KYT培训资料
KYT培训课件
让学员进行实际操作
02
案例分析：提供实际案例，让学
员分析问题并提出解决方案
03
角色扮演：让学员扮演不同角色，
体验不同角色的责任和挑战
04
团队协作：分组进行团队协作，
共同完成一个项目或任务
3
KYT培训效果评 估
培训成果检验
D 企业生产效率和安全水平的提高
C
员工对KYT培训的满意度和反馈
B
员工在实际工作中运用KYT方法的能力
02 KYT的目标：通过KYT培训， 帮助团队成员更好地了解彼 此，建立信任，提高团队凝 聚力和执行力。
03 KYT的方法：KYT培训通常包 括一系列活动，如团队建设 活动、沟通技巧培训、冲突 解决技巧培训等。
04 KYT的效果：KYT培训可以 提高团队协作效率，降低沟 通成本，提高团队整体绩效。
2
案例分析
01 02 03 04
01
案例选择：选择具有代表性的案 例，如成功案例、失败案例等
02
案例分析：对案例进行深入分析， 挖掘其背后的原因和启示
03
案例讨论：组织学员进行案例讨 论，分享各自的观点和看法
04
案例总结：总结案例分析的成果， 提炼出有价值的经验和教训
实操练习
01
模拟场景：设置实际工作场景，
A
培训后员工对KYT知识的掌握程度
培训成果应用
1
培训成果的转化：将 培训所学应用到实际 工作中，提高工作效
率和质量
2
培训成果的评估：通 过评估培训成果，了 解培训效果，为后续
培训提供参考
3
4
培训成果的推广：将 培训成果分享给其他 部门或公司，扩大培
训效果
KYT隐患预知培训
危害源：是事故的根源或状态，不可 除； ——控制危险源 隐患：是渐生性的，必须消除； ——消除隐患
隐
1. 2. 3. 4. 5.
患
隐患的含义 隐患的特征 常见隐患类别 隐患预防对策：3E原则 隐患整改对策
4. 隐患预防对策：3E原则 管理对策：检查监督——管理缺陷 教育对策：员工教育——人的不安全行为 技术对策：本质安全——物的不安全状态 5. 隐患整改对策 建立台帐 坚持“三定、四不推”原则 三定——定措施、定负责人、定完成期限。 四不推——个人不推给班组，班组不推给车间，车 间不推给部门，部门不推给公司。 列出整改计划 暂时无力解决的隐患要列出整改计划，分别轻重缓 急加以解决。在未正式解决之前，要采取临时处置措施。 严格奖惩
K Y T 隐患预知培训
2014.3.1
KYT
1.
KYT定义及目的： 2. KYT的四个原则 3. KYT实施步骤----4R法 4. 4R:行动目标设定
1. KYT定义及目的
定义---KYT:K—危险（kiken）、Y—预防（Yochi）、 T—训练（Trainine） 既危险预知活动，是针对生产特点和作业全过程，以危 险因素为对象，以作业班组为团队开展的一项安全教育 和训练活动，它是一种群众性的“自主管理”活动
二.KYT实施步骤----4R法
1R：掌握现状。以现场、现物为中心，让大家轮流分析， 找出潜存着什么危险因素，并想象（预测或预见）可能 出现的后果。 2R:追求根本。在所发现的危险因素中找出2个左右主要 危险因素。 3R：制定对策。针对主要危险因素每人制定出具体、实 施的对策（提出的对策必须在实践上切实可行，并且不 为法规所禁止）并合并成1-2项最可行的对策。 4R:目标设定。统一思想，在所有对策中选出最优化的重 点安全实施项目设定为小组行动目标。
kyt培训资料
kyt培训资料一、KYT培训简介KYT（Know Your Transaction）培训是一项旨在帮助人们更好地了解和掌握交易相关知识的培训课程。
本课程旨在提高学员的交易素养，使其能够准确理解和判断不同类型的交易，并根据相关规定和要求进行合规操作。
通过KYT培训，学员将能够更好地应对风险，提高交易的可靠性和安全性。
二、KYT培训内容1. 交易规则和流程在KYT培训中，学员将系统学习和掌握各类交易的相关规定、流程和要求。
包括但不限于以下内容：- 交易的基本定义和分类；- 各类交易所需提交的材料和信息；- 交易的审核和确认流程；- 交易的报告和备案要求。
2. KYC流程与规定KYC（Know Your Customer）是KYT培训中重要的一部分，其目的是确保参与交易的各方身份真实可信，以防止洗钱和其他非法活动。
学员将学习以下内容：- KYC的定义和意义；- KYC流程中所需核实的身份信息；- KYC的风险评估和因应措施；- KYC要求的记录和保存。
3. 反洗钱和反恐融资为了防止资金被用于洗钱和恐怖融资活动，KYT培训还将涵盖以下内容：- 洗钱和恐怖融资的基本概念和特征；- KYT与AML（反洗钱）政策的关系；- KYT在交易中发现可疑活动的能力；- KYT的报告和合规要求。
4. 审计和合规为确保交易过程的合规性和有效性，KYT培训将介绍审计和合规的重要性，并讲解以下内容：- 合规要求和标准的定义和范围；- 合规审计的步骤和方法；- KYT在合规中的作用和意义；- 合规风险的评估和因应措施。
