证券投资基金契约简易版
私募证券基金 合同3篇
私募证券基金合同3篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理人）：___________________鉴于甲方具有一定的投资能力，自愿投资于私募证券基金，乙方作为专业的基金管理人，同意接受甲方的委托，本着公平、公正、诚信的原则，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下合同协议：一、基金概述1. 本基金是由乙方设立并管理的私募证券投资基金。
2. 基金名称：___________________私募证券投资基金。
3. 基金投资目标：追求长期资本增值。
4. 基金投资策略：以股票、债券等证券市场投资为主，辅以其他投资工具。
二、投资金额与份额1. 甲方投资金额：人民币________万元。
2. 甲方持有的基金份额比例：根据甲方投资金额确定。
三、基金管理人的职责1. 负责基金的日常管理和运作。
2. 负责基金资产的合理配置。
3. 负责基金的买卖交易。
4. 定期向甲方报告基金运作情况。
5. 遵守法律法规和本合同约定，确保基金运作的合法性。
四、投资者的权利与义务1. 甲方有权了解基金的运作情况。
2. 甲方有权按照持有份额比例分享基金收益。
3. 甲方有义务遵守本合同的约定，不得擅自转让投资。
4. 甲方有义务支付投资款项，确保资金来源合法。
五、基金运作与风险管理1. 乙方应根据法律法规和本合同约定，进行基金的运作和管理。
2. 乙方应建立风险管理制度，对基金运作中的风险进行识别、评估和控制。
3. 乙方应定期进行风险评估和监测，确保基金运作的安全稳健。
4. 甲方和乙方共同承担投资风险，按照持有份额比例分享投资收益或承担投资损失。
六、基金的收益分配与费用承担1. 基金的收益分配应遵循公平、公正的原则。
2. 基金管理费由乙方收取，用于覆盖基金的日常管理和运营成本。
3. 基金的其他费用，如审计费、法律费等，由甲方和乙方按照持有份额比例共同承担。
七、合同的变更与终止1. 本合同一经签订，未经甲乙双方协商一致，不得擅自变更。
契约型基金合同模板
契约型基金合同模板甲方（投资者）：_____________________乙方（基金管理人）：________________鉴于甲方有意投资于乙方管理的契约型基金，乙方愿意接受甲方的投资并按照本合同的约定进行基金的管理和运作，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同，共同遵守。
第一条基金名称及类型本基金名称为：___________________。
基金类型为契约型基金，即基金份额持有人、基金管理人和基金托管人根据本合同的约定，共同参与基金的运作。
第二条基金的设立与运作1. 本基金由乙方设立，甲方作为投资者参与。
2. 基金的运作遵循国家相关法律法规和本合同的约定。
第三条投资范围与策略1. 本基金主要投资于___________________（具体投资范围）。
2. 投资策略包括但不限于___________________（具体投资策略）。
第四条基金份额的认购与赎回1. 甲方有权按照本合同约定的条件认购基金份额。
2. 甲方在符合本合同约定的条件下，可以申请赎回其持有的基金份额。
第五条基金管理费与托管费1. 乙方按照基金资产净值的___%收取基金管理费。
2. 基金托管人按照基金资产净值的___%收取基金托管费。
第六条收益分配1. 基金的收益分配按照本合同约定的比例进行。
2. 收益分配的具体时间和方式由乙方根据实际情况确定。
第七条风险揭示与承担1. 乙方应对基金运作的风险进行充分揭示。
2. 甲方应自行承担投资风险，乙方不保证投资本金的安全性和收益的稳定性。
第八条信息披露1. 乙方应定期向甲方披露基金运作的相关信息。
2. 甲方有权要求乙方提供基金运作的相关信息。
第九条合同的变更与解除1. 本合同一经签订，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除。
2. 合同的变更或解除应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。
第十条违约责任1. 任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
证券投资基金合同新整理版8篇
证券投资基金合同新整理版8篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理公司）：_______________鉴于甲方愿意投资于乙方管理的证券投资基金，并授权乙方在基金管理活动中按照本合同的约定进行投资运作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成如下协议：一、合同概述本合同是规范甲乙双方权利义务的法律依据，是甲乙双方开展证券投资基金业务的准则。
甲乙双方应当遵守本合同的约定，维护基金投资者的合法权益。
二、基金基本情况乙方设立并管理的基金名称为：___________________基金，基金类型为_____________基金。
基金的运作方式为开放式/封闭式。
三、投资目标本基金的投资目标为在风险可控的前提下，追求超越业绩比较基准的投资收益，实现基金资产的长期增值。
四、投资范围与策略本基金的投资范围包括但不限于股票、债券、货币市场工具、期货、期权等金融产品。
投资策略包括资产配置策略、个股/债券选择策略等。
乙方应根据市场情况和投资策略进行投资决策。
五、基金份额基金的初始发行份额为_________份，总发行规模为人民币_________元。
甲方认购份额为_________份，认购金额为人民币_________元。
六、基金管理人的职责乙方作为基金管理人，应承担以下职责：1. 依法管理基金资产，实现基金投资目标；2. 遵循诚信原则，忠实履行受托义务；3. 按照法律规定和本合同约定进行投资运作；4. 披露定期报告及重大事项信息；5. 接受投资者的查询和投诉。
七、基金投资者的权利与义务甲方的权利包括：1. 享有基金资产增值收益权；2. 监督基金管理人的投资运作；3. 参与基金分红；4. 赎回或转让其持有的基金份额等。
甲方应承担以下义务：1. 遵守本合同的约定；2. 缴纳认购款项；3. 承担基金份额持有时所产生的费用；4. 接受乙方提供的服务。
证券投资合同协议6篇
证券投资合同协议6篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（证券公司）：___________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过乙方进行证券投资活动达成以下合同协议：一、合同协议前言本合同协议旨在明确甲乙双方在进行证券投资活动中的权利、义务和责任，确保双方合法权益得到保障。
甲乙双方在进行证券投资活动过程中应遵守国家法律法规、监管规定及证券市场规则。
二、投资范围及方式1. 甲方通过乙方提供的证券交易平台进行证券投资，投资范围包括但不限于股票、债券、基金等证券市场交易品种。
2. 甲方应按照乙方的相关规定，通过资金账户进行投资交易，并承担投资的风险。
三、账户管理1. 乙方应为甲方提供资金账户，甲方应按照乙方规定进行账户申请、注册、使用及管理等操作。
