2016年上半年湖北省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
【7A文】湖北省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
湖北省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则2、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2B．3C．4D．53、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是__。
A．压力线B．支撑线C．趋势线D．轨道线4、下列基金中，__管理费率一般最高。
A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高6、下列说法错误的是__。
A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限8、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。
A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行9、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A．自动传真B．电子信箱C．手机短信服务D．邮寄服务10、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．36011、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。
2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题
2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题第一篇：2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。
A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A．顾问性B．专业性 C．综合性 D．长期性3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。
A．1 B．2 C．3 D．44、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1000 B．10 C．100 D．15、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。
A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．91 B．180 C．360 D．3657、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股8、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 3010、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。
湖北省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题
湖北省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标2、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数3、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12004、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长5、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据6、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系8、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核9、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论10、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率11、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
湖北省2016年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试试卷
湖北省2016年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节2、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具3、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率4、欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲发行的债券B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券5、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。
A．9.9B．10C．10.1D．116、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况7、下列各项简称为LOF的是__。
A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金8、国际债券是指__。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券9、IB制度起源于（）。
A．中国B．韩国C．美国D．英国10、基金资产估值对象包括基金所拥有的__。
A．股票B．债券C．权证D．其他基金资产11、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率2.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用3.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。
A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交4.证券公司经纪业务主要赚取的是__。
A．佣金B．手续费C．价差收益D．利差收益5. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。
（）B．15；100C．30；180D．45；1806. 采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A．认购证发行方式B．与储蓄存款挂钩发行方式C．市值配售发行方式D．网下发行方式7. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股登记日B．配股实行日C．配股公告日D．配股发放日8. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。
A．商业性汇率风险B．债券债务风险C．储备风险D．贸易性汇率风险9. 下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。
A．收购公司B．收购股份C．公司合并D．购买资产10. 按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。
2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题
2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A.高B.低C.一样D.都不是2、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所3、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同4、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金5、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算6、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。
A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势7、所谓“小QFII”是指_。
A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A.重置成本法B.市场决定法C清算价值法D.公允价值法9、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C盈利能力D.固定资产的规模10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
证券从业资格考试模拟题(一)
证券从业资格考试模拟题（一）基本信息：[矩阵文本题] *1. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
[单选题] *场外协商约定价格公开竞价(正确答案)场内大宗2. 下列关于风险容忍度的说法，正确的是( ) [单选题] *风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定(正确答案)风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化风险偏好是风险容忍度的具体体现风险容忍度是战略性的3. 属于中小非金融企业集合票据特点的有（)Ⅰ分别负债Ⅱ发行期限灵活Ⅲ集合发行Ⅳ引入信用增进机制[单选题] *Ⅰ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)4. 属于金融期货主要交易制度的有（)Ⅰ场外交易制度Ⅱ限仓制度Ⅲ大户报告制度Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则 [单选题] *Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：金融期货的主要交易制度：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则；强行平仓制度；强制减仓制度。
5. 债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。
[单选题] *真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价(正确答案)名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价名义无风险收益率+预期通货膨胀率真实无风险收益率+风险溢价6. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
[单选题] *10497.5元10347.5元10227.5元10447.5元(正确答案)答案解析：赎回总金额=赎回份额X赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额X赎回费率；赎回金额=赎回总金额－赎回费用。
即赎回总金额=10000X1.05=10500(元)，赎回费用=10500X0.5％=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。
2016年湖北省证券从业资格考试_证券投资基金的投资考试题
2016年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列指标中被称为心理线的是__A．PSYB．BIASC．RSID．KDJ2、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所3、股票基金净值的计算每天进行__次。
A．1B．2C．5D．104、证券指数的编制遵循__的原则。
A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。
A．5B．10C．15D．206、B股交易的结算费最高不超过__港元。
A．400B．450C．500D．6007、基金销售服务费费率大约为__。
A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%8、采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。
A．上升B．下降C．不变D．上下波动幅度较大9、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。
A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险10、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司11、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行12、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行13、发行对象仅限于个人的国债是__。
湖北省2016年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题
湖北省2016年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。
A．金额B．份额C．时间D．数量2、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌3、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24B．30C．36D．484、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。
A．10元B．20元C．30元D．45元5、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人6、独立董事的产生由（）选举决定。
A．股东大会B．董事会C．监事会D．创立大会7、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。
当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。
公司回购交易资金清算应收资金是__万元。
A．5000B．5040C．6420D．40008、两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。
A．A、B完全正相关B．A、B完全负相关C．A、B完全不相关D．A、B不完全正相关9、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
2016年湖北省证券从业资格考试金融债券与公司债券模拟试题
2016年湖北省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价2.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。
采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。
A．招股意向书B．上市公告书C．信息备忘录D．招股说明书摘要3.依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月__均在12亿元以上。
A．客户资金存款B．净资本C．净资产D．总资产4.公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本5. VaR方法是__开发的。
A．联合投资管理公司B．JPMorganC．费纳蒂D．米勒6. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．1007. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率8. 证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．59. 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。
A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额10. 不属于建构模块工具的是__。
A．金融期权B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约11. __在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略12. 在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列行为不是局域网管理的重点的是__。
