风险应对计划一览表
应对风险和机遇措施一览表
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
14
施工作业
四口五临边
高处坠落
偶尔发生
较严重
技术措施:依据国家法规标准要求,制定有效可行的专项施工方案
管理措施:监督检查是否按照方案进行施工
应急措施:如发现未按方案进行施工,要求停工进行整改。如发生突发事件,立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
12
拆除施工作业
拆除工程
坍塌、物体打击、机械伤害、扬尘污染
偶尔发生
较严重
技术措施:依据国家法规标准要求,制定有效可行的专项施工方案
管理措施:监督检查是否按照方案进行施工
应急措施:如发现未按方案进行施工,要求停工进行整改。如发生突发事件,立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
9
基坑(槽)施工作业
基坑(槽)工程
坍塌、涌水
偶尔发生
较严重
技术措施:依据国家法规标准要求,制定有效可行的专项施工方案
管理措施:监督检查是否按照方案进行施工
应急措施:如发现未按方案进行施工,要求停工进行整改。如发生突发事件,立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
17
机械设备
各部门风险分析及应对措施表
-风险分析及应对措施表序 号 风险的来源 可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间(起-止)评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查,每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF16949标准,按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失,影响业务开展4 3 12 高利用备份恢复数据,建立专业的防火墙和杀毒软件。
4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后;2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新,确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6 质量记录不真实 影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存 记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中按《记录管理程序》执行序 号 风险的来源可能存在的风险风险分析 应对措施责任部门和人实施时间(起-止)评价措施有效-严重程度 发生概率RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
428中 定期内审,严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审 体系要素变更后不符合规范,或变更的偏差得不到修正。
4 2 8 中 在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改 不符合项持续发生 4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行,制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高 按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间(起-止)评价措施有效性严重程度 发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一,未建立长期有效的销售方针政策 导致部门销售策略调整过多,且频繁更改4 3 12中按公司中长期规划,制定适用于公司发展的销售方针、政策,并宣贯彻底,销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上,与客户沟通量减少。
风险和机遇应对措施策划表
风险和机遇应对措施策划表简介在商业和金融世界中,风险和机遇并存,每个公司、每个项目都面临着不同程度的风险和机遇。
为了成功地应对这些风险和机遇,需要进行系统性的规划和策略实施。
本文档将为您提供关于风险和机遇应对措施的策划表,以帮助您更有效地管理项目和业务。
风险和机遇在开始制定风险和机遇的应对措施之前,让我们先了解一下关于风险和机遇的一些基本概念。
风险风险是指可能导致负面影响的不确定事件。
这些事件可能导致财务损失、时间延误、声誉受损等情况,因此,必须采取适当的应对措施来防范这些风险的发生。
常见的商业和项目风险包括:•技术风险•法律和合规风险•供应链风险•竞争风险•政策和监管风险机遇机遇与风险相反,是指可能导致积极影响的不确定事件。
这些事件可以为公司和项目带来增长、利润、品牌、用户增长等积极影响。
因此,公司和项目需要明确这些机遇并采取措施去抓住它们。
常见的商业和项目机遇包括:•市场机遇•技术机遇•人才机遇•国际化机遇•政策和监管机遇策划表风险措施风险类型应对措施技术风险- 定期更新技术-采用最新的技术解决方案- 测试技术解决方案- 训练员工以更好地理解和使用解决方案法律和合规风险- 建立专门的法律团队-与专业法律顾问合作- 审查合同和法律文件- 按照最佳实践运营公司供应链风险- 审查供应商- 与供应商建立良好的关系- 确保供应链透明- 合理的库存管理竞争风险- 有效的市场研究- 清晰的差异化策略- 强有力的品牌形象- 良好的客户服务风险类型应对措施政策和监管风险- 监测政策变化- 寻求专业支持- 实现合规性- 及时响应监管问题机遇措施机遇类型应对措施市场机遇- 进行市场研究- 建立合适的市场渠道- 扩大营销投入- 增加品牌参与- 与行业人员建立合作关系技术机遇- 更新技术- 转换至更高效的系统- 探索最新的技术趋势- 破解技术难题和瓶颈人才机遇- 招聘符合公司文化的员工- 建立一个聚集人才的文化- 增加教育和培训的经费- 提供负责的晋升机会国际化机遇- 积极跟进市场趋势- 找到本地化的方案- 寻找合适的本地合作伙伴- 消除国际化的风险政策和监管机遇- 进入新的市场- 研究政策变化- 及时反应新的机遇- 招聘税务、关务等专业人员结论无论你是在处理项目风险,或是面临日益激烈的竞争问题,建立一套完整的风险和机遇应对策划,都是必不可少的。
风险与机遇评价与应对策划表(打印版)
商务部
5
内部审核过程
1.内审员能力不足,导致内审内审仅作表面工作。
2.审核的不符合项的纠正措施未能被及时执行或者无效,导致不符合长期存在
高风险
1.对内审员实施培训,经培训合格后获得内审证书。
2.内审发现的不符合项,由内审组长追踪改善措施,并验证其有效期性,直至不符合项关闭。
商务部
2023.4-5
2.向其他区域开发,扩大市场份额
商务部
2023.1.-12.30
商务部
17
机遇
政府和顾客信息化意识加强,对供应商的要求提高
一般风险
通过实施I4001环境管理体系,承担公司的社会责任,扩大市场需求
商务部
2023.1-12.30
商务部
编制:审核:2023年4月5日
2.作废文件被使用,导致不符合。
3.记录清单未规定保存期限
一般
1.建立外来文件清单,识别需要的外来文件进行发放回收管理。
2.作废文件及时回收销毁,如需保留必须加盖“作废保留“印章加以区分。避免使用作废文件。
3.记录清单规定保存期限。
商务部
各事业部
2023.1.30-
2023.12.30
商务部
综合保障部
各事业部
商务部
每批次产品
实时监控
各事业部
商务部
13
改进过程
1.收集的数据不准确或者无法利用、无法分析。
2.原因分析不到位。
3.改善措施有效性不强。
一般风险
1.对出现风险进行识别分类。便于分析和利用。
2.人员进行培训确保会使用数理统计工具方法。
3.改善对策,由质量人员进行追踪验证,确保不良持续一段时间未再发生,再关闭。
风险和应对措施一览表-生产
5、工作效率低。
1、培训未计划或计划执行不到位;
2、培训内容不适宜,不全面;
3、管理人员意识不强,管理不严。
1、加强员工责任心的教育及监督;
2、加强员工岗前,在岗培训,要求严格按文件执行;
3、培养督导员工养成自检互检习惯;
4、管理人员加强监管。
4
岗位职责不明确
5
上岗后监督检查不到位
应对措施:
外部环境
1、收集客户及法律法规动态,并将相关要求传递到相关部门,每年对法律法规清单进行一次更新.