2. 甲方应妥善保管账户密码等安全信息，避免账户被他人冒用。
因甲方泄露账户信息导致的损失由甲方自行承担。
四、交易规则1. 甲乙双方应遵守交易时间、交易方式、交易费用等证券市场规则。
2. 乙方有权根据市场情况调整交易规则，并及时通知甲方。
甲方应按照乙方公布的有效交易规则进行投资交易。
五、投资风险控制1. 甲方应自行承担投资风险控制责任，合理配置资产，谨慎投资。
2. 乙方应根据监管规定，对甲方的投资活动进行风险控制，保障市场稳定。
六、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及投资活动的相关信息进行充分披露，确保信息透明。
2. 甲乙双方应对涉及投资活动的商业秘密、客户资料等敏感信息履行保密义务。
未经对方同意，不得泄露或非法使用相关信息。
七、费用与收益1. 甲方应按照乙方规定支付投资交易的相关费用，包括但不限于交易佣金、印花税等。
2. 乙方应按照约定向甲方支付投资收益或分红等款项。
具体收益分配方式由双方另行约定。
八、合同变更与解除1. 本合同协议经甲乙双方协商一致，可以变更或补充相关内容。
证券投资基金基金合同7篇
证券投资基金基金合同7篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理人）：___________________鉴于甲方投资于本基金并认同乙方为本基金的管理人，为了明确各方的权益和义务，甲乙双方在公平、平等、自愿的基础上，依据相关法律法规的规定，达成以下基金合同：一、基金概述本基金全称为“___________________证券投资基金”，是为了实现投资者利益最大化而设立的一种集合投资工具。
本基金通过集中投资者的资金，由基金管理人进行投资管理和运作，以期获得超过一般市场水平的投资收益。
二、基金类型本基金为公开募集的证券投资基金，主要投资于证券市场，包括但不限于股票、债券、货币市场工具等。
三、基金规模与发行价格本基金的规模由乙方根据市场需求和实际情况确定。
发行价格根据基金的净资产价值和发行时的市场条件确定。
四、投资目标本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的投资回报，通过专业化的投资管理和风险控制，实现基金资产的长期增值。
五、基金管理人的职责与义务1. 负责基金的日常投资管理和运作；2. 负责基金的资产配置和风险管理；3. 负责编制基金的财务报告和定期公告；4. 负责与投资者的沟通和联络；5. 遵守法律法规和本合同的约定，勤勉尽责地履行管理职责。
六、投资者的权利与义务1. 享有基金的投资收益；2. 监督基金管理人的投资管理和运作；3. 按照本合同的约定承担投资风险；4. 遵守法律法规和本合同的约定，按时履行投资义务。
七、基金投资规则和策略乙方应根据法律法规和本合同的约定，制定并执行本基金的投资规则和策略。
包括但不限于投资策略、投资决策程序、风险管理措施等。
八、基金的收益分配基金的收益分配应遵循公平、合理、透明的原则。
具体收益分配方案由乙方提出，经甲方同意后执行。
九、风险揭示与承担1. 本基金的投资存在市场风险、信用风险、流动性风险等；2. 投资者应充分了解并自愿承担本基金的投资风险；3. 乙方应遵守勤勉尽责的原则，但仍无法完全避免投资风险。
证券合同范文3篇
证券合同范文3篇篇1甲方（投资者）：____________________身份证号码：________________________联系方式：________________________乙方（证券公司）：__________________营业执照号码：____________________联系方式：________________________鉴于甲、乙双方基于平等、自愿的原则，经过友好协商，就甲方在乙方处开立证券账户及进行证券交易事宜达成如下协议：一、协议目的甲、乙双方签订本协议，旨在明确双方的权利和义务，规范双方在证券交易过程中的行为，保护甲方的合法权益。
二、证券账户开立1. 甲方在乙方处申请开立证券账户，账户名称为甲方的姓名或名称。
2. 甲方应提供真实、准确、完整的个人信息及资料，如因甲方提供的信息不实或变更未及时通知乙方导致的损失，由甲方自行承担。
三、证券交易1. 甲方可通过乙方提供的交易渠道进行证券交易，包括但不限于电话委托、网上交易等。
2. 甲方在进行证券交易时，应遵守国家法律法规、交易所规则及乙方的相关规章制度。
3. 乙方应根据甲方的委托，按照交易规则及时、准确地执行甲方的交易指令。
四、资金账户1. 甲方应在乙方处开立资金账户，用于存放证券交易的款项。
2. 甲方可通过乙方提供的渠道进行资金的转入和转出。
3. 乙方应确保甲方资金账户的安全，除非得到甲方的授权，否则不得擅自动用甲方资金。
五、证券服务与费用1. 乙方应向甲方提供证券投资咨询、交易结算等基本服务。
2. 双方应协商确定证券交易的佣金及其他费用。
3. 乙方有权根据国家政策、市场行情及内部管理规定调整相关费用，但应及时通知甲方。
六、风险提示与风险管理1. 证券交易存在风险，甲方应根据自身风险承受能力进行投资。
2. 乙方应向甲方揭示证券市场风险，提高甲方的风险意识。
3. 双方应共同制定风险管理措施，以应对可能出现的市场风险。
证券投资基金托管协议书样本5篇
证券投资基金托管协议书样本5篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），为明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系，确保双方履行职责，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议以兹信守。
一、定义与解释在本协议书中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：（术语定义部分，可根据实际情况列举并解释相关术语的具体含义）二、托管事项及范围甲方委托乙方对基金进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、投资监督等。
乙方接受委托，同意按照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。
三、基金资产保管1. 乙方应设立专户对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。
2. 乙方应确保基金资产独立于自身财产及其他基金财产，实行分账管理。
3. 乙方应严格按照甲方的指令办理基金名下的资金往来业务，及时办理清算交收。
四、清算交收1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算交收。
2. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金的申购、赎回等业务的资金清算交收。
3. 乙方应及时向甲方提供清算交收的明细数据，确保数据的真实、准确。
五、投资监督1. 乙方应对基金的投资活动进行监督，发现违规行为应及时向甲方报告。
2. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行投资活动，不得从事违规操作。
3. 乙方有权对甲方的投资指令进行审核，认为指令违反约定的，有权拒绝执行。
