应按照合同约定履行义务。

丙公司出具倒签提单的行为违反了国际贸易惯例，构成了对甲公司的欺诈。

乙公司作为货物买方，明知或应当知道丙公司出具倒签提单的行为，仍未采取措施制止，其行为亦构成欺诈。

根据《中华人民共和国合同法》第107条的规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

同时，根据《中华人民共和国侵权责任法》第6条的规定，行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任。

综上所述，法院判决乙公司和丙公司共同承担违约责任，赔偿甲公司损失。

具体赔偿金额根据甲公司提供的证据，结合案件实际情况确定。

三、案例分析1. 倒签提单的法律性质倒签提单是指托运人或者其代理人，明知货物实际装运时间晚于提单记载的装运时间，仍向承运人出具虚假的提单。

倒签提单违反了国际贸易惯例，属于欺诈行为。

2. 倒签提单的法律责任（1）托运人或者其代理人出具倒签提单，构成欺诈，应当承担违约责任。

（2）承运人明知或者应当知道托运人或者其代理人出具倒签提单，仍予以出具，构成欺诈，应当承担侵权责任。

从一则案例看信用证支付方式下进口商面临的风险及防范

从一那么案例看信用证支付方式下进口商面临的风险及防范从一那么案例看信用证支付方式下进口商面临的风险及防范摘要：本文通过对一那么案例的分析，对进口商在信用证支付方式下面临的各种风险进行归纳说明，并提出了防止和解决买方面临风险的假设干措施。

关键词：信用证单证相符风险防范措施一、案情简介2004年9月，大连一凡贸易公司向大连市A银行提出申请，开立了金额为106万美元、期限为提单后120 天的远期信用证，合同的标的物为进口带鱼，运输方式为冷冻集装箱运输，受益人为日本光良贸易公司。

该年10月，A银行收到了日本Y银行寄来的全套单据，A银行经审核发现单据没有问题，便将单据提示给一凡贸易公司要求承兑，此时，进口商一凡公司提货后发现该批货物存在严重的质量问题：鱼内脏局部脱落，鱼身断裂较多，外观形体较差，遂向A银行提出书面申请，要求与受益人协商后再办理远期汇票承兑手续。

A银行电洽Y银行并得到了Y银行确实认电。

随后贸易双方围绕商品降价和补偿供货两方面进行了艰难的协商，最后达成了“降价至78 万美元、2005 年5 月20 日付款、4 月底前补偿供货3000 公吨〞的新协议，A 银行在得到各方确认后予以承兑。

但光良贸易公司又一次拖延履约，4月底前并没有补偿供货，致使进口商一凡公司的内贸合同难以执行，陷入被国内数家买方索赔的困境。

于是一凡公司向光良公司提出分期付款的要求。

A 银行按期付出了第一期货款，但光良公司却一再拖延补货，并指示Y银行向A银行追付余款。

显而易见，光良贸易公司是因为得到了银行的承兑和第一期付款想直接从银行收款了之，并不想承当补货的义务，一凡公司认为光良贸易公司的做法存在欺诈，便坚决不同意支付余款。

遂向当地人民法院提出申请，要求停止支付该信用证项下的56万美元。

大连市中级人民法院于12月向A银行下发了止付令，止付金额为56 万美元，止付时间为6个月。

通常来说，此案下一步应进入司法程序。

但光良贸易公司是日本的知名企业，在业界颇有地位，它利用关系找到了 A 银行北京总行和大连市人民银行,并通过人民银行要求A 银行出示国内立法中关于止付令的法律依据，同时向中国驻日本大使馆递函，声称要全部撤回光良贸易公司在辽宁省的全部投资，中止在建工程。

浅析预借、倒签提单行为及其风险防范

摘要预借、倒签提单是航运贸易中常见的一种海事欺诈行为，近几年，我国国际经贸实践中，预借、倒签提案件频频发生，严重扰乱了正常的海运经济秩序。

按照法律规定，货物装上船以后，承运人才能签发“己装船提单”，这是国际公约、国际惯例和法律要求承运人必须履行的法定义务，但承运人却不遵守，将提单做成预借提单或者倒签提单。

