2010年证券从业资格《证券交易》预测题(一)及解析
2010年证券从业资格考试
2010年证券从业资格考试2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题0.5分,共30分)1. 证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。
A. 交易量较大,交易手续简单B. 交易量较大,交易手续复杂C. 交易量较小,交易手续简单D. 交易量较小,交易手续复杂2. 对于各种(),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其()。
A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为()。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量为准。
A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构,经过规定的核准程序核准后,必须成为结算公司的()。
【证券从业资格考试】-2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
17.为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机
构的损失,下列( )因素不包括在内。
A.技术故障
B.操作失误
C.不可抗力
D.管理不善
【答案】D
【解析】为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因技术故障、操作失误、不可
抗力造成的证券登记结算机构的损失。故 D 选项正确。
B 上海证券交易所规定 当意向申报被其他参与者接受时 申报方应当至少与一个接受意向申报的参
与者进行成交申请
C.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交
பைடு நூலகம்
D.申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出
【答案】C
【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有:证券代码、证券账号、买卖
方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定。申报方价
格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明
确的 上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 上海证券交易所还规定
当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故 C 选项
国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为 A
6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额,合计达到该公司总股本的(
及其后每增加( )时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司
挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A 1O% 5% B 15% 3% C 16% 2% D 20% 1% 【答案】C 7.投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(。
以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)1、集合资产管理计划推广期间,应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行 A B C D标准答案:d解析:2、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月内,向上海证券交易所提供。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案:c解析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案:b解析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管 A B C D标准答案:a解析:5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸 A B C D标准答案:b解析:6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过。
A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手 A B C D标准答案:c解析:《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手。
2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1:( )是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2:关于非公开发行,下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3:证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4:封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5:( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6:贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7:按照( )分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8:NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为( )。
A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA(2全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于( )。
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析.
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求1.对存管后的证券,实行【A】制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过【】予以划转。
A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券【答案解析】:证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券,实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务【答案解析】:证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过【B】扣收。
A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行【答案解析】:证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过资金存管银行扣收。
4.根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报【答案解析】:根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括:最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5.某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为【A】元。
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A.股票B.另一种债券C.期货D.现金正确答案:A解析:可转换债券是指能兑换成股票的债券。
2.关于新股网上发行,下列说法不正确的是( )。
A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的,具有高效、安全的优点B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力,诚少了许多不必要的环节,具有经济性的优点C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式正确答案:C解析:C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。
3.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币( )元。
A.1亿B.2亿C.5亿D.5000万正确答案:B解析:根据《证券法》的规定,设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币2亿元。
4.( )的自营买卖,一般仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中B.上市证券C.柜台D.承销正确答案:C解析:柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,通常交易量较小。
5.( ),我国开始启动股权分置改革试点工作。
A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底正确答案:B解析:2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作,这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革,它不仅解决了历史问题,还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。
6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票,它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A.SDB.SC.FTD.ST正确答案:D7.交易席位根据( )不同,可分为有形席位和无形席位。
2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析
2010年证券从业资格考试试题(证券交易)一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.B股最先在( A )证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中,正确的是(A )。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是(A )。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。
A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。
A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中,错误的是(C )。
A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一般由(C )报出。
A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是(D )。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求)1.集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行2.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月()内,向上海证券交易所提供()。
A.前3个工作日上月资产净值B.前3个工作日上月资产市值C.前5个工作日上月资产净值D.前5个工作日上月资产市值3.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
A.5% B.10% C.15% D.20%4.关于一般境外投资者开户要求的叙述,下列说法错误的是()。
A.境外投资者申请开立B股账户,可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构,向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B.境外投资者在办理名册登记时,必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的,在上海为美元账户,在深圳为港币账户D.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时,必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5.上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。