六、信息披露与报告制度1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行信息披露。
2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金托管情况。
3. 甲乙双方应建立有效的信息沟通机制，确保信息的及时传递与共享。
七、协议期限与终止本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。
期满后，经双方协商一致，可以续签。
本协议在以下情况下终止：（列举终止情形）八、违约责任及赔偿如任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
证券投资基金基金合同简洁版
证券投资基金基金合同简洁版合同编号：XXX-XXXXX甲方：（基金管理公司名称）地址：XXX法定代表人（或负责人）：XXX联系电话：XXX乙方：（投资者姓名）身份证号码：XXX联系地址：XXX联系电话：XXX鉴于甲方为中国证券基金业协会会员并获得证监会批准设立基金管理公司，且有合法合规经营基金业务的资格；乙方具备履行本合同所需的能力和资质；根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方经协商一致，签订本合同。
第一条基金的基本情况1.1 基金名称：XXX基金。
1.2 基金类型：（根据实际情况填写）1.3 基金管理费率：（根据实际情况填写）1.4 基金托管费率：（根据实际情况填写）1.5 基金托管银行：XXX银行。
1.6 基金投资目标：（根据实际情况填写）1.7 基金投资范围：（根据实际情况填写）1.8 基金份额申购和赎回的条件和方式：（根据实际情况填写）1.9 基金成立时间：（根据实际情况填写）1.10 基金合同有效期：本合同自甲方在中国证券业协会、中国证券监督管理委员会获得基金销售资格时生效。
合同有效期为___年，自___至___。
第二条基金份额的申购和赎回2.1 基金份额的申购：（1）甲方按照乙方的申请，按照合同约定的申购方式和规定的申购价格，向乙方发行基金份额。
（2）乙方申购基金份额的金额以及申购的时间等事项根据甲方基金管理规则执行。
2.2 基金份额的赎回：（1）乙方按照甲方的要求，按照合同约定的赎回方式和规定的赎回价格，要求甲方回购其持有的基金份额。
（2）基金份额的赎回事宜根据甲方基金管理规则执行。
第三条基金的投资管理3.1 基金的投资管理由甲方负责，甲方应遵循与基金相关的法律法规和业务规则，以及根据市场情况和基金投资目标制定的基金投资策略和业绩评价标准。
3.2 甲方在基金投资管理过程中应保证投资者利益最大化，并按照法律法规和监管部门要求，履行基金投资管理相关的职责和义务。
3.3 甲方应及时向乙方提供基金的投资组合、投资业绩、基金资产净值等相关信息，并定期向乙方提供基金的季度报告、年度报告等必要的信息。
证券合同范本7篇
证券合同范本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，为明确双方在证券交易过程中的权利和义务，保护双方的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议前言甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，同意就甲方委托乙方进行证券交易及相关事宜订立本协议。
二、证券账户管理1. 甲方在乙方开设证券账户，并委托乙方进行证券交易。
2. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的账户损失由甲方承担。
3. 乙方应确保甲方证券账户的安全，未经甲方同意，不得擅自使用甲方账户。
三、交易范围及方式1. 甲方可在乙方提供的交易渠道进行股票、债券、基金等证券产品的交易。
2. 乙方提供的交易方式包括网上交易、电话委托等，甲方可根据需求选择。
3. 甲方应按照乙方的交易规则进行交易，遵守市场纪律。
四、资金管理与清算1. 甲方应在乙方设立资金账户，用于证券交易的资金往来。
2. 乙方应确保甲方资金的安全，未经甲方同意，不得擅自挪用甲方资金。
3. 甲乙双方应按照约定的时间和方式进行资金清算，确保交易资金的及时到账。
五、证券投资建议与风险提示1. 乙方可根据市场情况向甲方提供投资建议，但甲方应自主作出投资决策。
2. 乙方应向甲方揭示证券市场存在的风险，并采取有效措施对甲方进行风险提示。
3. 甲方应充分了解证券市场风险，根据自身承受能力进行投资。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露证券市场的重要信息，确保甲方获取信息的及时性、准确性。
2. 甲乙双方应对对方的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得泄露。
七、违约责任与纠纷解决1. 若甲乙双方任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因履行本协议发生纠纷，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
证券投资合作协议
证券投资合作协议本协议（以下简称“本协议”）由以下双方签订：甲方：（以下简称“投资方”）乙方：（以下简称“证券服务提供商”）鉴于甲乙双方同意就证券投资领域展开合作，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，达成以下协议：一、合作内容甲乙双方同意就证券投资领域展开合作，包括但不限于股票、债券、基金等投资领域。
乙方将向甲方提供专业的投资建议和咨询服务，甲方则根据乙方的建议进行投资决策。
二、合作期限本协议自双方签字之日起生效，有效期为______年。
期满后，如双方均有意愿继续合作，可协商续签。
三、投资金额与方式1. 甲方在本协议签订后五个工作日内，向乙方指定的账户支付______元作为合作资金。
2. 乙方将使用上述资金进行证券投资。
3. 乙方应按照甲方的投资意愿和风险承受能力进行投资选择，并定期向甲方报告投资情况。
四、利润分配1. 乙方在扣除运营成本、税费等费用后，将投资产生的收益按照约定的比例分配给甲方。
2. 具体分配比例和方式如下：_____________________。
五、保密条款1. 双方应对涉及本合作的商业机密、技术秘密等信息予以保密。
2. 未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本协议内容及相关信息。
六、违约责任1. 若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因乙方原因导致投资损失，乙方应承担相应责任。
七、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。
2. 协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他条款1. 本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
本协议的附件、补充协议等均为本协议不可分割的一部分，具有同等法律效力。
3. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。