5. 交易风险和操作技巧KYT培训还将重点关注交易过程中的风险和操作技巧，学员将学习以下内容：- 交易风险的分类和评估；- 交易操作中的安全措施和技巧；- 如何应对交易中的异常和风险情况；- 提高交易效率和准确性的技巧和方法。
三、KYT培训目标通过KYT培训，学员将能够：1. 掌握各类交易的规则和流程，准确了解各种交易类型的要求和操作步骤；2. 熟悉KYC流程和要求，能够对参与交易的各方进行身份的核实和评估；3. 全面了解和掌握反洗钱和反恐融资的相关知识和要求；4. 熟悉合规要求和标准，能够进行合规审计和风险评估；5. 提高交易操作的准确性和效率，降低交易风险。
KYT教育培训资料
危险点提示4
生产计划部门的安全生产职责： 1.组织生产调度人员学习安全生产方面的知识； 2.编制生产计划的同时，编制安全技术措施计划，在实施，检查生产计划 时，应同时实施，检查安全技术措施计划完成情况； 3.安全生产任务时，要考虑生产设备的承受能力，有节奏地均衡生产，控 制加班加点； 4.认真执行有关安全生产的各项规定，遵守安全操作规范，对操作人员在 生产中的安全和健康负责； 5.经常组织安全检查（三检是指日常点检，定期点检，专项点检）发现问 题及时解决，对不能根本解决的问题，要采取控制措施，并及时上报。 6.认真执行交接班制度； 7.发生工伤事故，要立即上报；
二.KYT活动的实施--（实施步骤----4R法） 1R：掌握现状。以现场、现物为中心，让大家轮流分析， 找出潜存着什么危险因素，并想象（预测或预见）可能 出现的后果。 2R:追求根本。在所发现的危险因素中找出2个左右主要 危险因素。 3R：制定对策。针对主要危险因素每人制定出具体、实 施的对策（提出的对策必须在实践上切实可行，并且不 为法规所禁止）并合并成1-2项最可行的对策。 4R:目标设定。统一思想，在所有对策中选出最优化的重 点安全实施项目设定为小组行动目标。
交接班制度： 1.如果有多班制生产设备，都必须执行交接班制度。 2.交班人员下班前必须认真清扫，擦拭设备，向接班人员介绍润滑，安 全装置，转动系统，操作机构等情况； 3.接班人员必须提前10-15分钟到达现场，了解设备情况，认真接班并检 查填写情况； 4.交班组长应将本班内设备使用与故障情况，记录在组长值班记录内， 向接班组长交代清楚并签字。 5.车间设备员，安全员，工程师，主管应定期或不定期抽查设备交接执 行情况，并提出好的建议和总结，将总结记录记入设备管理档案中。 四项要求：整齐-工具工件放置整齐等； 清洁-设备清洁，环境清洁， 各机台无油污，无碰伤。润滑-按时加油换油（对的润滑油），保持油路 畅通。 安全-合理使用，精心维护保养，预防事故出现。 五项纪律：1.凭操作证使用设备 ，遵守安全操作规程； 2.保持设备整洁，润滑良好； 3.严格执行交接班制度； 4.随机附件，工具，文件安全； 5.发生故障，立即排除或报告。
KYT培训资料汇总
作业者 A 作业者 B
1、作业者正准备将 模具吊起，运送到A 线进行生产； 2、作业者B辅助作 业者A将吊模钢绳固 定在模具上。
废料槽
请各位讨论左图 场景中存在潜在 风险及对策
总 结——没发生事故不等于不会发生事故 1、目前，安全管理已经从事故的处理转为事故的预防，各种预防性的管理制度和措施也越来越完善，但 相对来说，更注重的是对事故的处理和教育，大家熟知的“四不放过”原则就是典型的事后处理。 2、从事故的预防到事故的发生，总会有无数起违章行为和事件，最终才会导致事故的发生。这就意味着， 绝不能孤立地看待安全事故，而应当看到每一个事故和事件的前因后果，全面消除每一个影响安全的因 素。 3、很多人或许觉得事故冰山理论没有什么，只是概率而已。而概率是什么？概率就是可能性。买彩票中 头奖机会极低，仅仅上千万分之一。这并不是说，只有不安全行为达到第一千万次才会发生事故，就像 买彩票，不是第一千万个人去买才会中，运气好的话，第一个人买就可能中奖。条件具备的话，你的第 一次不安全行为，就可能带给你一生的遗憾。如果大家都认识到不安全行为和事故关系是如此的直接， 就会感觉到事态的严重。 4、没发生事故不等于不会发生事故。只有不断开展KYT和风险削减活动，有效控制日常不安全行为和不 安全状态，才能有效预防事故的发生。
· KYT的定义、效果、基本流程、推进方法等
·KYT的推进例子、注意事项
3. 安全潜在风险削减
·风险削减意义与目的、定义、风险削减关键点及流程 ·作业条件危险性评价法（LEC法） ·安全潜在风险削减活动开展步骤及实例
4. 总结
■ 预知安全
◇
肉眼看不到的潜在危险要因是否一天一天加剧呈现出来, 若不加干涉和管理，安全事故将必定发生，安全预防管理 从以下三个方面着手：
KYT(危险预知训练)培训资料(PPT)
勿超高、超速,好!! 天天零灾害,好!!
