QHSE内审员培训教材课件
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通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有 评价性结论或意见的检查 。
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QHSE内审员培训教材
一、 审核的概念及分类（2／5）
2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。
3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记
录、事实陈述或其他信息 。
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QHSE内审员培训教材
一、 审核的概念及分类（3／5）
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QHSE内审员培训教材
（一）最高领导层的支持（2／2）
3、以身作则，发挥领导作用，引导组 织全面建立和实施一个健全的管理体系；
4、高层管理者要充分理解，并高效运 用内部审核这个重要的管理手段，达到监 控的目的。
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（二）管理者代表亲自组织（1／2）
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（三）依照程序规范运做
1、审核依据程序进行；
2、具备相应资格的内部审核员（可 适当包括一些技术专家）；
3、审核结果应形成文件化的审核报 告，应适当扩大发放范围，有利于组织内 部各部门相互借鉴和举一反三；
4、发现的不符合和问题须及时采取 纠正或预防措施。
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（三）滚动式、集中式审核计划案例
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二、组 建 审 核 组
（一）审核组长的产生 （二）审核员的要求 （三）审核组的运作
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（一）审核组长的产生
管理者代表应指派审核组组长， 并由其联络、召集内部审核员组建 审核组。
2、检查、评价体系，并通过实施纠正 或预防措施来予以保持；
3、为管理评审做准备；
4、为通过外部审核做准备。
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二、内部审核的组织形式、目 的和范围（3／3）
（三）审核范围
具体的一次内部审核的范围，可依 审核目的，视公司所建体系覆盖的产品、 材料、活动、服务而定，并可有一定的灵 活性。
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一、 审核的概念及分类（5／5）
2、 按照目的和被审对象分为
质量体系审核：ISO9001 环境体系审核： ISO14001 职业健康安全体系审核：GB/T28001 健康安全环境体系审核：SY/T6276 质量健康安全环境体系一体化审核：QHSE
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五、内部审核的时机和频次
（一）常规审核 （二）非常规审核
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（一）常 规 审 核（1／3）
1、通常为一个生产周期（一般为半年）一 次，应覆盖所有部门和所有要素至少一次。
2、在常规审核的时机应考虑： 1）日常生产相关的各种报表及相关信息反 映的体系运行情况； 2）前一次审核的时间及发现问题的多少和 严重性；
2、组织的领导层、隶属关系、内部机构、 承诺、方针、目标、重大危害与影响因素、 产品、材料、工艺及现场等有较大变化时；
3、外部审核前；
4、获证后，证书即将到期又希望继续保有 认证资格时。
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六、审核的一般程序
（一）确定任务 （二）审核准备 （三）现场审核 （四）审核报告编写 （五）审核讲评 （六）跟踪验证
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（四）建立规范的内部审核程序
1、为使内部审核工作有系统、有组织、有 计划、有效率地进行，必须有一套正规的文件 化内部审核程序；
2、内部审核程序应明确审核的目的、范围、 原则、方式、过程、步骤；审核报告、不符合 项、纠正和预防措施要求；审核员的确定、考 核、激励；
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（一）常 规 审 核（1／3）
6）预测的审核结果及对发现问题采 取纠正和预防措施的及时性和成效；
7）可能的外部审核安排情况； 8）最高领导层和广大员工的意见。
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（二）非 常 规 审 核
以下几种情况需追加审核：
1、发生了严重的健康、安全、环境、产品 质量等问题或相关方有严重抱怨时；
1、应在各部门和单位选择一批熟悉本组织业务、 专业技术、工艺流程和企业管理知识，掌握体系标 准，了解本组织适用的法律、法规的人员；
2、应培养和评聘具有一定的文化程度和工作经 验，有一定的语言表达能力，坚强正直，具备强烈 责任感的人员；
3、应该根据本企业的性质、特点从各个不同的 专业和不同的层面选内部审核员。
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（一）常 规 审 核（2／3）
3）生产经营中，近期是否有较大规模的活 动，如大型会议等；
4）公司生产经营的特点，尤其是重大风险 事件、重大环境因素等的特点及其影响，以及管 理方案、削减措施等实施情况；
5）审核组织及审核准备的难易程度及外部 条件；
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专题二 内部审核的准备