投资方（甲方）：_____________________ 证券服务提供商（乙方）：_____________________日期：_____________________。
基 金(简版)
基金基金有广义和狭义之分，广义的基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金，如信托投资基金、公积金、保险金等。
我们平常所说的基金是指证券投资基金。
证券投资基金是指通过发售基金份额募集资金形成独立的基金财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以资产组合方式进行证券投资,基金份额持有人按其所持份额享受收益和承担风险的投资工具。
基金的性质：（1）证券投资基金是一种集合投资制度。
（2）证券投资基金是一种信托投资方式。
（3）证券投资基金是一种金融中介机构。
（4）证券投资基金是一种证券投资工具。
基金参与主体一般包括三类，即基金当事人、市场服务机构、行业监管自律组织。
1.基金当事人：份额持有人（即投资者）、基金管理人、基金托管人（一般为商业银行）2.市场服务机构：基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所和会计事务所3.监管自律组织：基金监管机构（证监会）、基金自律机构（基金业协会）基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下三个特征：基金的功能：1．集合投资。
基金是这样一种投资方式：它将零散的资金巧妙地汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。
2．分散风险。
以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。
3．专业理财。
基金实行专家管理制度，这些专业管理人员都经过专门训练，具有丰富的证券投资和其它项目投资经验。
一、按基金的组织方式分类1．契约型基金契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金。
2．公司型基金公司型基金是按照公司法以公司形态组成的，该基金公司以发行股份的方式募集资金，一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份，也就成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
这种基金要设立董事会，重大事项由董事会讨论决定。
3.契约型基金与公司型基金的区别（1）法律依据不同。
契约性基金是依照基金契约组建，信托法是其设立的依据，基金本身不具有法律资格。
证券合同范本,证券协议书7篇
证券合同范本,证券协议书7篇第1篇示例：证券合同范本甲方：（公司名称）法定代表人：（姓名）地址：（公司地址）电话：（联系电话）鉴于甲方是一家经合法注册的证券公司，具有从事证券交易业务的资质，乙方是一家具备投资能力的机构，双方在平等和自愿的基础上，达成如下证券交易合同：第一条交易标的1.1 甲方同意向乙方提供证券交易服务，包括但不限于买入、卖出、转让等操作。
第二条交易价格2.1 乙方同意按照市场价格向甲方购买或出售证券，具体价格以当天市场行情为准。
第三条交易费用3.1 乙方应按照甲方规定的费用标准支付相关交易费用，包括但不限于佣金、印花税等。
第四条交易流程4.1 双方应遵守证券交易相关法律法规，按照甲方规定的交易流程进行操作。
4.2 乙方应保证提供给甲方的信息真实、准确，如有不实导致交易风险，乙方应承担相应责任。
第五条交易风险5.1 证券市场存在波动性，乙方应对自身投资风险有充分认识，自行承担投资损失。
5.2 甲方仅提供证券交易服务，不对乙方投资损失承担责任。
第六条保密义务6.1 双方应对交易过程中涉及的商业机密、交易信息等保密，未经许可不得泄露给第三方。
第七条争议解决7.1 因履行本合同所发生的争议应友好协商解决，协商不成的，提交甲方所在地人民法院诉讼解决。
第八条其他约定8.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，届时双方可协商续签。
甲方（盖章）：（公司公章）法定代表人签字：（签字）日期：年月日以上所列为证券合同的范本，具体合同内容可根据双方实际情况进行调整修改。
希望双方遵守合同约定，共同维护良好的证券交易秩序。
第2篇示例：证券合同范本是金融交易中常见的一种合同形式，用来规定证券交易双方的权利和义务，保障双方的合法权益。
证券合同一般包括买卖方双方的基本信息、交易内容、交易方式、交易费用、风险提示等内容。
在签订证券合同之前，双方应详细阅读合同条款，确保自己的权益不受侵犯。
一、合同双方买方：__________（全称或简称），注册地__________，法定代表人__________，联系地址__________，联系电话__________。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1证券投资基金托管协议样本第一部分：协议当事人一、基金托管人（以下简称“托管人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：二、基金托管人代表：姓名：职务：联系方式：三、基金管理人（以下简称“管理人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：四、基金管理人代表：姓名：职务：联系方式：五、基金份额持有人（以下简称“投资者”）：（1）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：（2）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：第二部分：协议内容一、背景介绍本基金托管协议系基于《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，为规范和约束双方的权利和义务，加强基金托管工作的监督管理，特订立本协议。
二、定义1. 基金：指由基金管理人设立并管理的证券投资基金。
2. 托管基金：指基金管理人的基金。
3. 托管人：指基金管理人选聘托管基金并承担托管责任的金融机构。
4. 基金管理人：指根据法律法规设立的，负责管理托管基金的机构。
5. 投资者：指购买基金份额的个人或机构。
6. 份额持有人：指持有基金份额的投资者。
7. 托管基金的资产：指由基金管理人以托管基金名义持有的现金、有价证券、应收款项等一切与托管基金相关的财产。
8. 资产托管账户：指托管人为托管基金开立的专门账户，用于存放托管基金的资产。
9. 日常结算账户：指托管基金在托管人处的结算账户，用于日常的交易结算。
10. 业务结算账户：指托管人为托管基金开立的专门结算账户，用于业务结算。
三、基金资产托管服务1. 托管基金资产（1）基金管理人将托管基金的全部投资资产委托给托管人进行存管，并将存放在资产托管账户中。
（2）基金管理人保证其名下的托管基金资产合法、有效。
（3）托管人在接到基金管理人的委托后，应当核实托管基金资产的情况，对资产的种类、数量、金额等进行登记和核对，并保管相关凭证。