因此如何防范预借、倒签提单已成为摆在我们面前的一项重大课题。

本文一共分四个部分。

第一部分预借提单和倒签提单概述，提出两者概念，然后分析两者异同点。

第二部分是分析预借提单和倒签提单的法律性质。

第三部分分析预借提单和倒签提单产生的原因及其带来的危害。

最后第四部分总结并提出预借提单和倒签提单的防范措施。

【关键词】预借提单倒签提单提单欺诈AbstractAdvanced B/L and anti-dated B/L are one typical kind of maritime frauds that often occur in marine business. In recent years, such cases have taken place so often that they severely disturbed normal ocean-transportation economic order in the business practice. According to our law, only when the goods have been loaded on board，shall the carrier issue an "on board” bill of lading---which is the carrier's legal duty required by the international conventions, international usual practices and laws. But sometimes the carrier don’t obey the law and issues an advanced B/L or anti-dated B/L against the law.So how to prevent advanced B/L and anti-dated B/L has become a big issue we should face. This thesis can be divided into four parts. The first part is the introduction of basic theory of advanced B/L and anti-dated B/L. The author presents the definitions and analyzes the differences between them. In the second part, the author analyzes the legal nature of the advanced B/L and anti-dated B/L. The third part states the existing reasons and harms causing in reality. At last the author puts forward precaution strategies on the advanced B/L and anti-dated B/L.【Key Words】Advanced B/L ; Antedated B/L; Fraud of B/L目录1．预借提单和倒签提单概述 (4)1．1预借提单和倒签提单的概念 (4)1．2预借提单和倒签提单异同点 (4)2．预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质 (5)2．1预借提单和倒签提单的责任主体 (5)2．2预借提单和倒签提单的法律性质 (7)3．预借提单和倒签提单产生的原因及其危害 (7)3．1预借提单和倒签提单产生的原因 (7)3．2预借提单和倒签提单造成的危害 (8)3．3预借提单和倒签提单案例分析 (10)4．预借提单和倒签提单的风险防范 (11)4．1对于进口方来说 (11)4．2对于出口方来说 (12)参考文献 (14)致谢 (15)浅析预借、倒签提单行为及其风险防范1．预借提单和倒签提单概述1．1预借提单和倒签提单的概念预借提单（Advanced B/L）指货物尚未装船，而信用证的有效期已到，承运人应托运人要求提前签发己装船提单，使托运人做到“及时交单”，且“单证相符”。