共43页，第17页
DFL制造规划总部安技环保部
Safety, Energy & Environment Dept. of Manufacturing Planning Div
情景三: 某员工跨过了人字 梯，使用电钻在金 属棚架側面（从左 至右）按照顺序每 隔 30cm钻孔
Accident 事故
KIKEN
有可能成为劳动灾害 或事故的原因，以及 不安全行为和不安全 状态。
Hidden Defects 潜在的问题
共43页，第5页
DFL制造规划总部安技环保部
Safety, Energy & Environment Dept. of Manufacturing Planning Div
DFL制造规划总部安技环保部
Safety, Energy & Environment Dept. of Manufacturing Planning Div
因此…
只有：控制了人的不安全行为
物的不安全状态
——才能最终有效地减少和防范事故！
——培养懂安全的人，在行为上防止伤害/保 证安全的设备，在物上防止伤害，是安全管 理者▪监督者的重要课题
情景四:
一人扛着物品从 脚踏板上行走时 摔落。
不安全状态
•脚踏板太窄 •脚下踏板湿了 •脚踏板缺陷、破损
共43页，第13页
DFL制造规划总部安技环保部
Safety, Energy & Environment Dept. of Manufacturing Planning Div
3R
找出对策：如果是你怎么做?
——想对策，怎么解决问题，把最先解决的每一个人拿出一个措施。
KYT(危险预知训练)
・两手抱着铝板在胸前，放置时 脚挂到地面上的板跌倒了
状况 你是正将10块铝板（长60ｃｍ宽45ｃｍ厚さ1.5ｃｍ重量12ｋ ｇ）从台车上卸下、堆叠到置場。
表ＮＯ，５ 铝板搬运
隐藏着什么样的危险呢?
・将聚乙烯袋放入回收车中时 手打到了回收 车的角上。 ・把聚乙烯袋从桶中取出时
・用前叉叉货物搬运时 因地面高低面差异 叉子摇动 货物倒塌砸到其他作业者。
状况 你是在仓库内正用电动叉车搬运货物。
表ＮＯ，１２ 货物运输２
隐藏着什么样的危险呢?
・货物从卡车上移到升降台上时 小脚轮被卡入货台和升降面中间的缝隙中 头被货物的角打中。
・货物往升降面上移动时 因其他作业员按了开关 货物倒塌了 砸到了下面的人。
・货物移到升降面上时 脚被夹在了货台和升降面中 的缝隙中。
・推货物时 因货台和升降机的中间有缝隙 货物被挂住后从升降机上掉下 砸到了下面的人。
状況 你是正将卡车运来的货物（文件柜）从升降器上卸到地 面。
表ＮＯ，１３ 卸货
指差唱和的推进
眼睛 手
声音
指差唱和
・如何防止人为失误 「防止人为失误事故」
错觉、揣测判断、无意间疏忽 人类特性=人是有耐性的生物
[0灾害！ 行动！]
知识回顾 Knowledge Review
放映结束 感谢各位的批评指导！
谢 谢！
让我们共同进步
ＫＹＴ（危险预知训练）
１．ＫＹＴ（危险予知训练）的概要 ①作业的状况用插图等描述 ②作业中潜伏的「危险要因」及引起危险隐患「現象」 ③部门成员商讨、考虑、再解决 ④危险的重点和确定行动目标、指差唱和确认 ⑤行动前先确认安全这种训练叫作危险予知训练 NhomakorabeaＫＹＴ）。
KYT培训资料
感受性迟钝、感觉不到危险的事危险、没做。
海恩法则（１：２９：３００）
１ 死亡或者重伤灾害 ２９ 轻伤灾害 ３００ ヒヤリハット ケガのない事故
为防止重伤、死亡灾害，防 止小的事故是很重要的。
•即使是小的事故，也要当 大的对待进行对策。 •防止小的事故，怎样做才 可以呢？？
第１回合
～潜藏着什么样的危险～ 现状把握
第１回合
由于重复的码排产品，劳累偶尔会弄痛腰。 想码排到高处，用脚尖站着，摇摇晃晃摔倒。 产品堆得太高，倾斜后落下来被产品砸到。 从传送带来的产品，到达踩踏台摇晃摔到。
第２回合
摘出重要危险 给认为「这很危险」的事情画上○。 从画○的事情当中 认为『特别重要』的事情画上◎，画上 下划线。
请报告以ＫＹＴ表为基础用4回合 法讨论的结果。
深挖“危险原因”
《例》状况：你拿着东西正在下楼梯。 （例如） 联想到｢脚会踩空跌落｣。 为什么“踩空”？ ｢因为看不到脚底下、会踩空跌落｣ 为什么“看不到脚底下”？ 例如、｢两只手抱着东西，所以看不到脚底下， 会踩空跌落｣ 这些画下线的部分正是ＫＹＴ所要求的“危险原 因”。
危险原因具体的体现出来
为提高对危险的感受性 －介绍ＫＹＴ（危险・预知・训练）
劳动灾害基本原因４Ｍ
Ｍａｎ ：产生错误的人的原因
心理原因：臆测判断、近道反应、忘却等 生理原因：疲劳、睡眠不足、疾病 岗位原因：交流不足
Ｍａｃｈｉｎｅ ：机械设备的缺陷、故障物的原因
机械设备缺陷、点检整备不足、危险防护不良