（4）基金管理人应当向托管人提供及时、全面的资产信息，确保托管资产的真实、完整、准确。
证券投资基金托管协议范文8篇
证券投资基金托管协议范文8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，本着自愿、平等、互利、诚实的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行_____________基金托管事宜达成如下协议：第一条协议目的与依据为明确双方的权利和义务，保护基金投资者的合法权益，甲乙双方依据相关法律法规的规定，共同签订本协议。
本协议作为基金设立、发行及运作的组成部分，是双方开展相关基金业务活动的基础性法律文件。
第二条托管事项与范围甲方委托乙方托管的基金为：_________________________基金。
托管范围包括但不限于基金资产的保管、账户管理、清算交割、投资监督等事项。
第三条托管期限与基金运作期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为_____________年。
到期前经双方协商一致可续签本协议。
基金运作期限以基金招募说明书及基金合同约定的期限为准。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：1. 甲方有权要求乙方按照本协议及相关法律法规的规定，对基金资产进行安全保管；2. 甲方有权对乙方的托管活动进行监督；3. 甲方应按时向乙方提供与基金托管相关的文件资料；4. 甲方应确保基金运作的合法性，并承担因违法违规运作导致的损失。
二、乙方的权利与义务：1. 乙方有权依法对基金资产进行保管，并履行监督义务；2. 乙方应妥善保管基金资产，确保资产的安全；3. 乙方应按照规定办理基金名下的资金往来业务；4. 乙方应及时向甲方提供基金托管业务相关的数据信息。
第五条托管程序与操作规范一、基金资产的保管：乙方应设立专门的基金账户，对基金资产进行分账管理，确保资产的安全与完整。
二、清算交割：甲乙双方应按照相关规定，及时完成基金资产的清算交割工作。
证券合同基金资产信托契约6篇
证券合同基金资产信托契约6篇篇1证券合同基金资产信托契约，是指在证券投资基金中，信托公司担任基金的托管人，管理基金资产的信托契约。
证券合同基金是一种以证券为基础的信托投资方式，是目前证券市场上比较常见的一种基金类型。
证券合同基金资产信托契约主要包括以下几个方面的内容：一、基金的名称和基金托管协议的签署方基金的名称是对基金产品的概括性描述，能够准确地反映基金资产的特性和投资方向。
基金托管协议的签署方通常包括基金管理人、投资经理、基金托管人和受益人等。
其中，基金管理人是基金的管理主体，负责整个基金的日常管理和运作；投资经理是基金专业从业人员，负责基金的投资管理工作；基金托管人是托管基金资产的机构，负责基金资产的保管和监管；受益人是按照基金契约享受基金盈利的投资人。
二、基金的目标和投资范围基金的目标是指基金策略的总体目标和期望达到的收益目标。
基金的投资范围是指基金在基金托管协议中规定的投资范围和投资限制，以确保基金运作的安全性和合规性。
三、基金的运作方式和投资策略基金的运作方式包括基金的募集、投资、清算和分配等方面的工作。
基金的投资策略是指基金在证券市场上实施的具体投资策略和操作方针，以获得超额收益。
四、基金的费用结构和分配规定基金的费用结构包括基金管理人、投资经理、基金托管人等各方的报酬结构和费用分配方式。
基金的分配规定是指基金盈利后的分配比例和分配方式，以保证基金受益人能够享受到基金盈利。
五、基金的风险管理和监督机制基金的风险管理是指基金在投资过程中对风险的识别、评估和控制措施。
基金的监督机制是指对基金运作过程中各方的监督和管理，以确保基金运作的合规性和透明度。
六、基金的退出机制和违约处理基金的退出机制是指基金投资期满或基金投资者提前退出时的退出规定和程序。
基金的违约处理是指当基金各方在基金托管协议中规定的义务未履行时，各方应该如何处理和解决。
在实践中，证券合同基金资产信托契约作为一种灵活的投资方式，受到越来越多投资者的青睐。
契约型基金合同协议书
契约型基金合同协议书这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！契约型基金合同协议书甲方（投资者）：乙方（基金管理人）：鉴于甲方愿意作为有限合伙人（以下简称“合伙人”）投资于乙方管理的基金（以下简称“本基金”），根据《中华人民共和国合伙企业法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，订立本合同，共同遵照执行。
第一条 定义1.1 本合同中的术语定义如下：（1）本基金：指由乙方发起设立并管理的契约型股权投资基金。
（2）甲方：指同意投资本基金的有限合伙人。
（3）乙方：指负责管理本基金的基金管理人。
（4）合伙人：指甲方和乙方。
（5）投资金额：指甲方同意向本基金出资的金额。
（6）投资期限：指甲方同意的合伙期限，自本合同签订之日起至本基金清算日止。
第二条 甲方权益2.1 甲方应按照本合同约定的出资方式和金额，向本基金出资。
2.2 甲方应按照本合同约定的期限完成出资。
2.3 甲方对本基金的出资形成的财产权益，按照其出资比例享有。
第三条 乙方权益3.1 乙方作为基金管理人，负责管理本基金，并按照本合同约定进行投资。
3.2 乙方应按照本合同约定的分配方式，将本基金的投资收益分配给甲方。
3.3 乙方应按照本合同约定的期限，向甲方支付投资收益。
第四条 费用及支出4.1 乙方作为基金管理人，有权按照行业标准收取管理费。
4.2 乙方应按照本合同约定的费用及支出方式，使用本基金的财产。
第五条 投资决策5.1 乙方向本基金进行投资的决策权归乙方所有。
5.2 甲方对本基金的投资决策无权干涉，但甲方有权获得与本基金投资相关的信息。
第六条 信息披露6.1 乙方应向甲方定期披露本基金的投资情况、财务状况、收益分配等信息。
6.2 甲方有权随时向乙方查询与本基金投资相关的信息。
第七条 合同的变更、解除和终止7.1 本合同的变更、解除和终止，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。
证券合同范本6篇
证券合同范本6篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，为确保双方权益，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方委托乙方进行证券交易事宜达成以下协议：一、协议前言鉴于甲方具有投资证券的意愿和需求，乙方具备从事证券业务的资格和能力，双方经友好协商，同意由乙方为甲方提供证券交易服务。
为明确双方权利义务，特订立本合同。
二、合同主体及账户本合同主体为甲方和乙方。
甲方应在乙方处开设证券交易账户，账户名称为：____________________，账号为：____________________。
三、证券交易业务1. 乙方为甲方提供证券买卖、基金申购与赎回、债券回购等证券交易业务。
2. 甲方有权通过乙方提供的交易渠道进行证券交易，并承担交易风险。
3. 乙方应根据甲方的交易指令，及时、准确地执行交易。
四、资金与证券清算1. 甲方应在乙方处开设资金账户，用于证券交易的资金清算。
2. 乙方负责甲方的资金和证券清算，确保交易的安全和合规。