一、审核计划 二、组建审核组 三、编制检查表 四、审核通知
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一、审 核 计 划
（一）内部审核工作量的分配 （二）审核计划形式 （三）审核计划案例
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（一）内部审核工作量的分配
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二、内部审核的组织形式、目 的和范围（1／3）
（一）审核组织形式 1、集中全面式审核 2、分散滚动式审核 3、特殊情况下的追加审核
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二、内部审核的组织形式、目 的和范围（2／3）
（二）审核目的
1、确定体系建立的充分性、适用性和 运行的有效性；
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（二）审核计划形式（1／2）
分两种方式： 1、滚动式审核计划 把一个完整的审核划分为若干段，通
常以月为单位，每一个阶段对若干部门 或要素进行一次审核。
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（二）审核计划形式（2／2）
2、集中式审核计划 集中在一段时间内（一般为2
－15天）对企业所有单位进行一 次审核，审核覆盖所有体系要素。
应该与受审部门无直接的责任关系，其专 业最好与受审部门业务相适应，但也不强
求专业的高度一致 ；
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（二）审核员的要求和职责（3／3）
（3）经验与能力：审核员应有较为
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（一）法律、法规和其它要求
（2／2）
2、按内容可分： －－ 质量相关法律法规与其它要求； －－ 健康相关法律法规与其它要求； －－ 安全相关法律法规与其它要求； －－ 环境相关法律法规与其它要求。
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（二）管理体系审核标准
质量健康安全环境管理体系 （Q/SY 2.2－2001）
4、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进
行评价的结果。 5、审核结论
审核组考虑了审核目标和所有审核发 现后得出的最终审核结果。
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一、 审核的概念及分类（4／5）
（二） 审核的分类 1、 按照审核主体分为：
第一方审核: 企业自己内部的审核 第二方审核: 顾客或相关方的审核 第三方审核: 认证机构认证的审核
（二）管理者代表亲自组织最重要
（2／2）
4、管理者代表亲身参与内部审核可增加内部 审核的重要性，有利于现场审核的顺利进 行；
5、对于内部审核员也是一种特殊的激励；
6、管理者代表亲身参与内部审核也便于他熟 悉体系，更好地发挥作用。
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（三）组建具备战斗力的审核员队伍
3、合理搭配和分配审核员，组建审核组，不仅 使具体的一次审核质量得到保障，而且也是审核客 观公正性的重要保证。
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QHSE内部审核员培训课程
专题一 概 述 专题二 内部审核的准备 专题三 现场审核及审核报告 专题四 纠正和预防措施及其跟踪 专题五 内部审核员
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三、审核准则
（一）法律、法规和其它要求 （二）管理体系审核标准 （三）体系文件
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（一）法律、法规和其它要求
（1／2）
1、按级别可分： －－ 国际公约、标准； －－ 国家法律法规与其它要求 －－ 地方法律法规与其它要求
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（一）力求寻求改进
1、内部审核的根本目的在于发现 问题；
2、致力于完善和改进管理体系； 3、引导大家勇于发现和暴露体系 建立及运行中存在的问题。
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（二）经常性活动重在实效
内部审核是一项需经常开展的管理 活动，重在有效性审核，务必使审核实 用，切忌搞成形式或走过场。
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（四）离不开高层领导支持
1、管理体系内部审核是管理者介入体系并 实施有效宏观管理的重要手段;
2、重大或严重不符合需管理者组织纠正或 预防措施的审定和实施；
3、审核报告要报最高管理者审阅；
4、最高管理者（层）在体系中本身就担负 着方针目标的制定、机构和权限的划分、资源 的提供和保证、管理评审的组织、管理手册和 体系文件的审批等重大活动。
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（五）审核难度大（1／2）
1、审核员与被审核方人员都是同事， 相互熟悉难以产生权威效应，被审核方对 其重视程度不如够；
2、内部审核员对于高层管理者的审核 较为困难，而且高层管理者干扰影响体系 内部审核；
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（五）审核难度大（2／2）
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（三）体 系 文 件
1、管理手册
2、程序文件
3、作业指导书及其它体系文件
包括目标指标、风险削减措施、管 理方案、作业文件、计划、质量计划、 例卷等。
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四、内部审核的特点