倒签提单案例

倒签提单案例倒签提单是指在货物已经装船并且船舶已经离港后，提单却被违规地更改或者重新签发的行为。

这种行为可能会导致货物的实际收货人与提单上的收货人不一致，从而引发一系列的纠纷和争议。

下面我们将以一个实际案例来说明倒签提单的危害和解决方法。

某公司在一次货物运输中，委托船东运输一批货物到目的港。

在货物运抵目的港后，公司却发现提单上的收货人并非是他们，而是另外一家公司。

经过调查，发现原来货物的提单在装船后被违规更改，导致了这一纠纷的发生。

这种情况给公司带来了巨大的损失，不仅需要支付额外的费用来解决纠纷，还耽误了货物的交付时间，影响了公司的声誉和业务。

为了解决这一问题，公司首先向船东提出了索赔要求，并要求船东提供更改提单的相关证据。

同时，公司还委托律师团队对船东进行法律追责，要求其承担因倒签提单所造成的一切损失。

在律师的协助下，公司最终取得了胜诉，船东被判赔偿公司全部损失并承担违约责任。

通过这个案例，我们可以看到倒签提单所带来的严重后果。

因此，在货物运输过程中，各方应当严格遵守提单的签发程序，确保提单的真实性和合法性。

一旦发现倒签提单的情况，应当立即采取法律手段来维护自身的合法权益，避免进一步的损失。

在日常的货物运输中，为了避免倒签提单的发生，我们建议各方在签订合同时应当明确约定提单的签发程序和责任，确保提单的真实性和合法性。

同时，在货物装运过程中，各方应当加强监督，确保提单在合法程序下签发并及时发送给相应的收货人，避免提单被违规更改或者滞留造成的纠纷和损失。

总之，倒签提单是一种严重违法行为，可能给货物运输各方带来严重的经济损失和法律纠纷。

因此，各方在货物运输过程中应当加强监督和管理，确保提单的真实性和合法性，避免倒签提单的发生，保障各方的合法权益。

同时，一旦发生倒签提单的情况，应当及时采取法律手段进行维权，最大限度地减少损失。

希望本案例能够对大家有所启发，避免类似的纠纷和损失发生。

倒签提单在国际贸易实践中的风险控制

倒签提单在国际贸易实践中的风险控制作者：朱岩来源：《对外经贸实务》2011年第12期倒签提单，是指提单日（提单上批注的装船日期）早于货物实际装船日期。

现有的研究成果，主要从法理学的角度分析研究，认为倒签提单是一方故意或多方合谋伪造提单日期，以获取非法利益的海事欺诈行为。

尽管倒签提单在法律上具有违约或侵权的性质，但外贸实务中倒签提单经常发生，它适合我国中小企业的贸易现状。

因此，结合我国贸易实践，探讨在倒签提单发生后，当事人如何通过合法而有效的手段保护自己的权益，控制风险，具有较强的现实意义。

一、倒签提单产生的原因其一，托运人方面的原因。

托运人签了外销合同后，由于国内货源紧张，不能按时组织货源或申请不到车皮，货物不能按时集港及无法按时办理货物出口许可、商检、报关、港口手续等，致使货物已经不能按照信用证规定的装运期装运或信用证规定的交单期、效期内交单，为了顺利结汇，托运人往往出具保函，要求承运人倒签提单。

其二，承运人方面的原因。

承运船舶延误船期，晚于装船期到达港口或虽按时到达，但不能按期装完货物，承运人因为自身的原因，要求托运人同意其倒签提单。

托运人如果宣布解除订舱合同，重新租船订舱，托运外销合同中的货物，将不能按合同交货，引起外商索赔，重新订舱还会增大自身的费用，因此托运人一般会接受倒签提单。

其三，收货人方面的原因。

买方有时候不能及时办理货物进口手续，但又不想违反货物买卖合同或支付修改、重开信用证多出的费用，也有可能要求卖方延期发货，进而要求承运人倒签提单。

倒签提单发生的根本原因在于信用证付款的独立性原则。

信用证付款方式下，付款行只负责审核单据与信用证的表面是否相符，即所谓的“镜像原则”，并不负责查验货物，辨别单据真伪，审核单据内容的真实性，了解当事人的诚信、资信等。

这样，即使提单上批注的装船日期不是实际的装船日期，只要向银行提交的单证表面符合信用证要求，一般就能顺利结汇，这是倒签提单不能完全杜绝的根本原因。

进口提单欺诈原理分析及风险防范

进口提单欺诈原理分析及风险防范进口提单欺诈是一种常见的贸易诈骗手法，通常发生在国际贸易中，企图通过虚构或伪造的进口提单来骗取货物或金钱。

以下是针对进口提单欺诈的原理分析及风险防范措施。

1. 虚假提单：诈骗者可能通过伪造或冒用合法货运公司的提单，虚构虚假的货物进口记录。

他们可能会从事伪造货物的进口提单、运单、保险单等，以获得货物或金钱。

2. 单证套利：欺诈者可能通过在进口合同中虚构高于实际货值的价格，然后再出具低于实际货值的提单和报关文件等，从而套取进口方及保险公司的经济利益。

3. 阻挡货物：欺诈者有时会在货物抵达目的港口后，拒绝接收货物，以此来逼迫卖方或物流公司支付额外费用，或以较低价格获取货物。

1. 加强供应链管理：企业在与供应商建立合作关系时，应进行尽职调查，了解其信誉和资质，并与有经验的供应商合作。

要定期审查供应商的信誉和业务状况。

2. 核实提单真实性：购买方在支付货款前，应核实提供的提单是否真实有效，可以与货运公司进行核实，并确保提单的各项信息与合同相符。

3. 严格对照单据：在货物抵达目的港口后，进口方应仔细核对提单和相关单据的真实性和准确性。

如果有任何疑问，应及时与货运公司或物流公司联系。

4. 保险覆盖：购买方应与保险公司合作，购买货物运输险，并确保合同中明确规定了货物实际价值，以减少损失。

5. 合同审查：购买方在签订进口合应仔细审查合同条款，确保合同明确规定了货物的品质、数量、价格和交付方式等重要信息。

6. 加强沟通与监管：购买方与供应商、货运公司等相关方应保持良好的沟通与合作，及时获取货运和报关等环节的进展情况，并加强对物流环节的监管。

进口提单欺诈是一种常见的贸易诈骗手法，企业在参与国际贸易时，必须提高警惕，加强风险防范措施，保护企业的利益和资产安全。

浅析预借、倒签提单行为及其风险防范

摘要预借、倒签提单是航运贸易中常见的一种海事欺诈行为，近几年，我国国际经贸实践中，预借、倒签提案件频频发生，严重扰乱了正常的海运经济秩序。

按照法律规定，货物装上船以后，承运人才能签发“己装船提单”，这是国际公约、国际惯例和法律要求承运人必须履行的法定义务，但承运人却不遵守，将提单做成预借提单或者倒签提单。