3. 甲方应及时了解资金账户的资金状况，确保交易资金的充足。
五、费用与佣金1. 乙方有权根据国家规定和行业标准收取证券交易的佣金及相关费用。
2. 甲方应按照约定支付乙方提供的服务费用，包括但不限于佣金、印花税等。
3. 乙方应定期向甲方提供费用清单和结算明细，确保费用透明、合理。
六、风险控制与监管1. 甲乙双方应遵守国家法律法规和监管政策，共同控制交易风险。
2. 乙方有权对甲方的交易行为进行监控和管理，确保交易合规。
3. 甲方应了解并承担投资风险，合理进行资产配置。
七、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及对方商业秘密的信息予以保密。
2. 乙方应及时向甲方披露重大事项和交易风险，保障甲方的知情权。
3. 甲方应对其交易决策和交易结果承担保密义务。
证券投资合作协议4篇
证券投资合作协议4篇篇1证券投资合作协议甲方：（投资者姓名）乙方：（证券公司名称）根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，为明确双方的权利和义务，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行证券投资业务达成如下协议：一、投资方式1.1 甲方委托乙方进行证券投资业务，以乙方的交易账户进行操作。
1.2 甲方享有利润的分配权，乙方有责任按照甲方的指令进行投资。
1.3 甲方委托乙方进行证券投资交易的总金额为（具体金额），具体交易细节由乙方根据市场情况进行决定。
二、服务费用2.1 甲方委托乙方进行证券投资业务，甲方应向乙方支付服务费用。
具体费用标准为：（具体费用标准）2.2 服务费用支付方式为（一次性支付/按交易次数支付/按利润比例支付/其他），甲方应在委托投资开始前支付服务费用。
2.3 若甲方在服务期内撤销委托，服务费用不可退还。
三、风险提示3.1 证券投资存在风险，带有不确定性，甲方应根据个人财务状况和风险承受能力进行投资决策。
3.2 乙方应根据市场情况和资金情况进行投资操作，并提醒甲方风险提示。
3.3 甲方在签署本协议前已了解并接受该风险，并自愿进行证券投资。
四、保密条款4.1 甲乙双方应保护对方的商业机密，不得泄露给第三方。
4.2 乙方应对甲方的个人信息、资金信息等进行保密，不得用于其他目的。
4.3 乙方应妥善保管甲方的委托资金和证券，不得挪用或违规操作。
五、法律责任5.1 若因甲方违约给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
5.2 若因乙方过失给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
5.3 若双方在解决争议时无法协商一致，应提交至甲方所在地的仲裁机构进行仲裁。
六、其他条款6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，并有效期为（具体期限）。
6.2 本协议未尽事宜由甲乙双方协商解决。
甲方签字：乙方签字：日期：日期：本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
（以下空白为签字处）篇2证券投资合作协议甲方（自然人/法人）：__________（以下简称“甲方”）身份证号/注册号：__________联系地址：__________乙方（自然人/法人）：__________（以下简称“乙方”）身份证号/注册号：__________联系地址：__________根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，甲、乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经充分协商，就甲方委托乙方进行证券投资合作事项达成如下协议：第一条甲方授权乙方按照以下方式进行证券投资：1. 乙方有权根据市场情况及自身研究分析，自主制定证券投资方案，并在授权的账户中进行证券交易；2. 乙方有权根据甲方的风险偏好和投资目标进行投资；3. 乙方有权根据市场情况和投资标的的变化，对已下达的交易指令进行调整或取消；4. 乙方有义务按照甲方的投资决策进行投资，不得擅自变更投资方向。
私募证券投资合作协议模板
甲方（投资者）： ______________乙方（基金管理公司）： ______________鉴于：1. 甲方有意向通过投资乙方管理的私募证券基金（以下简称“基金”）参与证券市场投资；2. 乙方具备私募证券基金管理资质，同意为甲方提供基金管理服务；3. 双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、协议标的1. 甲方同意向乙方指定的基金账户出资人民币________元，用于投资乙方管理的基金；2. 基金的投资范围包括但不限于：股票、债券、基金、期货、期权、外汇、资产支持证券等；3. 甲方所出资资金的使用、投资决策、收益分配等事项，均按照本协议及基金合同的约定执行。
二、基金管理1. 乙方负责基金的募集、管理、运作和信息披露等工作；2. 乙方应按照基金合同约定，履行以下义务：（1）制定基金的投资策略，确保投资收益的最大化；（2）严格遵守法律法规和基金合同的规定，保护基金投资者的合法权益；（3）定期向甲方提供基金净值、投资组合等信息；（4）及时披露基金的重大事项，包括但不限于基金的投资方向、收益分配、费用收取等。
三、收益分配1. 基金的收益分配方式为：按基金净值比例分配；2. 基金收益分配的具体方案由乙方制定，经甲方同意后执行；3. 基金收益分配的时间为每个会计年度结束后____个月。
四、费用及税收1. 乙方收取的管理费为基金净资产的_____%；2. 乙方收取的业绩报酬为基金净收益的_____%；3. 基金产生的相关税费由甲乙双方按照法律法规的规定各自承担。
五、风险提示1. 投资基金存在一定的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；2. 甲方应充分了解投资风险，自行承担投资损失。
六、争议解决1. 双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；2. 协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。
七、其他1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效；2. 本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。
证券投资基金契约
证券投资基金契约证券投资基金作为一种集合投资工具，在现代金融市场中扮演着重要的角色。
而证券投资基金契约则是规范基金运作、保障投资者权益的重要法律文件。
证券投资基金契约，简单来说，就是基金管理人与基金托管人、基金份额持有人之间订立的协议。
它明确了各方的权利和义务，规定了基金的投资目标、投资策略、风险收益特征、费用结构等关键要素。
首先，基金契约会明确基金的投资目标。
这是基金设立的初衷，比如是追求资本增值、稳定收益，还是平衡型的投资目标。
不同的投资目标决定了基金在资产配置、投资组合构建上的差异。
例如，以资本增值为目标的基金可能会更多地投资于成长型股票，而追求稳定收益的基金则可能侧重于债券等固定收益类资产。