（一）力争寻求改进 （二）重在实效 （三）依照程序规范运做 （四）离不开高层领导支持 （五）审核难度大
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（二）审核员的要求（1／3）
（1） 资质：必须是经过专业认可机
构培训合格，并由公司任命的内部审核员， 特殊情况下，审核（小）组可吸收技术专
家、见习审核员或观察员参加审核；
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ห้องสมุดไป่ตู้
（二）审核员的要求和职责（2／3）
（2）业务范围：安排的内部审核员
3、内部审核程序应以组织正式文件发布，并 作为组织的重要文件存档。
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（五）合理选择和搭配审核员
1、对于一体化审核时，合理选择和搭配具有不 同专业背景或经历的审核员来组建每个审核组；
2、每个审核员都有其性格、气质上的差异，需 要审核组织者了解主要审核员的习性和经历，合理 地组合他们，使每一次审核或每个审核组具有最佳 战斗力。
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七、内部审核的保证
（一）最高领导层的支持 （二）管理者代表亲自组织 （三）组建具备战斗力的审核员队伍 （四）建立规范的内部审核程序 （五）合理选择和搭配审核员
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（一）最高领导层的支持（1／2）
1、领导对内部审核的重视，并赋予 其权威性；
2、领导本身就是体系的一个关键岗 位，要做出承诺、制订方针和组织管理 评审，这就要求领导有很强的体系意识。
3、审核结果涉及员工或集体的荣誉和利 益，极易发生争执；
4、内部审核员一般都是各部门的骨干， 其本岗位的工作量大，常常因没有充裕时 间而难以抽调；
5、内部审核员较为分散，现场审核结 束就回原岗位，难于持续跟踪纠正、预防 措施的实施和验证情况，更不易全面分析 其有效性。
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1、管理者代表负责领导内部审核工作的，负 责批准审核程序、计划、审核报告等；
2、当审核组与被审核部门发生争执时，应通 过他报请最高领导进行仲裁；
3、管理者代表也是公司各部门就质量、健康、 安全与环境管理问题向最高领导层反映各 种意见和进行上下信息沟通的重要枢纽；
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QHSE内审员培训教材
专题一 概 述
一、审核的概念及分类
二、内部审核的组织形式、目的和范围
三、审核准则
四、内部审核的特点
五、内部审核的时机和频次
六、内部审核的一般程序
七、内部审核的保证
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QHSE内审员培训教材
一、 审核的概念及分类（1／5）
（一）相关概念 1、审核
标准定义：为获得审核证据并对其进行客观 的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程 。
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一、 审核的概念及分类（2／5）
2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。
3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记
录、事实陈述或其他信息 。
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QHSE内审员培训教材
一、 审核的概念及分类（3／5）
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QHSE内审员培训教材
（一）最高领导层的支持（2／2）
3、以身作则，发挥领导作用，引导组 织全面建立和实施一个健全的管理体系；
4、高层管理者要充分理解，并高效运 用内部审核这个重要的管理手段，达到监 控的目的。
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（二）管理者代表亲自组织（1／2）
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（三）依照程序规范运做
1、审核依据程序进行；
2、具备相应资格的内部审核员（可 适当包括一些技术专家）；
3、审核结果应形成文件化的审核报 告，应适当扩大发放范围，有利于组织内 部各部门相互借鉴和举一反三；
4、发现的不符合和问题须及时采取 纠正或预防措施。
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（三）滚动式、集中式审核计划案例
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二、组 建 审 核 组
（一）审核组长的产生 （二）审核员的要求 （三）审核组的运作
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（一）审核组长的产生
管理者代表应指派审核组组长， 并由其联络、召集内部审核员组建 审核组。
2、检查、评价体系，并通过实施纠正 或预防措施来予以保持；
3、为管理评审做准备；
4、为通过外部审核做准备。
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二、内部审核的组织形式、目 的和范围（3／3）
（三）审核范围
具体的一次内部审核的范围，可依 审核目的，视公司所建体系覆盖的产品、 材料、活动、服务而定，并可有一定的灵 活性。
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一、 审核的概念及分类（5／5）
2、 按照目的和被审对象分为
质量体系审核：ISO9001 环境体系审核： ISO14001 职业健康安全体系审核：GB/T28001 健康安全环境体系审核：SY/T6276 质量健康安全环境体系一体化审核：QHSE