因此如何防范预借、倒签提单已成为摆在我们面前的一项重大课题。

本文一共分四个部分。

第一部分预借提单和倒签提单概述，提出两者概念，然后分析两者异同点。

第二部分是分析预借提单和倒签提单的法律性质。

第三部分分析预借提单和倒签提单产生的原因及其带来的危害。

最后第四部分总结并提出预借提单和倒签提单的防范措施。

【关键词】预借提单倒签提单提单欺诈AbstractAdvanced B/L and anti-dated B/L are one typical kind of maritime frauds that often occur in marine business. In recent years, such cases have taken place so often that they severely disturbed normal ocean-transportation economic order in the business practice. According to our law, only when the goods have been loaded on board，shall the carrier issue an "on board” bill of lading---which is the carrier's legal duty required by the international conventions, international usual practices and laws. But sometimes the carrier don’t obey the law and issues an advanced B/L or anti-dated B/L against the law.So how to prevent advanced B/L and anti-dated B/L has become a big issue we should face. This thesis can be divided into four parts. The first part is the introduction of basic theory of advanced B/L and anti-dated B/L. The author presents the definitions and analyzes the differences between them. In the second part, the author analyzes the legal nature of the advanced B/L and anti-dated B/L. The third part states the existing reasons and harms causing in reality. At last the author puts forward precaution strategies on the advanced B/L and anti-dated B/L.【Key Words】Advanced B/L ; Antedated B/L; Fraud of B/L目录1．预借提单和倒签提单概述 (4)1．1预借提单和倒签提单的概念 (4)1．2预借提单和倒签提单异同点 (4)2．预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质 (5)2．1预借提单和倒签提单的责任主体 (5)2．2预借提单和倒签提单的法律性质 (7)3．预借提单和倒签提单产生的原因及其危害 (7)3．1预借提单和倒签提单产生的原因 (7)3．2预借提单和倒签提单造成的危害 (8)3．3预借提单和倒签提单案例分析 (10)4．预借提单和倒签提单的风险防范 (11)4．1对于进口方来说 (11)4．2对于出口方来说 (12)参考文献 (14)致谢 (15)浅析预借、倒签提单行为及其风险防范1．预借提单和倒签提单概述1．1预借提单和倒签提单的概念预借提单（Advanced B/L）指货物尚未装船，而信用证的有效期已到，承运人应托运人要求提前签发己装船提单，使托运人做到“及时交单”，且“单证相符”。

从一则案例看进口商如何防范倒签提单风险

从一则案例看进口商如何防范倒签提单风险作者：熊俊周颖来源：《对外经贸实务》2019年第06期摘要：随着经济全球化和国际海洋运输的迅速发展，部分外贸出口企业在货物没有备齐的情况下与货代公司合谋利用倒签提单获取经济利益，这不仅使进口商的利益受到了严重的侵害，还对国际惯例中的跟单体制造成了较大的冲击。

本文以外贸进口企业南京伦宇公司为例，对其所遇到的倒签提单的案例进行简单的剖析，同时从实务的角度分析外贸进口企业在面临倒签提单时如何做好风险防范工作并提出了几点建议，以期对外贸进口企业对倒签提单的防范有所裨益。

关键词：倒签提单;外贸企业;风险;防范措施国际贸易中约九成的货物以国际海洋运输方式进行运输，海运提单在其中有着十分重要的作用，它是一种承运人与托运人订立的物权凭证，海运提单的转让代表着货物所有权的转让。

然而，在实务操作中，倒签提单的现象屡见不鲜，这严重损害了收货人的利益，阻碍了国际贸易的正常发展，扰乱了国际货运行业的秩序。

倒签提单，指的是在交易双方约定的时间内并未將货物装上船，但签发了已装船的提单。

在实际业务中，出口商大多因为未在规定的时间内将货物备妥，签发倒签提单可以避免为违约的情况，但若出现应季货物，倒签提单就会严重损失收货人的利益，倒签提单的弊端也就会浮现出来。