Ｍｅｄｉａ
：作业消息、方法、环境等的原因
作业消息的不确切、作业姿势等的缺陷、 空间不良
Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ：管理上的原因
管理组织缺陷、教育训练不足、合适配置不足、 健康管理不良
KYT培训资料
KYT培训资料引言概述：正文内容：一、KYT的基本概念1.1KYT的定义和目的解释KYT是什么以及它的主要目的，即帮助金融机构识别和监测可疑交易。
1.2KYT的重要性阐述KYT对金融机构的重要性，包括降低洗钱和欺诈风险、保护公司声誉以及遵守法规的强制性要求。
1.3KYT与其他反洗钱和反欺诈方法的关系对比KYT与其他方法（如KYC、CDD等）的异同，强调KYT在加强现有防控策略方面的独特作用。
二、KYT的实施流程2.1KYT的实施步骤详细介绍KYT的实施步骤，包括风险评估、数据收集、交易监测、警报和调查响应等关键环节。
2.2KYT工具和技术介绍现有的KYT工具和技术，如自动化监测系统、数据分析工具、大数据和等，以及它们如何支持KYT的实施。
2.3KYT的挑战和解决方案分析KYT实施过程中可能面临的挑战，如数据质量、不确定性和隐私保护等，提供相应的解决方案和建议。
三、KYT的关键技巧和最佳实践3.1交易监测技巧提供识别可疑交易的关键指标和技巧，如异常交易模式、高风险国家和实体、频繁变更的交易行为等。
3.2警报分析和响应强调警报分析的重要性，包括有效的警报过滤、优先级评估和适时响应的技巧。
3.3KYT培训和沟通探讨培训员工和利益相关方的重要性，以提高他们对KYT的理解和遵循程度，并加强内外部的沟通合作。
3.4KYT合规监管要求概述KYT合规监管要求，包括国际和地区范围内的AML、CFT法规要求，以及遵守这些要求的最佳实践。
3.5风险评估和改进阐明持续监测和风险评估的重要性，以及如何利用评估结果来持续改进KYT策略和流程。
总结：KYT培训资料提供了关于KYT的基本概念、实施流程、关键技巧和最佳实践。
了解KYT的定义和目的以及其与其他反洗钱和反欺诈方法的关系是理解KYT的基础。
通过了解KYT的实施步骤、相关工具和技术，以及面临的挑战和解决方案，金融从业人员能够更好地掌握KYT的实施。
本文还提供了识别可疑交易的关键技巧、警报分析和响应的技巧、培训和沟通的重要性，以及遵守KYT合规监管要求和持续改进的建议。
KYT危险预知培训教材
KYT危险预知培训教材一、什么是KYT？释义：KYT（危险预知训练），以危险因素为对象，以作业班组为单元的一项岗位危险预知活动，预测和预防可能出现的事故。
二、KYT训练基础推进法(4R基本法)1、训前准备训练开始前，针对班组作业现场潜伏的危险因素及其可能引起危险的作业事先制作成图片、幻灯片。
并准备KYT训练表。
KYT活动小组以班组为单位，小组成员按照主持人（以下称班组长），记录员进行分工，班组长主持KYT活动，组织小组成员发言，并控制训练的进程，记录员负责记录小组成员的发言。
2、4R推进过程第一步:把握现状(1R，查找班组作业场所危险因素)，让大家轮流分析在本班组的作业环境中潜存着什么危险因素，并想象可能会出现的后果。
并用“由于什么原因，导致什么样的危险”的方式表述。
记录员做好记录。
第二步:追究本源(2R，找出主要危险因素)，班组长向大家宣读所有成员找出的危险因素，然后大家在所找出的危险因素中筛选出主要危险因素，用“◎”标记。
第三步:确立对策(3R，制定防范措施)，针对主要危险因素制定出具体、可实施的对策，并用“在这样的情况下，会怎样做”的方式表述。
第四步:设定目标(4R，组织重点实施),在所有对策中选出最方便、快捷、可行的对策，此对策以“※”作标记，作为重点实施项目。
把重点实施项目作为小组的行动目标。
同时用“为了不出现什么样的危险，我们首先应该怎么做，再应该怎么做”的方式表述。
为了加深印象，班组长带领全体组员以手指口述的方式共同确认小组行动目标。
口号要求言语精简、通俗易懂。
（举例：班组长大声说：为了不出现什么样的危险，我们首先应该怎么做，再应该怎么做。
然后大家一起说好。
)3、训练结束活动结束后，全体组员签名，班组长就本次KYT活动进行讲评提出改进意见。
KYT培训
5
安全衛生（レベル２）
（4）引导大家一起进行深入思考
危险预知活动，不能仅仅凭一部分人的发言片面进行决定，应当加深所有作业人员的思考， 共同思考共同理解达成共识至关重要。
领导要引导大家一起加深思考
滚轴的擦拭去污作 业
没有发言的人
你认为有什么危险啊？
为了加深大家的思考
会有什么样的危险呢？ 与其这样问，不如问 会不会有被夹住的危险？
危险预知训练单
状况 小刘将缆绳挂在货物上吊起来之后，发现缆绳的位置不好就将货物放回地面调整缆绳位置。
