台湾期货从业资格:期货及衍生品的功能和作用考试题
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台湾省期货从业资格:期货及衍生品的功能和作用考试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/ 吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为。
__
A.44600 元
B.22200 元
C.44400 元
D.22300 元
2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。
A.6月15日
B.6月18日
C.6月20日
D.6月22日
3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。
A.公开、公平、公信
B.公平、公正、公信
C.公正、公开、公信
D.公开、公平、公正
4、()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
5、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过()的批准。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
7、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。
A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2008年6月30日
D.2008年4月30日
8、在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
9、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业道德
D.职业创新能力
10、__是在图中按时间等分,将每分钟的最新价格标出的图示方法,它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A.闪电图
B. K线图
C.分时图
D.竹线图
11、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A.移动平均线
B.几何平均线
C.支撑线
D.压力线
12、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
13、期货交易和交割的时间顺序是__。
A.同步进行
B.通常交易在前,交割在后
C.通常交割在前,交易在后
D.无先后顺序
14、分立的说法,不正确的是()。
A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
15、Euro-BOBL债券期货属于__。
A.外汇期货
B.股指期货
C.利率期货
16、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。
A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货
B.买入欧元期货,同时买入美元期货
C.卖出美元期货,同时买入欧元期货
D.买入美元期货,同时卖出欧元期货
17、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.财政部
D.地方财政局
18、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A.CU
B.AL
C.FU
D.IF
20、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。
A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C. 3名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
21、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2003年6月30日
D.2003年7月31日
22、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A.伦敦证券交易所
B.芝加哥商品交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰西证券交易所
23、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当日结算价为4770元/吨,当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为__。
A.76320 元
B.76480 元
C.152640 元
24、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。
当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。
丁某的损失应当由()承担。
A.丁某
B.小王
C.期货公司
D.期货公司和丁某
25、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。
A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
二、多项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)1、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。
A.情节严重
B .情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果
3、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。
A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户的期货保证金
4、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。
当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。
该案中小王的行为违反规定的是()。
A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B.小王挪用其他客户保证金的行为
C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
5、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.公司停业
B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有()。
A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。
甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有()。
A.甲
8.乙
C.丙
D.T
7、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
8、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 9、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人 10、保证金可以以()方式支付。
A.现金
B.标准仓单
C.可流通国债
D.支票
11、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。
A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
C对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
12、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 13、期货市场的两大巨头是__。
A.伦敦国际金融期货交易所
B.芝加哥商业交易所
C.芝加哥期货交易所
D.法国期货交易所
14、下列选项中,关于股票期货的说法,正确的有__。
A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C.股票期货出现于20世纪80年代后期
D. 2001年1月29日,美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
15、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上 3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事期货自营业务的
16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
17、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D.保护投资者利益免受损失的需求
18、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C卖出看涨期权
D.卖出看跌期权
19、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A.期货合同纠纷
B.期货侵权纠纷
C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷
20、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C .季度报表
D.年报表
21、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。
A.交易
B.结算
C .交割
D.价格
22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。
A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
23、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。
A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
24、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。
其风险管理的目标是__。
A.为客户提供安全可靠的投资市场
B.维护市场参与的权益
C.维护市场的稳定
D.控制政治风险
25、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。
A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理。