第一章 制度-1

8、舒尔茨将制度定义为管束人们行为的一系列规则。 舒尔茨将制度定义为管束人们行为的一系列规则。 管束人们行为的一系列规则 制度与人的经济价值的不断提高》 ）；舒尔茨关 （ 《制度与人的经济价值的不断提高》 ）；舒尔茨关 于制度的定义被以后研究制度的学者所接受。 于制度的定义被以后研究制度的学者所接受。 9、拉坦也将制度定义为一套行为规则，它们被用于支配 拉坦也将制度定义为一套行为规则， 一套行为规则 特定的行为模式与相互关系。（ 特定的行为模式与相互关系。（ 《诱致性制度变迁理 论》 ）
第五，符号性和禁止性。 第五，符号性和禁止性。 制度常通过简单的符号给定人们行为的标准。（这样省略 制度常通过简单的符号给定人们行为的标准。（这样省略 。（ 了隐藏在符号背后的深刻哲理，节约了人们的认识成本。） 了隐藏在符号背后的深刻哲理，节约了人们的认识成本。） 例如，简单的红灯信号告诉我们赶快停止， 例如，简单的红灯信号告诉我们赶快停止，银行账单符号 表示了一定的价值。 表示了一定的价值。 符号一般都代表了一个复杂的制度安排， 符号一般都代表了一个复杂的制度安排，其功能就依赖于 它所代表的制度。 它所代表的制度。
第二，确定性。 第二，确定性。 只要是制度，都告诉人们能干什么、不能干什么， 只要是制度，都告诉人们能干什么、不能干什么，都给 人类行为划定了边界。也正是具有这样的特点， 人类行为划定了边界。也正是具有这样的特点，才能够 使其具有确定性、减少不确定性， 使其具有确定性、减少不确定性，从而为人类行为提供 稳定的预期。 稳定的预期。 一个有效的规则必须从两个方面看都是确定的： 一个有效的规则必须从两个方面看都是确定的：必须是 可知的、透明的；必须能够对未来提供可靠的指导。 可知的、透明的；必须能够对未来提供可靠的指导。
一非正式制度非正式制度软制度是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗伦理道德文化传统价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则是那些对人的行为的不成文的限制是与法律等正式制度相对的概念
第一章 制度的构成与起源
第一节 制度的内涵与构成
一、制度的定义及其本质
（一）制度的定义： 制度的定义： 历史上中外学者从不同的角度给制度定义出不同的答案， 历史上中外学者从不同的角度给制度定义出不同的答案， 但直到现在也还没有统一的结论。 但直到现在也还没有统一的结论。 正如阿罗曾经强调的：“因为在这个领域的研究还处于它 正如阿罗曾经强调的： 因为在这个领域的研究还处于它 的早期阶段，不适当的精确化必须避免。 的早期阶段，不适当的精确化必须避免。” 但是，为了真正把握好它的内涵， 但是，为了真正把握好它的内涵，我们有必要对这些定义 有所了解。 有所了解。
我们认为诺思将制度定义为“游戏规则” 我们认为诺思将制度定义为“游戏规则”的观点最具有一 般性。 般性。 确实，制度就是经济单元（包括人， 确实，制度就是经济单元（包括人，也包括诸如企业的经 济组织等）的游戏规则。 济组织等）的游戏规则。 总结上述观点，可以看出制度的内涵至少体现出这样几点 总结上述观点，可以看出制度的内涵至少体现出这样几点 内容： 内容：
其次，一般公共品不具有排他性， 其次，一般公共品不具有排他性，即在一定范围内人人都 可享用公共品；但作为“公共品”的制度， 可享用公共品；但作为“公共品”的制度，有的可能具有 排他性，如对大多数人有益的制度可能对少数人并不利。 排他性，如对大多数人有益的制度可能对少数人并不利。 因为一些制度（或规则） 因为一些制度（或规则）是根据少数服从多数的原则形成 的。
第四，普遍性。 第四，普遍性。 指在没有特别理由的情况下，制度（在它的适用范围内） 指在没有特别理由的情况下，制度（在它的适用范围内） 对所有人都是同样适用的，没有区别对待的情况， 对所有人都是同样适用的，没有区别对待的情况，没有 歧视性。 歧视性。 普遍性与公平有关，不普遍就是不公平的。 普遍性与公平有关，不普遍就是不公平的。 制度的普遍性如果遭到破坏，意味着制度的透明性、 制度的普遍性如果遭到破坏，意味着制度的透明性、制 度本身受到破坏。 度本身受到破坏。