7
安全卫生
3３）危険要因・・・現象・・・結果の関係 ）危险要因……现象……结果的关系
（1）危险要因 假设前页的危险预知训练的情况下，可以发现有以下这些危险要因（不安全的行动或者状态）： ①缆绳吊起夹角大于60度，负荷过大 ②着地后缆绳松弛会脱落反弹 ③由于操作面板位置过高，人距离吊运货物过近 ④由于一边调整缆绳一边操作面板，会产生误操作 ⑤由于吊起时倾斜，货物会晃动 尤其是以下这些情况： ①调整缆绳的手位于货物的侧面，也即可能被货物夹住的位置 ②误操作开关 ③突然吊起 上述这些危险要因会成为直接原因，以至于吊离地面时发生“左手指被夹在缆绳和货物之间”的现象（事故），造成 “左手指骨折”等劳动安全事故（结果）。 （2）事故类型 由于危险要因导致的“现象（事故）”，可是表述为：坠落（滚落）、撞击、被夹、被卷入、被切、擦伤、溺水、 触电等多种“事故类型”。当然，用掉下、滚动、碰撞等浅显的词汇表达也可以。死亡或者骨折等劳动灾害都是“结 果”，不是这里说的“现象”。 在KYT中，应当设想出“危险要因”和“由此引起的现象”来进行表述。比如“由于是……所以造成”、“由于进行 了…所以造成”、“由于是……，进行了……，所以造成”，等等。也就是要尽可能具体形象地描述出潜在危险因素，以达 到大家的共同认知。
班组KYT安全活动培训资料
Heinrich统计了 55万起灾害事件…
1件
死亡、重伤害
海因里希法则: 事故三角形 1：29：300
29件
轻伤害
300件 未产生伤害
每330起同类事件中 不安全行为 1000…000 不安全状态
第4 页
引伸……
一.背景—Why
而人们往往 看到的只是 露在水面上 的事故危害, 并没有意识 到隐藏于下 面的大量危 险的存在…
选定图片或以工作中的某个情景，领导介绍内容,大家分析
导入 1R 2R 3R 4R 排队•报号•相互问候•健康确认 存在什么样的潜在危险因素（掌握现状） 哪种危险是最主要的（追求本质） 如果是你怎么做（采取对策） 我们是这样做的（设定目标）
评价
第18页
定期对行动目标执行情况进行评价！
1R
掌握现状：到底哪些是潜在的危险因素
方式：危险点照片的情景分析
推进方法:
⑴KYT试点期
基 础 训 练
KYT 定 期 训 练 KYT 作 业 前 KY
第17页
▲目标：根据KYT基本方法，挖掘作业场所危险
方式：自己作业场所的分析
⑵KYT展开期
▲目标：根据KYT基本方法，作业分析/确认
方式：设备保全/危险作业前的分析
⑶自主管理期
二、基本方法
第27页
课堂练习： 情景四: 一人扛着物品从脚踏 板上行走时摔落。
第28页
人从脚踏板上行走
由于脚踏板太窄导致坠落受伤 由于未注意脚下拌倒导致坠落 由于看不见脚下踩空坠落受伤 由于脚太靠近边缘坠落 ◎ ○
由于脚踏板湿导致滑倒坠落受伤
由于脚踏板存放异物导致绊倒 2、4、5 事先清理脚踏板上的异物 行走时注意观察 手扶着脚手架横杆行走 慢慢走 ※ 脚踏板清干净，手扶横杆行走！好！ 做到零事故！好！ ※ ◎
kyt培训资料
kyt培训资料前言：KYT（Know Your Transaction）是一种针对数字货币交易所进行反洗钱和反欺诈的工具，可以帮助交易所识别和阻止可疑交易活动。
下面是一份KYT培训资料，旨在向交易所员工介绍KYT的原理、应用和操作方法，以提升其反洗钱和反欺诈的能力。
第一部分：KYT概述1.1 KYT的定义和目的KYT是一种反洗钱和反欺诈工具，旨在帮助交易所发现和阻止可疑交易活动。
其主要目标是确保交易所遵守相应的法律法规，预防资金被用于非法活动，并保护交易所和用户免受金融犯罪的侵害。
1.2 KYT的基本原理KYT通过对数字货币交易数据进行分析和监测，识别可能与洗钱、恐怖融资以及其他非法活动相关的交易。
它依赖于高级算法和数据分析技术，包括行为分析、模式识别和关联分析等，以检测并报告可疑交易活动。
1.3 KYT的主要应用场景KYT主要应用于数字货币交易所，帮助其监测和管理交易活动。
它可以用于实时监测交易所的交易数据，并生成可疑交易报告，支持交易所进行风险评估、客户尽职调查和反洗钱措施。
第二部分：KYT操作指南2.1 KYT的数据收集和处理2.1.1 交易数据的收集交易所应收集并记录交易数据，包括交易金额、交易对方信息、交易时间等。
这些数据将用于后续的分析和处理。
2.1.2 数据的清洗和整理交易所应对收集到的数据进行清洗和整理，确保数据的准确性和完整性。
清洗和整理的过程包括去除异常数据、补充必要的信息等。
2.2 KYT的分析和监测2.2.1 可疑交易活动的识别KYT通过对交易数据进行分析，识别可能与洗钱、恐怖融资等非法活动相关的交易。
它可以基于规则、模式和行为等多个维度进行分析和监测。