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五、内部审核的时机和频次
（一）常规审核 （二）非常规审核
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（一）常 规 审 核（1／3）
1、通常为一个生产周期（一般为半年）一 次，应覆盖所有部门和所有要素至少一次。
2、在常规审核的时机应考虑： 1）日常生产相关的各种报表及相关信息反 映的体系运行情况； 2）前一次审核的时间及发现问题的多少和 严重性；
2、组织的领导层、隶属关系、内部机构、 承诺、方针、目标、重大危害与影响因素、 产品、材料、工艺及现场等有较大变化时；
3、外部审核前；
4、获证后，证书即将到期又希望继续保有 认证资格时。
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六、审核的一般程序
（一）确定任务 （二）审核准备 （三）现场审核 （四）审核报告编写 （五）审核讲评 （六）跟踪验证
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（四）建立规范的内部审核程序
1、为使内部审核工作有系统、有组织、有 计划、有效率地进行，必须有一套正规的文件 化内部审核程序；
2、内部审核程序应明确审核的目的、范围、 原则、方式、过程、步骤；审核报告、不符合 项、纠正和预防措施要求；审核员的确定、考 核、激励；
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（一）常 规 审 核（1／3）
6）预测的审核结果及对发现问题采 取纠正和预防措施的及时性和成效；
7）可能的外部审核安排情况； 8）最高领导层和广大员工的意见。
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（二）非 常 规 审 核
以下几种情况需追加审核：
1、发生了严重的健康、安全、环境、产品 质量等问题或相关方有严重抱怨时；
1、应在各部门和单位选择一批熟悉本组织业务、 专业技术、工艺流程和企业管理知识，掌握体系标 准，了解本组织适用的法律、法规的人员；
2、应培养和评聘具有一定的文化程度和工作经 验，有一定的语言表达能力，坚强正直，具备强烈 责任感的人员；
3、应该根据本企业的性质、特点从各个不同的 专业和不同的层面选内部审核员。
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（一）常 规 审 核（2／3）
3）生产经营中，近期是否有较大规模的活 动，如大型会议等；
4）公司生产经营的特点，尤其是重大风险 事件、重大环境因素等的特点及其影响，以及管 理方案、削减措施等实施情况；
5）审核组织及审核准备的难易程度及外部 条件；
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专题二 内部审核的准备
一、审核计划 二、组建审核组 三、编制检查表 四、审核通知
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一、审 核 计 划
（一）内部审核工作量的分配 （二）审核计划形式 （三）审核计划案例
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（一）内部审核工作量的分配
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二、内部审核的组织形式、目 的和范围（1／3）
（一）审核组织形式 1、集中全面式审核 2、分散滚动式审核 3、特殊情况下的追加审核
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二、内部审核的组织形式、目 的和范围（2／3）
（二）审核目的
1、确定体系建立的充分性、适用性和 运行的有效性；
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（二）审核计划形式（1／2）
分两种方式： 1、滚动式审核计划 把一个完整的审核划分为若干段，通
常以月为单位，每一个阶段对若干部门 或要素进行一次审核。
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（二）审核计划形式（2／2）
2、集中式审核计划 集中在一段时间内（一般为2
－15天）对企业所有单位进行一 次审核，审核覆盖所有体系要素。
应该与受审部门无直接的责任关系，其专 业最好与受审部门业务相适应，但也不强
求专业的高度一致 ；
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（二）审核员的要求和职责（3／3）
（3）经验与能力：审核员应有较为
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（一）法律、法规和其它要求
（2／2）
2、按内容可分： －－ 质量相关法律法规与其它要求； －－ 健康相关法律法规与其它要求； －－ 安全相关法律法规与其它要求； －－ 环境相关法律法规与其它要求。
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（二）管理体系审核标准
质量健康安全环境管理体系 （Q/SY 2.2－2001）
4、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进
行评价的结果。 5、审核结论
审核组考虑了审核目标和所有审核发 现后得出的最终审核结果。
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一、 审核的概念及分类（4／5）
（二） 审核的分类 1、 按照审核主体分为：
第一方审核: 企业自己内部的审核 第二方审核: 顾客或相关方的审核 第三方审核: 认证机构认证的审核
（二）管理者代表亲自组织最重要
（2／2）
4、管理者代表亲身参与内部审核可增加内部 审核的重要性，有利于现场审核的顺利进 行；
5、对于内部审核员也是一种特殊的激励；
6、管理者代表亲身参与内部审核也便于他熟 悉体系，更好地发挥作用。