投资策略是基金契约的核心内容之一。
它详细说明了基金如何选择投资标的、如何进行资产配置、如何控制风险等。
比如，基金可能采用价值投资策略，关注公司的内在价值；也可能采用趋势投资策略，跟随市场趋势进行投资。
同时，基金契约还会规定投资的限制，例如对单个股票的投资比例上限、对特定行业的投资限制等，以控制风险和分散投资。
风险收益特征也是基金契约中必须清晰阐述的部分。
投资者在购买基金之前，需要清楚了解基金可能面临的风险以及预期的收益水平。
基金的风险可能来自市场波动、信用风险、流动性风险等多个方面。
基金契约会通过风险评级等方式，让投资者对基金的风险有一个直观的认识。
费用结构是影响投资者收益的重要因素之一。
基金契约会明确列出基金的管理费、托管费、销售服务费等各项费用。
管理费是基金管理人收取的报酬，托管费是支付给基金托管人的费用。
这些费用会直接从基金资产中扣除，从而影响基金的净值表现。
投资者在选择基金时，需要综合考虑基金的业绩表现和费用水平。
基金契约还会规定基金的份额发售、申购与赎回等方面的内容。
包括基金份额的发售方式、发售价格、申购和赎回的程序、时间、价格确定方式等。
这为投资者参与和退出基金提供了明确的规则。
此外，基金契约还会涉及到基金的收益分配原则。
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It Is Necessary To Clarify The Rights And Obligations Of The Parties, To Restrict Parties, And To Supervise Both Parties To Keep Their Promises And To Restrain The Act Of Reckless Repentance.编订：XXXXXXXX20XX年XX月XX日证券投资基金契约简易版证券投资基金契约简易版温馨提示：本协议文件应用在明确协议各方的权利与义务、并具有约束力和可作为凭证，且对当事人双方或者多方都有约制性，能实现监督双方信守诺言、约束轻率反悔的行为。
文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。
证券投资基金契约基金契约目录基金契约目录自首页开始排印。
目录应列明各个具体标题及相应的页码。
基金契约正文一、前言(一)载明订立基金契约的目的、依据和原则。
例如；1．订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；2．订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定；3．订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
(二)说明基金由发起人依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定发起设立。
说明中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明基金没有风险。
说明基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
(三)说明基金契约的当事人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
(四)说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
二、基金契约当事人列明基金契约当事人的主要情况。
例如，名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、实收资本、存续期间等。
(一)基金发起人(二)基金管理人(三)基金托管人三、基金的基本情况(一)基金名称(基金全称)(二)基金类型(例如契约型开放式，契约型封闭式)(三)基金单位发行总份额(四)基金单位每份面值和发行价格基金单位每份面值为人民币1元。
(五)基金存续期限自基金成立之日至基金终止之日。
四、基金单位的发行说明任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售基金单位。
(一)基金单位的发行时间、发行方式(例如上网发行)、发行对象。
(二)基金单位每份发行价格××元，其中每份面值为1元、发行费用为××元。
(三)基金发起人认购的份额(四)基金单位的认购和持有限额订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制(例如：认购数额为1000份的倍数；最低数额、数额)；开放式基金投资者首次认购和持有的数额限制。
五、基金的成立和交易安排(一)基金成立的条件说明基金成立的条件，并说明基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。
(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式(三)基金成立后的交易安排如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。
如为开放式基金，订明其成立后申购与赎回的下列事项：1．申购和赎回场所：列明申购和赎回场所。
2．申购和赎回开始日：说明自基金成立××日起开始申购和赎回。
3．申购和赎回申请方式：说明基金持有人向基金管理人或其指定的代理机构提出申购或赎回申请的方式，例如，书面申请。
4．申购和赎回申请的确认：例如，说明基金管理人或其指定的代理机构应以收到申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请日。
5．申购和赎回数额：订明有关基金申购、赎回的数额约定(例如：基金申购、赎回的最低数额；申购、赎回数额为1000份的倍数)。
说明基金持有人可将其持有的全部或部分基金单位赎回。
6．申购和赎回价格：例如，说明以申购申请日的前一日或赎回申请日的后一日基金单位每份净资产价值为基础计算每份基金单位的申购或赎回价。
7．申购和赎回款项支付：订明申购和赎回款项的支付方式及赎回款项的支付期限，并说，明基金管理人应指示基金托管人以申请赎回的基金持有人(赎回人)为受款人，将赎回款项支付给赎回人。
8．赎回后的变更登记：说明基金持有人进行赎回时，基金管理人应指示基金托管人及时办理变理登记。
9．赎回款项延期支付的情形及处理方式：说明出现巨额赎回、不可抗力以及有关规定确定的其他情形，向中国证监会报告后可延迟支付赎回款项。
(1)巨额赎回的发生：订明巨额赎回发生的情形。
例如：在一个营业日的基金单位赎回价金总额扣除当日申购基金单位价金总额的余额超过依《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的比例所应保持的现金及国债总额，即发生巨额赎回。
(2)巨额赎回的处理方式：订明巨额赎回的处理方式。
例如：出现巨额赎回的情况，基金管理人应立即报告中国证监会后，暂停计算赎回价格，延期支付赎回款项，并以合理方式处理基金资产，以筹措足够资金用以支付赎回款项。
(3)巨额赎回价格与款项支付：订明巨额赎回价格的确定及款项支付的时间。
(4)巨额赎回的报告与公告：订明巨额赎回发生时应及时向中国证监会报告并公告。
(5)不可抗力及有关规定确定的其他情形。