A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设备购买中招标管理2.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称3.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标4.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值5. 证券投资技术分析的理论基础是__。
A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D．经济学、财政金融学、财务管理学和投资学6. 公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A．1B．10C．100D．10007. 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升B．下降C．无关D．保持不变8. 回购期限一般最长不超过（）。
A．半年B．1年C．2年D．3年9. 技术分析主要技术指标中，__是预测股市短期波动的重要研判指标。
A．趋势线B．轨道线C．百分比线D．OBV线10. __是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购11. 可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
上半年湖北省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题
2016年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。
A．全额包销B．余额包销C．代销D．包销2、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。
A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股3、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向4、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
其中，异常交易行为之一是：__固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。
A．2个B．2个或2个以上C．3个D．3个或3个以上5、资本充足率不低于__是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。
A．5%B．8%C．10%D．15%6、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。
A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较7、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊8、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A．3%B．5%C．10%D．15%9、记账式国债的特点不包括（）。
A．具有一定的风险B．期限有长有短，适合中长期国债的发行C．可上市转让，流通性好D．可以记名、挂失10、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是所有从事证券行业工作人员需要通过的重要考试，对于提高从业人员的专业素质和业务水平有着重要意义。
以下是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能帮助大家更好地备战考试。
1. 证券市场基本知识
试题：以下哪个不是证券市场的基本功能？
A. 资金融通
B. 风险管理
C. 资产重组
D. 价格发现
答案：C. 资产重组
2. 证券法规政策
试题：证券投资基金的备案登记有效期为？
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
答案：C. 三年
3. 证券交易和结算
试题：股票交易的T+1制度中，T代表哪个时间？
A. 买入当天
B. 买入次日
C. 卖出当天
D. 卖出次日
答案：A. 买入当天
4. 投资基金
试题：以下哪个不是开放式基金的特点？
A. 份额可以随时申购赎回
B. 净值会变动
C. 基金规模固定
D. 投资策略透明
答案：C. 基金规模固定
5. 外汇市场
试题：以下哪个不是外汇市场的参与主体？
A. 央行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
答案：C. 保险公司
以上是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能够为大家备考提供一些帮助。
在备考过程中，建议大家多做模拟题，加强对知识点的理解和掌握，相信通过努力的学习和复习，一定能够顺利通过考试，取得证券从业资格证书。
祝大家考试顺利！。
2016年湖北省证券从业资格《证券市场》：结算模拟试题
2016年湖北省证券从业资格《证券市场》：结算模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司2、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。
A．詹森指数B．特雷诺指数C．夏普指数D．威廉指数3、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。
A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高4、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%5、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金6、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。
A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐7、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》8、基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表9、威廉指标是__。
A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的10、基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性11、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。
湖北2016年上半年证券从业证券场金融衍生工具的发展试题
湖北省2016年上半年证券从业《证券市场》：金融衍生工具的发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是_。
A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但不能超过65%2、深圳证券交易所配股认购于开始，认购期为个工作日。
—A.R； 5B.R；10C.R+1； 5D.R+1；103、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。
A.决策依据B.投资程序C.收益分配D.风险控制4、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有_。
A.主要托管业务活动通过技术系统完成B.系统配置完整、独立运作C.系统管理严格D.系统安全运作5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是_。
A.公平竞争B.诚实信用C.专业胜任D.客户至上6、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。
A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。
A.清算、交收均不发生财产实际转移B.清算、交收均发生了财产的实际转移C.交收发生财产的实际转移D.清算发生了财产的实际转移8、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过—来实行的。
A.基金管理人B.登记结算有限责任公司C.证监会D.证券经纪人9、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于一亿元。
A.0.5B. 1C. 2D. 510、市盈率（P/E）是指（）的比率。
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2016年上半年湖北省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。
A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%2.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性3.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系4.公司的公积金不得用于__。
A．弥补公司亏损B．扩大公司经营C．转增公司资本D．改善职工福利5. 下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。
A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况6. 通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于B．大于C．不固定D．等于7. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．750B．500C．400D．2508. 证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。
A．一名出纳人员B．两名会计人员C．两名会计主管D．一名会计人员9. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。
A．3B．6C．12D．2410. 通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。
A．0＜|r|≤0.3B．0．3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜111. 证券公司经纪业务主要赚取的是__。
A．佣金B．手续费C．价差收益D．利差收益12. 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)13. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息14. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司15. 通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低16. __是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。
A．骑乘收益率曲线B．无差异曲线C．负债获利曲线D．KDJ曲线17. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3B．4C．6D．918. 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为19. 在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。
A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有20. 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A．50B．100C．200D．25021. 股息的来源是公司的__。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益22. __假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场23. 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。
A．5B．10C．15D．2024. 基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性25. 通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低26.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。
A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上27.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》28.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品29.基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告30. 企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D．合并、分立、破产、解散31. 客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关系一般是__A．高于B．低于C．等于D．可高于也可低于32. 假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。
A．双曲线B．椭圆C．直线D．射线33. 股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。
A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化C．赎回条件D．转换条件34. 《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%35. 收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
A．全面要约B．部分要约C．要约邀请D．都不是36. 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪37. __年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003B．2004C．2005D．200638. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列__行为。
A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B．承诺投资收益C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户39. 证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。
A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下(不含2年)40. 股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。
A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关41. 债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险42. 以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并43. 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。
A．半年B．1年C．2年D．3年44. __滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．TB．T-1C．T+3D．T+145. （）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
A．交易所交易资金清算B．场内资金清算C．场外资金清算D．全国银行间债券市场交易资金清算46. 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。
A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股47. __是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销48. 现代证券组合理论的开端是（）。
A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺49. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A．5B．10C．15D．2050. 如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__A．购买看跌期权B．出售看涨期权C．买入该期货合约D．卖出该期货合约。