第三，公理性。 第三，公理性。 所有制度都有确定所指，同样的行为遵守同样的章程。 所有制度都有确定所指，同样的行为遵守同样的章程。 从纵向看，只要是同一行为，无论是前天进行、 从纵向看，只要是同一行为，无论是前天进行、昨天进 行、今天进行或明天进行，一般都会按照相同的规则进 今天进行或明天进行， 行；从横向看，无论是你、是我、还是他，只要是相同 从横向看，无论是你、是我、还是他， 性质的事件，一般都遵从相同的规则。 性质的事件，一般都遵从相同的规则。
10、柯武刚、史漫飞指出： 10、柯武刚、史漫飞指出：“制度是人类相互交 往的规则。它抑制着可能出现的、 往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和 乖僻的个人行为， 乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此 促进着劳动分工和财富创造。 促进着劳动分工和财富创造。”
11、青木昌彦从博弈论的角度认为， 11、青木昌彦从博弈论的角度认为，“制度是关于博弈 如何进行的共有信念的一” 共有信念的一个自我维系系统 “制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种 制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种 浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知， 浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知， 认为是与他们策略决策相关的。 认为是与他们策略决策相关的。”
第一，习惯性。 第一，习惯性。 制度都具有习惯性特点，是历史的一种沉淀， 制度都具有习惯性特点，是历史的一种沉淀，先有重复 性，而后被固定下来。 而后被固定下来。 都是最初被某些人发现某种规则有利可图，而后被坚持 都是最初被某些人发现某种规则有利可图， 下来，接着被更多的人所接受，最后成为一种习惯， 下来，接着被更多的人所接受，最后成为一种习惯，成 为历史沉淀物被保留下来。 为历史沉淀物被保留下来。
1、《韦伯斯特字典》以及《美国文化遗产大字典》里给 韦伯斯特字典》以及《美国文化遗产大字典》 出的解释是： 制度就是行为规范” 出的解释是：“制度就是行为规范”； 2、《辞海》里，制度的第一含义是指要求成员共同遵守 辞海》 的、按统一程序办事的规程。（它的含义可以归纳为： 按统一程序办事的规程。（它的含义可以归纳为： 。（它的含义可以归纳为 以法令为主要表现形式的规则和以财产权让渡为内容的 规定。）； 规定。）；
第四，制度、组织和制度安排的关系。 第四，制度、组织和制度安排的关系。 新制度经济学家经常使用制度安排这一概念。 新制度经济学家经常使用制度安排这一概念。 制度安排这一概念 在新制度经济学看来， 在新制度经济学看来，制度安排是支配经济单位之间可能 的合作与竞争的方式的一种安排，是制度的具体化。 的合作与竞争的方式的一种安排，是制度的具体化。 首先，制度安排有动词的含义，这里显然它既不是组织， 首先，制度安排有动词的含义，这里显然它既不是组织， 也不是制度。 也不是制度。
3、凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些 凡勃伦： 关系或某些作用的一般思想习惯；……从心理学方面来说， 关系或某些作用的一般思想习惯；……从心理学方面来说， 从心理学方面来说 可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的 生活理论。 生活理论。”（《有闲阶级论》） 有闲阶级论》 凡勃伦在一定程度上揭示了制度的一种形式， 凡勃伦在一定程度上揭示了制度的一种形式，即非正式规 则的存在。 的存在。
（二）制度的本质 结合制度的定义，可以从以下方面理解制度的本质： 结合制度的定义，可以从以下方面理解制度的本质： 第一，制度与人的动机、行为有着内在的联系。 第一，制度与人的动机、行为有着内在的联系。 人们的任何社会经济活动都离不开制度，什么事能做， 人们的任何社会经济活动都离不开制度，什么事能做， 什么事不能做，实际上就是一个制度（即规则）问题。 什么事不能做，实际上就是一个制度（即规则）问题。 如果没有制度的约束，那么人人追求效用（或收入） 如果没有制度的约束，那么人人追求效用（或收入）最 大化的结果，只能是社会经济生活的混乱或者低效率。 大化的结果，只能是社会经济生活的混乱或者低效率。