本文结合南京伦宇公司的案例，探讨在国际贸易实务中倒签提单发生后，进口商如何维护自己的权益。

南京伦宇进出口贸易有限公司（进口商）在2018年4月与美国FULLMAX进出口贸易有限公司（出口商）签订了一笔进口美国11ROW级Rainier车厘子的购货合同，合同约定货物由1个20的英尺冷藏集装箱装运共3200箱车厘子，每箱5公斤装，货物价格为50美元/箱，总计货款160000美元（约100万元人民币），CIF上海，货物的装船日期为2018年5月20日之前，不允许转运和分批装运，以信用证方式结算货款。

由于两公司之前有过合作，出于对美国FULLMAX公司的信任，在合同签订后，南京伦宇公司就向中国银行南京支行（开证行）申请开立了不可撤销的即期付款信用证，要求出口商在指定装船日期之前将货物装船并发送装船通知，出口商可以在交单后向指定议付行提交正本单据进行交单议付。

外贸企业要如何规避“提单风险”

什么呢？最严重的就是无单放货！如果买家和指
定的货代之间是有勾结的，而我们又没有掌握船
东单，那么这时候买家就会通过指定货代直接取
得货物，而拒付我们的货款。那我们要如何应对这种风险呢？第一、可以要求货代提
供船东单。这在前期订舱的时候就要向货代申明，
除非是拼箱货，否则货代是有义务提供船东单的。
如果买家拖延付款或者是拒付货款，那么我们还
成单证不符。3、谨慎使用电放提单：电放提单是国内货代不出具纸质提单，
通知国外代理直接放单给买家，这种放单的速度
非常快，买家可以很方便地拿到提单，与此同时
带来的风险就是买家可能会不支付货款。所以当
买家要求使用电放提单时，货代一般都会通知卖方并要求卖方出具保函，以避免纠纷
出现时卖方追究货代的责任，这也是货代在形式
司，故COSCO公司见海运提单交货没有任何过错，不应向卖家承担责
任。至于与卖家存在海上运输合同法律关系的韩
国P船务公司和签发提单的青岛A货代公司的责任
承担问题，韩国P船务公司提走货物而后下落不明，
明显构成欺诈，理当承担责任，这一点无庸置疑。但向境外一下落不明的公司
主张权利，最终胜诉也很难获得实际赔偿。因此，
单需要有更清楚的认识。船东单与货代提单的区
别和联系：船东单（MASTER B/L）一般是由船
公司签发的提单，是真正的物权凭证，目的地海关只认船东单才放货的。货
代提单(HOUSE B/L)是由货运代理公司签发的提单，
不是物权凭证，属于一种结汇单据，只凭货代提
单是无法提货的。一般是由买家凭借货代提单去
量提供优质方便的服务，而我们这些卖方倒成了
求着他们办事的人了。不过如果只是态度上冷淡
一些我们也就不计较了，重要的是一些资质不够、信誉不好的货代会给我们出口方带

从一起国际海运纠纷案浅谈倒签提单的性质及后果

从一起国际海运纠纷案浅谈倒签提单的性质及及后果摘要：当今世界的贸易正往全球化发展，世界货物的运输方式也呈现出多样化。

海上运输方式以其独有的货运量大，投资少，运费低廉，具有灵活性货物适应性强等特点为商家首选。

在如今的国际贸易实务中，国际上通行的做法是将货物买卖改为单证的买卖，同时由银行进行资金的融通，即通过跟单信用证方式付款。

银行又是在核实单单相符，单证相符后予卖方议付货款。

在实际国际买卖中，由于种种原因，托运人往往不能在买卖合同所规定的装船期内装货，为能够顺利从银行议付货款，托运人掩盖自己的违约事实，与承运人一同欺骗收货人，按照早于该票货物实际的装船日期签发提单，实施倒签提单行为。