2.2.2 异常交易的报告KYT可以生成可疑交易报告，包括报告的内容和格式。
这些报告将作为交易所的参考，用于进行进一步的风险评估和决策-making.2.3 KYT的反洗钱和反欺诈措施2.3.1 KYC（Know Your Customer）KYC是KYT的重要组成部分，交易所应采取合适的KYC措施，确保客户的身份和资金来源的真实性。
kyt培训文稿(案例分析)
kyt培训文稿(案例分析)案例分析：KYT培训文稿1. 引言- 介绍KYT（Know Your Transaction）的概念和重要性 - 解释KYT在反洗钱（AML）和反恐怖融资（CTF）方面的作用2. KYT的原则和目标- KYT的原则：识别、监测和报告可疑交易- KYT的目标：防止洗钱和恐怖融资活动，维护金融系统的安全和稳定3. KYT的基本步骤- 识别客户：了解客户的身份和背景信息- 监测交易：监控客户的交易活动，识别异常和可疑交易- 报告可疑交易：及时向相关监管机构报告可疑交易4. KYT的工具和技术- KYC（Know Your Customer）：了解客户的身份和风险等级- AML策略和规范：制定和执行反洗钱策略和规范- 数据分析和挖掘：利用大数据和人工智能技术分析交易数据，发现异常模式和行为- 风险评估和监控系统：建立风险评估和监控系统，实时监测客户的交易活动5. KYT的挑战和解决方案- 数据质量和完整性：确保数据的准确性和完整性，避免误报和漏报- 实时监测和响应：建立快速响应机制，及时处理可疑交易- 合规和法律要求：遵守相关法律法规，确保KYT的合规性和有效性6. KYT的案例分析- 分析真实案例，说明KYT在实际应用中的效果和价值 - 强调KYT在预防洗钱和恐怖融资方面的重要性和必要性7. 结论- 总结KYT的核心要点和关键步骤- 强调KYT对于金融机构和监管机构的重要性和意义8. 参考资料- 提供相关的参考文献和资料，供进一步学习和研究使用以上是一个关于KYT培训文稿的详细精确的示例。
根据实际情况，你可以根据需求进行修改和调整，以确保文稿符合培训的目标和要求。
KYT实施培训资料38页PPT
谢谢！
ห้องสมุดไป่ตู้
ＫＹＴ实施培训资料
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面貌，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便如磨坊没有水。— —夸美 纽斯
10、一个人应该：活泼而守纪律，天 真而不 幼稚， 勇敢而 鲁莽， 倔强而 有原则 ，热情 而不冲 动，乐 观而不 盲目。 ——马 克思
21、要知道对好事的称颂过于夸大，也会招来人们的反感轻蔑和嫉妒。——培根 22、业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随。——韩愈
23、一切节省，归根到底都归结为时间的节省。——马克思 24、意志命运往往背道而驰，决心到最后会全部推倒。——莎士比亚
KYT实施培训资料共38页PPT
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
1、不要轻言放弃，否则对不起自己。
2、要冒一次险!整个生命就是一场冒险。走得最远的人，常是愿意 去做，并愿意去冒险的人。“稳妥”之船，从未能从岸边走远。-戴尔．卡耐基。
梦 境
3、人生就像一杯没有加糖的咖啡，喝起来是苦涩的，回味起来却有 久久不会退去的余香。
ＫＹＴ实施培训资料4、守业的最好办法就是不断的发展。 5、当爱不能完美，我宁愿选择无悔，不管来生多么美丽，我不愿失 去今生对你的记忆，我不求天长地久的美景，我只要生生世世的轮 回里有你。
KYT危险预知训练
KYT 危险预知训练1第一章危险预知训练（ KYT ）考虑方法1. KYT1.危险预知测试得小组配合集团领班短时间碰头会危险预测活动(1)第一线的生产活动是由少数人的小集团的小组形式来进行。
(2)在这个小集团里有被指定的领班，被称为职场长、组长、班长、棒心等。
(3)这个小集团以领班为中心在上班时、在到现场时、工作开始时、结束时间里，进行有关的工作上的短时间碰头会。
(4)为了确保第一线每天每时每刻的安全，在以领班为中心进行的短时间碰头会上，去充实发现、把握、解决在工作场地和工作中潜在的危险因素的「危险预测的小组行动」的同时，有必要提高每个作业者对危险的感觉性和决绝问题的能力。
(5)因无灾害运动而进行危险预知训练时为了影响这个课题而在『工厂』里进行，通过「短时间」的「小组配合」进行「解决问题（危险）训练」，即作业为了危险预知的训练而事实的产物。
(6)另外，在现场，实际上作业的是一个人，一个人的作业者，这种情况，这种场合有必要用指差呼称来确认安全。