10．申购和赎回费用：订明申购、赎回费用的标准。
说明申购、赎回费用不列入基金费用，由申购人、赎回人承担。
六、基金的托管说明基金托管人与基金管理人必须按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制(一)投资目标例如，说明投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期投资收益。
(二)投资范围说明基金只能投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。
(三)投资决策订明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。
(四)投资组合说明基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％；订明股票、债券的投资分别在基金资产中的拟占比例；订明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。
(五)投资限制列明依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定禁止的投资事项。
八、基金发起人的权利与义务(一)基金发起人的权利列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如申请设立基金等。
(二)基金发起人的义务列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务。
例如：公告招募说明书；在基金设立时认购和存续期间持有符合规定比例的基金单位；基金不能成立时及时退还所募资金本息等。
九、基金管理人的权利与义务(一)基金管理人的权利列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定规定的权利，例如运用基金资产、获得管理人报酬、依照有关规定代表基金行使股东权利等。
(二)基金管理人的义务具体列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：1．自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；2．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；3．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；4．除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；5．接受基金托管人的监督；6．按规定计算并公告基金资产净值及基金单位每份资产净值；7．严格按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；8．保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。
除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；9．按规定向基金持有人分配基金收益；10．按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；11．不谋求对上市公司的控股和直接管理；12．依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；13．保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；14．参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；15．面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；16．因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；17．基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；18．其他义务十、基金托管人的权利与义务(一)基金托管人的权利列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如：获得基金托管费；监督基金管理人的投资运作等。
(二)基金托管人的义务列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：1．以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；2．设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；3．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管人的资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；4．除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三入托管基金资产；5．保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6．以基金的名义设立证券帐号、银行帐户等基金资产帐户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；7．保守基金商业秘密。
除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；8．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格；9．按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行；10．建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的过户和登记；11．按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录等15年以上；12．按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；13．依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益和赎回款项；14．参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；15．面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，应及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；16．因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；17．基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；18．其他义务。