对外投资管理办法

对外投资管理办法
引言
随着全球经济一体化和企业国际化步伐的加快，越来越多的中国企业选择在国外进行直接投资或者其他形式的合作。

这种行为也被称为“对外投资”。

虽然对外投资带来了巨大的商业机会，但是也存在着一定的风险。

因此，国务院于2014年7月31日发布了《关于对外投资进行安全审查的管理办法》（以下简称“管理办法”），旨在规范对外投资行为，保障投资方的利益。

一、对外投资的定义
对外投资指的是在中国境外以各种形式对外投资的活动。

包括但不限于股权投资、金融机构的承销、融资租赁、海外并购等。

二、对外投资安全审查的适用范围
管理办法适用于以下三种情况：
1. 投资金额超过境内上级审批权限或企业注册资本10%以上的对外投资行为；
2. 对敏感行业进行重大投资的行为；
3. 在同一个行业领域内，通过一定的资本关系构成垄断或者垄断可能的对外投资行为。

三、参与对外投资安全审查的部门
涉及到对外投资安全审查的部门为外交部、商务部、国家发展和改革委员会、财政部、国家安全保障机构、军事等有关部门。

这些部门可以在其职责范围内对参与对外投资的企业和个人进行安全审查。

四、对外投资安全审查的程序
对外投资安全审查程序如下：
1. 提交申请。

企业和个人应承担起主体责任，提出对外投资的申请，并提交相关申请材料。

2. 借助信息平台审查。

外交部、商务部、财政部、国家安全保障机构等有关部门将通过信息平台借助第一时间进行评估和安全审查。

3. 评估并层层传递。

有关部门对涉及的投资方案进行评估，并将评估报告层层传递，供各级别政府参考。

4. 安全审查结论。

审查各部门根据自身职责，对投资结论给出具体的安全审查意见，并把意见及处理结果及时反馈投资方。

五、对外投资实施后的管理
管理办法规定，外商投资企业应当遵守中国法律、法规，维护国家安全和社会公共利益，履行社会责任，保护境内企业和公民合法权益。

1. 外商投资企业应当按照中国法律的规定组织经营活
动。

2. 对外提供的服务应当符合中国法律的规定和有关承
诺。

3. 外商投资企业不得侵害中国境内其他企业和公民的合
法权益，不得在中国境内组织或者参与实施垄断协议或经营者集中。

4. 参考境内的商业道德和企业社会责任要求，在承诺有
效的基础上履行企业社会责任。

六、外商投资企业合规管理
为了保证对外投资的顺利进行，外商投资企业应当建立合规管理，制定内部控制规定，防范各种风险，确保投资方的资金安全。

1. 建立合规管理体系，包括安全稳健的风险管理和预防
措施。

2. 加强对投资方和业务合作伙伴的风险评估和尽职调查，防范不良投资行为引起的后果。

3. 完善内部控制制度，规范机构和员工行为规范。

4. 加强对外投资的信息沟通和协调配合，及时与国内有关部门沟通，保持信息的畅通。

七、结语
对外投资能够带来巨大的机遇，同时也存在一定的风险。

《对外投资进行安全审查的管理办法》的出台，旨在规范对外投资行为，保障投资方的利益。

外商投资企业也应当加强对自身合规管理的建设，防范各种风险，确保投资方的资金安全。

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