所以在危险预知训练中把指差呼称编入作业本身一体的东西训练。
危险预工厂短时间测活动小集团领班碰头会22.危险预知训练的目的◇将工场和作业的情况中潜在着怎样的危险因素和引起那种的现象。
◇在工场小集团中互相商量、互相考虑、互相理解。
◇危险点和重点实施项目用指差呼称来确认。
◇养成在行动之前先解决的习惯。
危险因素有可能成为工伤和事故原因的不安全行动和不安全状态（包括有害物体）称危险因素原因现象因果的关系在下列危险预知训练例图中，作为危险因素的是：◇由于拉吊的角度超过60°钢绳的负载吃重。
◇由于在吊钩上没有脱落防止装置在着地时吊索会弹出碰击到脸和身体。
◇由于控制开关的位置吊在高处，过于靠近被吊物。
◇由于 2 个动作同时做，按错开关。
危险预知训练例图◇ 状况C者，将货物用钢索捆好吊起，由于钢索的位置不好，又将货物放下调整钢索位置—工业—3◇ 没有正确的吊在中心，吊上去后会看到货物摆动等危险因素（不安全的行动和状态）。
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3.活动导向： 3.活动导向： 活动导向
活动目的——通过小集团活动，找出 活动目的 作业场所潜在的危险，由全员一起做 确认，提高每一个人危险感知度。 活动对象——潜在的危险因素（不安 活动对象 全状态/不安全行为/管理缺陷）。 活动单元——班组或作业小组（一般 活动单元 5~7人）。
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摘 要:
背景… 背景… 什么是KYT 什么是KYT 怎么推进 注意的问题
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题目: 题目:叉车作业
R 危 险 的 关 键 R
什么潜在危险？ 1R: 有什么潜在危险？
训练有素
2.起 ——于日本住友金属工业公司的工厂 于日本住友金属工业公司的工厂， 2.起 源——于日本住友金属工业公司的工厂，后经三菱重工业公司和长崎
赞造船厂发起的“全员参加的安全运动” 1973年经日本中央劳动灾害防 赞造船厂发起的“全员参加的安全运动”， 1973年经日本中央劳动灾害防 止协会推广，形成技术方法， NISSAN等众多日本企业获得了广泛运用 等众多日本企业获得了广泛运用， 止协会推广，形成技术方法， 在NISSAN等众多日本企业获得了广泛运用， 被誉为“ 灾害”的支柱。 被誉为“O灾害”的支柱。
Accident 事故
KIKEN
有可能成为劳动灾害 或事故的原因， 或事故的原因，以及 不安全行为和不安全 状态。 状态。
Hidden Defects 潜在的问题
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引伸…… 引伸……
一.背景—Why
而人们往往 看到的只是 露在水面上 的事故危害, 的事故危害, 并没有意识 到隐藏于下 面的大量危 险的存在… 险的存在…
墨菲定律(Murphy's Law )： Murphy'——是"有可能出错的事情， 就会出错(Anything that can go wrong will go wrong)"。
任何一件事情，如果客观存在着发生某种事故的可能 任何一件事情， 不管这个可能性有多小，如果重复去做时， 性，不管这个可能性有多小，如果重复去做时，事故总会在 某一时刻发生。行为决定了结果。 某一时刻发生。行为决定了结果。 在安全生产中， 在安全生产中，有些小的隐患和违章在一次或数十次 过程中也许不能导致事故， 过程中也许不能导致事故，但是总维持这样终究是会发生事 故的。侥幸和麻痹是很多血淋淋的事故根源。 故的。侥幸和麻痹是很多血淋淋的事故根源。
2005年: 年
⑴ ⑵ % % % % 安全 不 % % ——————
不 不 的 的
⑴ ⑵: % 不安全行为 不安全
6% 仅 不 安 全
⑵物 的不 安全 %
% 仅
不安全行为
%
不 的
两起死 亡事故
物的
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【美】Heinrich 统计了55 55万起灾 统计了55万起灾 害事件… 害事件…
1件
死亡/重伤害 死亡/ 重伤害 死亡/ 死亡/
海因法则: 海因法则:
300：29： 300：29：1
每一起重伤害事故的 背后，必然有29 29次轻 背后，必然有29次轻 300起未遂事 伤害和 300起未遂事 件以及10 00起事故 10… 件以及10…00起事故 隐患。 隐患。事故是量的积 累结果， 累结果，是有事先征 兆的， 兆的，是可以控制和 避免的； 避免的；防事故方法 之一是发现并控制隐 患.