2、关注供应链变化及质量供应稳定性,同时设计开发及材料变更评估验证过程要完整,减少材料及产品变更频率.
3、与客户沟通,适当调整订单量,使订单每月更加均衡,便于生产安排,及适当保障员工的正常休息,也可更好的确保产品品质稳定。
在大额资金审批;人事安排项目审批;财政财务收支存在风险;
A级
风险
生活中存在吃喝、收送红包以及公车私用的风险,公务接待上存在不坚持标准的风险;
A级
风险
人大主席
负责乡镇人大主席团的工作。
学风、工作作风方面存在风险
A级
风险
严格执行换届纪律,坚持民主集中制,加强代表培训,加强廉政学习增强廉洁防范意识。
在换届纪律方面的风险;生活中存在吃喝、收送红包的风险。
不注意社交圈子,交友不慎,经不起诱惑,存在收受贿赂的风险;
A级
风险
在人事任命方面、大额资金使用、项目安排方面,存在没有发挥民主集中制原则和坚持集体研究制度的风险。
A级
风险
乡镇
党委副
书 记
乡镇长
负责政府全面工作,主管财政、财务、扶贫开发等工作。
学风、工作作风方面存在风险
风险评估分析及应对计划表
风险降低 准及法律法规要求。
营销中心
2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况
l.充分了解市场和客户需求,了解产品相关的国家行业标
风险降低 准及法律法规要求;
营销中心
2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况
风险降低 签订协议,全部外包给物流公司。
营销中心 总经办
风险降低
1.建立和运行“财务管理制度”; 2.与税务部门积极沟通
偶尔发生 偶尔发生 非常少发生 偶尔发生
所供物料质量达不到我司要求 偶尔发生
不能准时交货
外部供 方经营
风险 不能及时应对我司紧急变更需 求(数量、交期)
偶尔发生 偶尔发生
技术改进能力不能满足我司新 产品开发要求
偶尔发生
因漏检或误检导致不合格原材 料(部件)的投入
偶尔发生
严重
高风险
风险降低
营销中心与客户保持良好沟通关系,财务与银行保持良好 合作关系;
风险降低
程序》; 2.生产部增加防错措施;
生产部 品质部
3.加强定期培训和日常宣贯工作
风险降低
l.与客户保持密切联系及时了解客户经营状况; 2.及时催收货款并考虑其他应对措施
财务部 营销中心
风险降低 与客户保持密切联系及时了解客户经营状况;
财务部 营销中心
风险规避 建立和运行“财务管理制度”,充分发挥财务管理能力; 财务部
风险评估分析及应对计划表
表格编号:XX/QR-XZ-013A
序 风险类 类别 号 别 细分
风险内容
风险可能性
风险后 果
风险评价
风险应对 方法
应对计划(措施)
责任部门
监督检查 和评价
备注
风险评估应对措施表
风险评估与应对措施表
编号:QR2401
说明:1、公司风险评价采用定性分析法,分为A级风险也称高关注风险;B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下
2、公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
总经理根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险,由总经理结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3、应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
风险和应对措施一览表实用文档
3、合理安排工作,做到松弛有度;
4、管理人员加强监督检查,发现问题及时处理。
2
态度不好
1、心情不好;
2、工作忙一时烦躁;
3、未掌握好沟通的技巧。
3
重要信息无记录
1、需要重新与顾客沟通,造成顾客不满;
2、需要时无法追溯;
3、影响生产及交付。
1、记录意识不强、重要性认识不够;
3、下一工序对上一工序传递的资料进行检查把关;
4、管理人员加强监督检查。
5
顾客要求未评审
6
评审后无记录或记录未保存或记录日期错误
1、不能真实反映评审情况;
2、需要时无法追溯。
1、对文件要求不清楚;
2、未按文件规定执行;
3、记录意识不强、重要性认识不够;
4、监管不严。
7
产品和服务要求更改后未及时更改相关资料并通知相关人员
产品交付信息的确定及传递
9
下单人员对产品不熟悉
1、产品交付错误;
2、交期延误;
3、顾客投诉/抱怨;
4、影响公司声誉。
1、对产品型号不熟悉;
2、未按文件规定执行;
3、工作不够认真细致;
4、单据审核不严格;
5、监管不严。
1、对相关人员进行批评教育,以及产品知识的培训;
2、要求员工加强责任心,认真做事;
3、管理人员加强监督检查。
2、工作太忙一时忘记。
顾客订单
要求确定、评审、更改
4
期延误;
3、顾客投诉/抱怨;
4、影响公司声誉。
1、工作不够认真细致;
2、凭经验做事;
3、对文件要求不清楚;
4、未按文件规定执行。