该种行为很大程度上侵犯了非违约方的合法权利。

倒签提单的性质，是违约责任与侵权责任的竞合。

关键词：倒签提单；原由；违约；侵权；责任竞合；后果；防范措施一：案例1997年8月19日，湛江食品公司与磊明公司签订了一份《销售合同》。

合同约定：由磊明公司向湛江食品公司出售12，000吨散装印度产片状黄豆粕，价格为每吨277美元，CIF 中国湛江。

货物的种类、分析、品质、情况和重量由印度公司SGS India Limited（简称“SGS公司”）所签发的证书作为最后依据。

付款方式为买方须经银行开立100%货款的不可撤销及卖方接受的信用证。

装运日期为1997年11月。

1998年1月18日，买卖双方签订了一份《确认书》，同意将货物的装运期和信用证有效期确定为1月20日和2月20日，单价改为261美元，CIF中国湛江。

此间，湛江食品公司与香港颂荣有限公司（简称“颂荣公司”）签订了一份《合作进口协议书》。

协议约定：颂荣公司接受湛江食品公司的委托与湛江食品公司的供应商签订购货合同，并按合同的条款开出不可撤销即期信用证，负责办理香港银行的赎单，并将提单交予湛江食品公司；湛江食品公司无论亏盈都须一次性按开证金额的3.5%支付给颂荣公司合作经营的利润。

浅析倒签提单应承担的法律责任与防范方法

三、范倒签提单的措施防
（）量使用ＦＢ贸易术语，这个贸易术语下由买方负责租船一尽Ｏ在订舱，方可以在合理的时间把租好的船舶派到装运港，便卖方有买方充分的装船时间，理制定装船日期。卖双方在签订合同时，方应合买卖
ｆ关键词】倒签提单法律责任防范方法
海运提单，称提单（ｅｎＢｌｏａｉｇ，承运人或船长或其简Ｏｃａｉｆｄｎ）ｌＬ是
代理人（运人）到货物后出具的货物收据，保证在指定目的港交承收并给指定人的承运货物的收据。也是承运人所签署的运输契约的证明，提单还代表所载货物的所有权．一种具有物权特性的凭证。国际贸是易中的进口方或银行一般只接受已装船提单。提单上必须有 “ 装该已
根据自己的实际生产能力和自然条件确定合理的交货日期。方要根买
据航运市场的变化，尽早租船订舱，以免耽误装船日期。（１以修改信用证的装船日期，免单证不相符。如果出Ｅ商二可避ｌ由于某种原因．能够按照约定的时间交货装船，以在征得贸易伙不可伴的同意后。改信用证的装船时间。果协商不成功，口商可以解修如出

倒签提单行为的法律性质以及防范对策(全文)

倒签提单行为的法律性质以及防范对策(全文)倒签提单行为的法律性质以及防范对策一、引言倒签提单行为是国际贸易中常见的违规行为，指货运企业或者其代理人在实际货物出运之后，将提单签发日期改为出运货物实际日期的行为。

这种行为可能导致严重的法律纠纷和贸易争议，对货权人、托运人以及承运人都可能造成重大经济损失。

本文旨在阐述倒签提单行为的法律性质，分析其法律后果，并提出相应的防范对策。

二、倒签提单行为的法律性质1. 倒签提单的定义和特征倒签提单是指在货物实际出运后，提单签发日期被故意更改为更早的日期的行为。

其特征包括：出运日期与提单签发日期不一致；提单签发日期早于实际出运日期；故意更改提单签发日期等。

2. 倒签提单的法律后果倒签提单行为可能导致以下法律后果：- 法律上的无效和违法性：倒签提单属于违背约定和欺诈的行为，普通被认定为无效和违法行为。

- 违反国际贸易规则：国际贸易中，提单是货权人对货物的凭证，倒签提单行为违反了相关国际贸易规则。

- 丧失相应权益和责任：倒签提单行为使得提单日期与货物实际出运日期不一致，可能导致相关权益和责任的丧失。

三、防范倒签提单行为的对策1. 建立规范和严格的内部管理制度- 加强员工教育和培训，提高对倒签提单行为的警觉性和风险意识。

- 设立合理的审批流程，严格控制提单签发权限，确保提单签发程序合法合规。

- 加强内部审核机制，对提单签发过程进行跟踪和监控，确保其完整性和真实性。

2. 引入第三方机构进行审核- 委托独立的第三方机构进行提单签发审核，确保提单的真实性和合法性。

- 对第三方机构进行认证和资质审查，确保其审核过程的公正性和可信度。

3. 加强合同管理和风险预防- 在合同中明确规定提单签发的相关条款，强调提单的合法性和真实性要求。

- 对潜在风险进行风险评估和预防，制定相应的风险控制措施。

四、本文所涉及附件如下：附件1：倒签提单行为案例分析附件2：倒签提单行为防范流程图附件3：倒签提单行为防范制度样板五、本文所涉及的法律名词及注释：1. 提单（Bill of Lading）：是货权人对货物的凭证，用以证明货物的所有权和承运人对货物的承运责任。