:
勿超高、超速, 勿超高、超速,好!! 天天零灾害 零灾害, 天天零灾害,好!!
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4R 3R 2R 1R
实施要点 基本是现场的现物：每人指出1-2条认 每人指出1
为最危险的项目, 认为有问题的画一个“ 为最危险的项目, 认为有问题的画一个“○”
2R 找出本质 3R 树立对策
不遗漏危险部位：问题集中化，最后形 问题集中化，
成大家公认的最危险的项目画 “◎” 1-2个
可实施的具体的对策：根据最危险的因
⑶
参与
⑵ ⑴
先行
预防
活动三原则 “O 灾 害” 事先行动” “事先行动” 全员参与” “全员参与”
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程，以危险因素为对象，以作业班组为团队开展的一项安全 以危险因素为对象， 教育和训练活动，它是一种群众性的“自主管理”活动，目 教育和训练活动，它是一种群众性的“自主管理”活动， 的是控制作业过程中的危险，预测和预防可能出现的事故。 的是控制作业过程中的危险，预测和预防可能出现的事故。
训练（Training） 训练（Training） Training 预知（Yochi） 预知（Yochi） Yochi 危险（Kiken） 危险（Kiken） Kiken 预先掌握 不安全的状态
4.基本方法——围绕主题 图片或一作业情景） 围绕主题（ 4.基本方法——围绕主题（图片或一作业情景）,领
导介绍内容，大家共同分析，通过四步循环解决问题： 导介绍内容，大家共同分析，通过四步循环解决问题：
ＫＹＴ 观察 考虑 评价 决定 实践 总结/评价 1R 把握事实
（現状把握） 現状把握） （追究根本） 追究根本） （找出对策） 找出对策） （设定目标） 设定目标） 存在什么 潜在危险 哪些危险 最为重要 要是你的 话怎么做 我们应当 这么做
【场景2 】 某员工经折叠椅放 在桌面上进行更换 日灯管的作业。 日灯管的作业。 ——大家想一想， ——大家想一想， 大家想一想 存在什么潜在的危 险?
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【场景】
驾驶叉车的A 驾驶叉车的A员 工，由于出库 过迟, 过迟,急于要将 材料搬出 路线一边的B 在路线一边的B 员工正作业未 员工正 注意来车 注意来车
一 .背 景
致 害 物
首先，事故是怎么形成的… 首先，事故是怎么形成的…
♫ … 啊 ‼
真是 后 悔呀！ 悔呀！
（时空轴） 时空轴） 危险” ⑴“危险”
不安全行为 不安全状态
事件” ⑵“事件”
吓一跳 冒冷汗 未遂事故 轻微受伤
事故” ⑶“事故”
轻伤重伤 死亡
——危险→事件→事故构成了[事故链] 三者之间存在一定的关联。但是事故在某 ——危险→事件→事故构成了[事故链]：三者之间存在一定的关联。但是事故在某 危险
一时刻会不会发生，完全取决于致害物是否与人接触以及接触后对人的伤害程度。因此， 一时刻会不会发生，完全取决于致害物是否与人接触以及接触后对人的伤害程度。因此， 从本质上看，事故就是事件的一种发生了的“随机事件” 它发生于人• 从本质上看，事故就是事件的一种发生了的“随机事件”，它发生于人•物轨迹意外交叉 时空” 而更深刻的联系是什么呢… 的“时空”。而更深刻的联系是什么呢… 38页 共38页，第3页
因此… 因此… 只有控制了：人的不安全行为 只有控制了： 物的不安全状态 ——才能最终有效地减少和防范事故！ ——才能最终有效地减少和防范事故！ 才能最终有效地减少和防范事故 ——怎么样培养懂安全的员工， ——怎么样培养懂安全的员工，在行为上 怎么样培养懂安全的员工 防止伤害；如何防止物的伤害， 防止伤害；如何防止物的伤害，这是安全 管理者▪监督者面临的重要课题！ 管理者▪监督者面临的重要课题！
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