A.资金账户B.证券账户C.交易单元D.席位6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过()手。
A.3000 B.5000 C.1万D.5万7.全国银行间债券市场回购的债券是指经()批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A.银监会B.中国人民银行C.中国银行业协会D.证监会8.标准券的折算率是指()。
证券交易2010年真题答案解析
证券从业考试证券交易2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.D[解析]中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统,根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
2.C[解析]证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户,这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易,证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
故C选项正确。
来源:考试大的美女编辑们3.B[解析]信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构,只有经过中国银监会的认可,信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
故B选项正确。
4.B[解析]在实际运用中,人民币普通股账户简称“A股账户”,是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖证券和证券投资基金。
B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。
本题正确答案为B。
5.D[解析]代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
故D选项正确。
6.C[解析]自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统,并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。
故C选项正确。
7.A[解析]经有关部门批准,基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的,每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
故A选项正确。
8.C[解析]转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。
故C选项说法错误。
其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
9.D[解析]对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。
2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)
2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为( ) 。
( 答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )( 答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示( ) 。
( 答案:D)A、3 个月回购B、资金年收益率为3%C、3 年期国债D、3 天回购4、以5 元作为佣金的收取起点不适用于( ) 。
( 答案:D)A、上海证券交易所上市的 A 股B、深圳证券交易所上市的 A 股C、证券投资基金D、B股5、从( ) 年开始,我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。
(答案:C)A、1986B、1987C、19886、证券公司应于每个会计年度结束后( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
( 答案:C)A、1 个月B、2 个月C、4 个月D、6 个月7、中国证监会规定,证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金) 不得超过其净资产额的( ) 倍。
( 答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算,其利息按( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。
( 答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。
( 答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法,投资者入市应事先到( ) 及其代理点开立证券账户。
( 答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( ) 。
( 答案:D)己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交D、交易手续简单、清晰,费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( ) 。
2010年证券从业资格《市场基础知识》预测题(一)及解析
2010年证券从业资格《市场基础知识》预测题(一)及解析2010年证券从业资格《市场基础知识》预测题(一)及解析一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.商业本票属于()。
A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券2.证券市场可分为发行市场和交易市场,这反映了证券市场的()。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构3.在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以——形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的——。
()A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金4.美国的第一个证券交易所是()。
A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所5.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是()。
A.资本证券B.债权证券C.有形证券B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况9.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股10.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.龙债券利率的确定基准是()。
A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率12.关于债券,下列叙述错误的是()。
A.债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通13.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。
A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1
2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场2.下列各项中,属于资本市场的是()。
A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场3.下列各项中,不属于证券市场特征的是()。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所4.证券市场按横向结构关系,可以分为()。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是()。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构6.下列关于虚拟资本的说法中,不正确的是()。
A.以有价证券形式存在B.独立于实际资本之外C.本身不能在生产过程中发挥作用D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是()。
A.资本市场B.货币市场C.证券市场D.金融市场8.保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是()。
A.本金安全和收人稳定B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金9.随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的()。
A.信托投资公司B.主权财富基金C.证券经营机构D.金融租赁公司10.下列关于证券投资基金的描述中,正确的是()。
A.由基金托管人管理B.福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C.通过公开发售基金份额筹集资金D.由社会保障基金和社会保险基金组成11.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。
A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局12.1984年11月,()在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题0.5分,共30分)1. 证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。
A. 交易量较大,交易手续简单B. 交易量较大,交易手续复杂C. 交易量较小,交易手续简单D. 交易量较小,交易手续复杂2. 对于各种(),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其()。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为()。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。
2010证券交易模拟试题及答案解析
、单选题(共题,每题分,共分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分).()上海证券交易所正式成立。
.年月.年月.年月.年月.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
.从证券登记结算公司的业务收入中提取.从证券登记结算公司的收益中提取.从证券登记结算公司的资本金中提取.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳.关于证券投资者,以下说法错误的是()。
.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券.投资者是买卖证券的主体.投资者是买卖证券的客体.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。
.交易所总经理.交易所理事会.交易所会员大会.交易所会员管理部门.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。
.流动性.稳定性.有效性.安全性.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是()。
.与他人共用一个席位.会员转让其所有席位.将席位出租.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。
.经营证券业务许可证.董事、监事、高级管理人员的个人资料.境内外控股子公司及主要参股公司信息.持有%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()。
.现货交易.信用交易.期货交易.期权交易.证券经纪商提供的信息服务不包括()。
.上市公司的详细资料.公司和行业的研究报告.经济前景的预测分析和展望研究.有关股票市场变动态势的内部报告.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