4、康芒斯：“如果我们要找出一种普遍的原则，适用于 康芒斯： 如果我们要找出一种普遍的原则， 一切所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度解释为集 一切所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度解释为集 体行动控制个体行动。 ……“它们 业务规则） 它们（ 体行动控制个体行动。”……“它们（业务规则）指出个 人能或不能做，必须这样或必须不这样做， 人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可 以做的事，由集体行动使其实现。”（《制度经济学》） 以做的事，由集体行动使其实现。 制度经济学》 所以，康芒斯的“制度”定义更全面地说， 所以，康芒斯的“制度”定义更全面地说，是集体行动控 制个人的一系列行为准则或规则。 制个人的一系列行为准则或规则。
第三，制度和组织的区别。 第三，制度和组织的区别。 制度是社会游戏的规则，是人们创造的、 制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以约束人们相 互交流行为的框架。 互交流行为的框架。 组织是为了实现共同目标而结合到一起的群体，如政党、 组织是为了实现共同目标而结合到一起的群体，如政党、 企业、合作社等经济团体，教会、俱乐部、运动队等社会 企业、合作社等经济团体，教会、俱乐部、 团体，大学、职业培训中心等教育团体等等。 团体，大学、职业培训中心等教育团体等等。 可见，制度是游戏规则， 可见，制度是游戏规则，而“组织是游戏人”。 组织是游戏人”
第二，制度是一种“公共品” 第二，制度是一种“公共品”。 指制度作为一种行为规则，并不是针对某一个人的。 指制度作为一种行为规则，并不是针对某一个人的。 与其他“公共品”有一定的区别，这主要表现在： 与其他“公共品”有一定的区别，这主要表现在： 首先，一般公共品都是有形的，一般表现为具体的实物， 首先，一般公共品都是有形的，一般表现为具体的实物， 而制度是无形的，它是人的观念的体现， 而制度是无形的，它是人的观念的体现，或者表现为规则 及其规范，或者表现为一种习俗。 及其规范，或者表现为一种习俗。
制度提供了人类相互影响的框架， 7、诺思： “制度提供了人类相互影响的框架，它们建立 诺思： 了构成一个社会， 了构成一个社会，或确切地说一种经济秩序的合作与竞争 关系。”……“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩 关系。 ……“制度是一系列被制定出来的规则、 制度是一系列被制定出来的规则 序和行为道德、伦理规范， 序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最 大化利益的个人行为。 大化利益的个人行为。”（《经济史中的结构与变迁》） 经济史中的结构与变迁》 “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是决定 制度是一个社会的游戏规则，更规范地说， 人们的相互关系的系列约束。 人们的相互关系的系列约束。”（《制度、制度变迁与经 制度、 济绩效》 济绩效》）； 在诺思看来， 制度”就是一种“规范人的行为的规则” 在诺思看来，“制度”就是一种“规范人的行为的规则”。
制度也具有禁止性特征，通常表现为禁止人们做什么。 制度也具有禁止性特征，通常表现为禁止人们做什么。 （这样能使复杂的问题简单化） 这样能使复杂的问题简单化） 这种特性带有一定的盲从性， 这种特性带有一定的盲从性，它常常限制人们对环境的 适应能力，使人们难以根据环境和条件的变化对制度进 适应能力， 行及时调整。 行及时调整。
汉密尔顿认为 认为： 5、沃尔顿汉密尔顿认为：一种制度意味着一种思维方式 或某种广为流行、经久不衰的行动； 或某种广为流行、经久不衰的行动；制度是根植于人群的 习惯风俗， 习惯风俗，它是为人类活动划定了界限并且强加给人类的 活动。（非正式制度）； 活动。（非正式制度）； 。（非正式制度 埃格特森说： 制度可以被定义为对人类重复 6、思拉恩埃格特森说：“制度可以被定义为对人类重复 所作的法律的、 交往所作的法律的 行政的和习惯性的安排。 交往所作的法律的、行政的和习惯性的安排。”（《新制 度经济学》 度经济学》）；