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（三）组建具备战斗力的审核员队伍
3、合理搭配和分配审核员，组建审核组，不仅 使具体的一次审核质量得到保障，而且也是审核客 观公正性的重要保证。
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QHSE内部审核员培训课程
专题一 概 述 专题二 内部审核的准备 专题三 现场审核及审核报告 专题四 纠正和预防措施及其跟踪 专题五 内部审核员
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三、审核准则
（一）法律、法规和其它要求 （二）管理体系审核标准 （三）体系文件
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（一）法律、法规和其它要求
（1／2）
1、按级别可分： －－ 国际公约、标准； －－ 国家法律法规与其它要求 －－ 地方法律法规与其它要求
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（一）力求寻求改进
1、内部审核的根本目的在于发现 问题；
2、致力于完善和改进管理体系； 3、引导大家勇于发现和暴露体系 建立及运行中存在的问题。
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（二）经常性活动重在实效
内部审核是一项需经常开展的管理 活动，重在有效性审核，务必使审核实 用，切忌搞成形式或走过场。
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（四）离不开高层领导支持
1、管理体系内部审核是管理者介入体系并 实施有效宏观管理的重要手段;
2、重大或严重不符合需管理者组织纠正或 预防措施的审定和实施；
3、审核报告要报最高管理者审阅；
4、最高管理者（层）在体系中本身就担负 着方针目标的制定、机构和权限的划分、资源 的提供和保证、管理评审的组织、管理手册和 体系文件的审批等重大活动。
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（五）审核难度大（1／2）
1、审核员与被审核方人员都是同事， 相互熟悉难以产生权威效应，被审核方对 其重视程度不如够；
2、内部审核员对于高层管理者的审核 较为困难，而且高层管理者干扰影响体系 内部审核；
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（五）审核难度大（2／2）
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（三）体 系 文 件
1、管理手册
2、程序文件
3、作业指导书及其它体系文件
包括目标指标、风险削减措施、管 理方案、作业文件、计划、质量计划、 例卷等。
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四、内部审核的特点
（一）力争寻求改进 （二）重在实效 （三）依照程序规范运做 （四）离不开高层领导支持 （五）审核难度大
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（二）审核员的要求（1／3）
（1） 资质：必须是经过专业认可机
构培训合格，并由公司任命的内部审核员， 特殊情况下，审核（小）组可吸收技术专
家、见习审核员或观察员参加审核；
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ห้องสมุดไป่ตู้
（二）审核员的要求和职责（2／3）
（2）业务范围：安排的内部审核员
3、内部审核程序应以组织正式文件发布，并 作为组织的重要文件存档。
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（五）合理选择和搭配审核员
1、对于一体化审核时，合理选择和搭配具有不 同专业背景或经历的审核员来组建每个审核组；
2、每个审核员都有其性格、气质上的差异，需 要审核组织者了解主要审核员的习性和经历，合理 地组合他们，使每一次审核或每个审核组具有最佳 战斗力。
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七、内部审核的保证
（一）最高领导层的支持 （二）管理者代表亲自组织 （三）组建具备战斗力的审核员队伍 （四）建立规范的内部审核程序 （五）合理选择和搭配审核员
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（一）最高领导层的支持（1／2）
1、领导对内部审核的重视，并赋予 其权威性；
2、领导本身就是体系的一个关键岗 位，要做出承诺、制订方针和组织管理 评审，这就要求领导有很强的体系意识。
3、审核结果涉及员工或集体的荣誉和利 益，极易发生争执；
4、内部审核员一般都是各部门的骨干， 其本岗位的工作量大，常常因没有充裕时 间而难以抽调；
5、内部审核员较为分散，现场审核结 束就回原岗位，难于持续跟踪纠正、预防 措施的实施和验证情况，更不易全面分析 其有效性。
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1、管理者代表负责领导内部审核工作的，负 责批准审核程序、计划、审核报告等；
2、当审核组与被审核部门发生争执时，应通 过他报请最高领导进行仲裁；
3、管理者代表也是公司各部门就质量、健康、 安全与环境管理问题向最高领导层反映各 种意见和进行上下信息沟通的重要枢纽；
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专题一 概 述
一、审核的概念及分类
二、内部审核的组织形式、目的和范围
三、审核准则
四、内部审核的特点
五、内部审核的时机和频次
六、内部审核的一般程序
七、内部审核的保证
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一、 审核的概念及分类（1／5）
（一）相关概念 1、审核
标准定义：为获得审核证据并对其进行客观 的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程 。