.倍以上倍以下.万元以上万元以下.万元以上万元以下.万元以上万元以下.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。
Bvsbzad2010年证券从业资格《证券交易》预测题(一)及解析
秋风清,秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
2010年证券从业资格《证券交易》预测题(一)及解析一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.()上海证券交易所正式成立。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者,以下说法错误的是()。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。
A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性6.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是()。
A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。
A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。
A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
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2010年证券从业资格《证券交易》预测题(一)及解析一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.(A)上海证券交易所正式成立。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月1.【答案】B【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立,同年12月19日正式营业。
2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳2.【答案】C【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳,不能从证券登记结算公司的资本金中提取。
3.关于证券投资者,以下说法错误的是(D)。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体3.【答案】D【解析】投资者是买卖证券的主体,既可以直接进入交易场所自行买卖证券,也可以委托经纪人代理买卖证券。
买卖证券的客体是各种有价证券。
4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。
A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门4.【答案】B【解析】证券公司要成为证券交易所的会员,首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后,将合格者上报证券交易所理事会,由理事会审核批准。
5.提高市场透明度是加强证券市场(B)的重要措施。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性5.【答案】B【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素,因此,提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
6.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是(D)。
A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位6.【答案】D【解析】会员的交易席位不得退回,但在一定条件下可以转让,一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(D)。
A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息7.【答案】D【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定,证券公司申请会员资格时应报送的材料有:①申请书;②设立的批准文件;③经营证券业务许可证;④企业法人营业执照;⑤章程及主要业务规章制度;⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料;⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息;⑨证券交易所要求提交的其他文件8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是(A)。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易8.【答案】A【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式,也是历史上出现最早的方式,其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。
9.证券经纪商提供的信息服务不包括(D)。
A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告9.【答案】D【解析】证券经纪商提供的信息服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。
10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(C)的罚款。
A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下10.【答案】B【解析】根据《证券法》二百零五条的规定,证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3 万元以上30万元以下的罚款。
11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(D)。
A.成交金额的0.05%B.成交金额的0.1%C.成交金额的0.15%D.011.【答案】D【解析】在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1‰,起点为1元;在深圳证券交易所,免收A股的过户费。
B股的过户费称为“结算费”,在上海证券交易所为成交金额的0.5‰;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰,但最高不超过500港元。
基金交易目前不收过户费。
12.股票买卖印花税最后由(A)统一向征税机关缴纳。
A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司12.【答案】A【解析】为保证税源,简化手续,目前印花税是由证券公司代扣,证券公司同中国结算公司集中结算,由中国结算公司统一缴纳。
13.证券经纪业务的特点不包括(D)。
A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.业务价格的变动性13.【答案】D【解析】证券经纪业务的特点包括:①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
D项属于证券经纪业务对象的特点。
14.连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为(D)。
A.15元B.14.98元C.14.99元D.不能成交14.【答案】D【解析】按照连续竞价的原则,卖出申报价格(15元)高于最低买人申报价格(14.98元),最后不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元,固定资产净值为3亿元,无形资产及递延资产为0.2亿元,提取的损失准备金为0.5亿元,证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元,长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是(C)亿元。
A.17.91B.18.41C.18.90D.20.8815.【答案】A【解析】根据公式:净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产,经计算可得:净资本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(亿元)。
16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户,下列关于其需提供的证卡的说法错误的是(C)。
A.乙的身份证件及其复印件B.甲的身份证件及其复印件C.甲的证券账户卡及其复印件D.乙的证券账户卡及其复印件16.【答案】C【解析】除ABD三项外,代理人甲还须提供经公证的授权委托书,无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。
17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令,价格5.39元,数量2600股,那么成交情况为(C)。
A.成交300股,价格为5.39元B.成交1800股,价格为5.35元C.成交2300股,价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股,价格分别为1800股5.35元、800股5.36元17.【答案】C【解析】由于是限价买人指令,在限价范围内找最有利的价格成交。
所以在5.39元范围内,先成交5.38元的2000股,然后成交5.39元的300股。
18. 某只股票上日的收市价为9.05元,当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个,即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。
其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交,前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。
那么,当日的集合竞价的成交价是(D)元。
A.9.25B.9.26C.9.27D.9.2818.【答案】A【解析】根据集合竞价确定成交价的原则:在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。
如有两个以上最大成交量的价位,则应按下面原则:①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。
如满足以上条件的价位仍有多个,则选取离上日收市价最近的价位。
根据题意,满足条件①的价格有5个,满足条件②的价格有4个,因此,应选择离上一日收市价(9.05元)最近的价位,即9.25元。
19.以下各客户委托中,最优先的是(C)。
A.9时35分,11.25元买人B.9时40分,11.30元买入C.9时35分,11.30元买入D.9时40分,11.25元买入19.【答案】C【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价,因此根据价格优先原则,排除AD两项,再根据时间优先原则,故选择C项。
20.(C)是营业部经营管理的核心。
A.从业人员管理B.经纪业务管理C.内部监管控制D.客户开发维护20.【答案】B【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。
营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作流程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。
21.证券经纪业务合规风险的情形不包括(B)。
A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.违反规定为客户开立账户21.【答案】A【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。
22.自然人及一般机构开立证券账户,由(B)受理。
A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会22.【答案】B【解析】自然人及一般机构开立证券账户,由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户,由中国结算公司受理。
23.在(C)情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.议价交易23.【答案】C【解析】从交易价格的组成看,债券交易有两种:全价交易和净价交易。
全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。