进口提单欺诈原理分析及风险防范

进口提单欺诈原理分析及风险防范进口提单欺诈是指进口商通过虚假信息或把货物的价格虚报低来骗取出口商或保险公司的资金的一种欺诈行为。

其原理主要包括虚假提单、虚报货物价值以及瞒报货物数量等。

进口提单欺诈的原理如下：1. 虚假提单：进口商在报关时提供虚假的提单信息，包括船名、船次、装货港口等，用以掩盖货物真实来源，使得出口商或保险公司无法追溯货物真实情况。

2. 虚报货物价格：进口商在提单中故意虚报货物价格，使得货物的保险金额降低，从而降低保险费用，减少成本开支。

3. 瞒报货物数量：进口商故意瞒报货物数量，使得保险公司只能根据实际报告的数量进行赔偿，而忽略了实际货物的损失。

这样可以获得更高额的保险赔偿。

进口提单欺诈的风险主要包括以下几个方面：1. 资金损失：若出口商或保险公司被欺骗，可能会支付不实际货物价值的货款或保险赔偿，导致资金损失。

2. 品牌声誉受损：出口商在与进口商进行合作时，可能会因为进口商的欺诈行为而导致品牌声誉受损，影响后续的合作关系。

3. 导致纠纷：如果出口商或保险公司发现进口商存在欺诈行为，可能会引发诉讼纠纷，产生额外的法律风险和成本。

为了防范进口提单欺诈，可采取以下措施：1. 严格审查进口商的资质和信誉：在与进口商进行合作前，应仔细核查其企业资质和经营状况，尽可能选择信誉良好的进口商，降低欺诈风险。

