投融资部岗位设置

磊鑫集团投融资部岗位设置

部门名称：投融资部

直接上级：

一、部门职责

投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理工作，具体包括以下几个方面：

（一）公司直接融资和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后服务与管理工作。

（二）公司股权结构调整工作，进行股权结构调整相关调研、谈判、审批程序、交易程序等。

（三）协助公司发展战略规划的研究与制定，形成公司战略研究长效机制。

（四）公司整体经济运营管理相关的专题研究工作。

（五）完成领导交办的其他相关工作。

二、岗位职责

投融资部编制人员5人，包括投融资总监1人，投融资经理1人，职员3人。各工作岗位职责分工如下：

（一）投融资总监

1、主持投融资部全面工作，并对本部门负责。

2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到

部门员工工作中，指导督促其全面完成。

3、负责公司与金融机构,投资机构,风险投资机构联系;

4、负责寻找融资资本，全面规划融资项目；

5、负责融资渠道的发掘、维护，投资项目的前期规划；

6、负责引入外部资金，设计合作模式，对企业发展进行投融资支持；

7、负责撰写项目建议书、可行性研究报告、商业计划书等；

8、负责协助公司董事进行资本、股权合理分配；

9、负责拟制投融资的实施计划，负责具体的实施工作；

10、负责企业融资项目渠道和方式的总体策划、实施。

11、负责对已完成的投融资工作进行后续管理，并提供效益指标数据分

析；

12、负责建立相关的管理台账，定期出具投融资效益分析报告。

（二）投融资经理

1、协助投融资总监完成集团及各子公司的融资工作；

2、积极与资本方进行对接，寻找潜在投资机会，使项目在投融资方面获得支持；

3、熟悉投融资分析、风险评估和各种投融资流程，了解相关的法律和政策；

4、研究相关企业的状况，筛选潜在被投资对象，参与可行性论证，协助制定方案；

5、负责投融资项目相关商务洽谈工作，了解银行、投资公司相关的操作模式；

6、负责为投资项目准备推介性文件，协助编制投资调研报告、投资建议书、尽职调查、可行性研究报告及框架协议相关内容，并拟订项目实施计划和行动方案；

7、协助投融资总监完成本部门的其他相关工作。

（三）银行融资岗

1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。

2、负责进行银行融资的全过程管理工作，包括合作银行的甄选，贷款前期的谈判、资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等。

3、负责进行银行融资的贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定、解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险；对贷款资金的使用进行监管；完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作；梳理后续融资项目，建立项目融资资料库；与银行等金融机构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。

4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际情况，积极拓展挖掘企业表外融资业务。

5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属独资、控股公司的融资工作，保证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。

（四）创新融资岗

1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的研究调查工作，并结合公司实际情况，制定公司的创新融资计划，为工程部项目的展开提供有力的资金支持。

2、负责项目合作融资（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企业债券等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析、寻找融资合作单位、接洽谈判、资料准备、融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与使用（或合作项目实施）等。

3、负责进行创新融资的后续服务和监督管理工作，包括进行创新融资的后评估工作，如对合同执行情况进行监管、解决遗留问题、评估融资行为对公司利润、现金流和融资结构的影响等，严格控制融资风险；对资金的使用进行监管；合作期内与融资合作单位的沟通对接工作；与融资合作单位建立长期稳定战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。

（五）股权融资岗

1、负责结合公司的发展战略规划，制定完善公司股权结构调整方案与策略，包括但不限于公司股权结构现状分析、股权结构调整方案编制、股权合作方式及优劣分析、股权投资收益分析等。

2、负责与各股权投资人进行接洽、沟通、谈判，拟定股权合作的相关方案；协助配合股权投资人进行各项尽职调查并提供所需资料；进行股权合作相关协议的起草与签订等。

3、负责完成股权合作相关内部审批程序；完成财务审计、资产评估与备案、产权交易、工商变更等股权交易相关手续。

4、负责公司发展战略规划的研究制定工作，结合公司与项目实际情况，每3-5年制定公司的发展战略规划，并根据公司运营情况适时进行调整，形成战略研究长效机制。

5、负责制定符合公司发展战略需要的组织架构和管理模式，并结合公司实际，针对公司股权结构、公司治理结构、内控制度等进行专题研究，定期更新完

善。

三、工作流程与标准

（一）银行融资工作

1、确定融资方案

根据公司项目安排、投资计划及现金流情况，在与银行接洽的基础上制定融资方案，报投融资部门总监及主管副总经理审核，并经公司董事会讨论通过后，确定融资方案。根据银行初步审核结果，公司召开董事会并作相关贷款的董事会决议。

2、编制贷款报告

（1）报告编制。根据确定的融资方案，与银行公司业务部接洽，提供银行所需的公司基础资料及项目资料，协助银行公司业务部编制贷款报告。

（2）必备资料。公司营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本、公司章程、验资报告、开户许可证、贷款卡、法人证明材料、法人身份证复印件、近三年审计报告及近期报表、其他项目基本资料等。

3、银行审批

（1）银行公司业务部将公司资料及贷款报告上报分行信审部门，需上报银行总行的通过分行上报总行信审部门。

（2）银行根据贷款报告安排审贷会议，会议直接审核通过贷款或提出审贷意见并反馈银行公司业务部，公司业务部对反馈的意见进行回复，银行信审部门做出最终批复。

4、放款

根据银行信审部门的批复文件，协助银行落实放款工作。

5、贷后管理

贷款发放后，配合银行公司业务部做好项目情况及公司情况的定期监控。

6、贷款资金的使用

流动贷款的，贷款发放后可直接用于公司运营；项目贷款的，依据银行提款要求，向银行提供用款申请、工程计量、资金计划等相关资料，申请批复后拨付使用。

（二）创新融资工作