2. 加强合同和交流：与进口商签订详细的合同，明确货物的规格、数量、价值等重要信息，并保持良好的沟通，及时了解货物情况，减少信息不对称。

3. 优秀的货物检验和监管机构：委托独立的第三方检验和监管机构对货物进行检验和监管，确保货物的真实性和数量的准确性。

4. 加强保险控制：保险公司应对进口商的保险赔偿申请进行严格审查，确保货物的真实性和保险金额的准确性。

进口提单欺诈是一种常见的商业欺诈行为，为了防范该风险，出口商和保险公司应加强对进口商的监管和控制，维护自身的利益和声誉。

进口提单欺诈原理分析及风险防范

进口提单欺诈原理分析及风险防范进口提单欺诈是一种常见的国际贸易欺诈手段，其原理是通过虚假的进口提单来骗取货物的付款。

下面将对进口提单欺诈的原理进行分析，并提出相应的风险防范措施。

了解进口提单的基本概念是理解此类欺诈手段的前提。

进口提单是国际贸易中的一种重要单据，用于证明货物的所有权和运输合同的履行情况。

通常情况下，进口方需要向出口方提供进口提单来索取货物，并在货物到达目的地后进行清关和付款。

进口提单欺诈的原理是利用进口方在货物到达目的地前无法确认货物的真实情况，从而通过虚假的提单来骗取货物的付款。

常见的进口提单欺诈手段包括以下几种：1. 假冒提单：欺诈分子通过伪造的提单来证明有货物运输，诱使进口方进行付款。

他们可能会通过篡改合法的提单，如更改货物数量、价格等信息，或者制作假冒的提单来骗取货款。

2. 虚假运单：欺诈分子通过伪造的运输文件来证明货物已运抵目的地，并要求进口方支付货款。

他们可能会伪造货物的装运文件、货运单据等来误导进口方。

3. 双倍出口：欺诈分子通过两次出口同一批货物的方式来骗取双倍的货款。

他们可能会在货物已经出口后，再次出口同一批货物，并提交虚假的提单来骗取第二次的货款。

针对以上欺诈手段，进口方应采取以下风险防范措施：1. 确认供应商的信誉：在与供应商进行交易前，进口方应对供应商进行严格的背景调查，确认其信誉和经营状况。

也可以通过与其他客户的沟通来了解供应商的信誉情况。

2. 核实货物信息：进口方应与货代和运输公司核实货物的实际运输情况，包括货物的数量、质量和运输时间等。

可以要求提供相关的运输文件和证明文件来核实货物的真实性。

3. 与银行合作：进口方可以选择与可靠的银行进行合作，以确保在货物交付前付款的安全性。

银行可以提供类似信用证的支付方式，通过核实货物的相关文件来确保货款的安全支付。

4. 关注保险事项：进口方可以购买适当的进口货物保险，以确保在货物损失或欺诈发生时能够获得相应的赔偿。

进口提单欺诈原理分析及风险防范

进口提单欺诈原理分析及风险防范进口提单欺诈是一种诈骗行为，主要涉及到货物进口环节中的一些关键性文件，如提单、装箱单等。

之所以会出现进口提单欺诈，是因为进口贸易需要一定的时间，中间涉及到多个环节，信息不对称、信息难以核实，这就为进口欺诈提供了机会。

欺诈者通过伪造真实提单或起运港的证明文件，虚报或误报出口商品的品种、数量、规格、质量等，甚至伪造货物到港、提单邮寄等环节的相关信息，以达到骗取保险赔偿、占用货款或提高出口价格等目的。

如若针对进口的情况，欺诈者还可能通过虚假装箱单等手段蒙混海关，实现偷逃关税的目的。

进口提单欺诈的隐蔽性大，识别成本高，对于贸易公司及进口商来说，防范措施具有重要的意义。

以下是进口提单欺诈的风险防范建议：一、建立科学合理的商务合作机制，规范采购流程商务合作关系建立时务必通过信誉良好的第三方评估机构对供应商和客户的资信情况进行评估，并确立合理的采购流程，制定具体的合同条款，规范双方责任。

二、加强贸易管理和风险管理合规贸易管理和风险管理要求在交易中确认买卖双方的身份信息、货物价值、发票金额、收款账户、联系方式等，减少双方信息的不对称。

在货物进出口环节中，要建立标准操作流程，确保货物出口时文本与实物一致，同时要建立完善的查验、检验、审核工作流程，减少因操作程序不严格而产生的漏洞。

三、注意品质监控和风险监控进口商在采购时务必要对供应商的资质、医保情况、行业同行业的连锁情况、社会信誉情况等进行全面深入地调查，确保所采购的商品达到规定标准。

在进口货物到达目的港时，要对货物进行全面的确认检查，检查货物的品名、数量、包装是否与提单所列一致，以及货物的质量、颜色、尺寸等是否符合标准。

同时还要注意船舶和船员的情况，确保船舶和船员的资格合法，以降低进口货物运输中的风险和损失。

四、加强保险和信贷管理建议通过招标或询价采购方式采购进口保险服务，及时获得理赔，并对保险公司进行全面评估，推选出口信贷保险机构，增强进口商的融资能力，并提供贷款担保服务，使得进口商在融资时降低外部风险。

提单风险及其防护

2对出口商
防护措施：鉴于此类提单的隐蔽性风险，对于以信用证结算的出口商，如果无法避免信用证项下的货物与其他交易的货物拼装，在提单制作上必须注意。发给单独一个收货人（即信用证申请人）的全部货物必须由一套提单覆盖，或者货物涉及不止一套提单时，所有提单必须一并提交，以允许信用证项下的货物全部交付给收货人。与此同时，必须仔细审核提单条款和表面批注。如提单存在“集装箱内货物由该提单及其他提单代表，不允许分别提货”等类似条款或标注，应主动联系提单签发人（运输机构）删除此类条款，以防止因影响提单提货功能而遭开证行或保兑行拒付。
3.以保函换取清洁提单
案例：2005年4月，我国T公司向荷兰M公司出售一批纸箱装货物，以FOB条件成交，目的港为鹿特丹港，由M公司租用H远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年5月15日，该合同货物在青岛装船。当船方接受货物时，发现其中有 28箱货外表有不同程度的破碎，于是在该提单上批注：“该批货物有28箱外表破碎。”当船方签发提单，欲将批注转注提单时，卖方T公司反复向船方解释说买方是老客户，不会因为一点点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出具了下列保函：“若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。”船方接受了上述保函，签发了清洁提单。该货船起航不久，接到买方M公司的指示要求其将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F公司。经过一个月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国收货人F公司发现该批货物有40多箱包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单记载不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，承运人向法国收货人赔偿20多万美元的损失。此后，承运人凭保函向卖方T公司要求偿还该20多万美元的损失，但T公司以装船时仅有28箱包装破碎为由，拒绝还余下的十几箱损失，于是承运人与卖方之间又发生了争执。