证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案

证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案
您的姓名： [填空题] *
_________________________________
1、证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。

Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师事务所Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
2、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。

Ⅰ.责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 [单选题] *
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
D、Ⅱ.Ⅲ
3、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

[单选题] *
A、1
B、5(正确答案)
C、10
D、20
4、投资银行部门应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

[单选题] *
A、保密性
B、防火墙(正确答案)
C、条块管理
D、业务控制
5、在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

[单选题] *
A、期货交易所
B、证券交易所(正确答案)
C、证券公司
D、商业银行
6、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。

[单选题] *
A、偿还性
B、流动性(正确答案)
C、安全性
D、收益性
7、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

[单选题] *
A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东(正确答案)
C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股
股东、普通股股东
D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东
8、基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项（）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
9、招股说明书摘要的内容包括（）。

Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明Ⅱ．本次发行概况Ⅲ．募集资金运用Ⅳ．重大事项提示 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
10、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议．至少应当包括的内容有（）。

Ⅰ.交易价格或者交易区间Ⅱ.定价方式或者定价依据Ⅲ.决议的有效期Ⅳ.相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
11、商品期货的主要品种可以分为(B )。

Ⅰ.农产品期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源期货Ⅳ.货币期货 [单选题] *
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
12、中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

Ⅰ．资金集中交收账户Ⅱ．证券集中交收账户Ⅲ．交收担保品证券账户Ⅳ．专用待清偿证券账户 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ(正确答案)
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
13、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
14、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

[单选题] *
A、基金份额净值(正确答案)
B、基金资产总值
C、基金负债总值
D、基金负债净值
15、下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有（）。

Ⅰ．招股说明书及其附录和备查文件Ⅱ．招股说明书摘要Ⅲ．发行公告Ⅳ．上市公告书 [单选题] *
A、Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
16、集合资产管理计划开始投资运作后。

证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

[单选题] *
A、1
B、3(正确答案)
C、6
D、9
17、若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（）。

Ⅰ.T+1日进行申购资金验资Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果．解冻未中签部分的申购资金 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
18、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

[单选题] *
A、1
B、2
C、3(正确答案)
D、5
19、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。

Ⅰ.客户基本资料Ⅱ.投资经验Ⅲ.诚信记录Ⅳ.融资融券需求 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
20、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内、就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

[单选题] *
A、5
B、10(正确答案)
C、15
D、20
21、上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

[单选题] *
A、0.05
B、0.1(正确答案)
D、0.5
22、关于IB、业务，以下说法错误的是（）。

Ⅰ.IB、制度起源于英国Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
23、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

[单选题] *
A、金融期货(正确答案)
B、金融远期合约
C、金融期权
D、金融互换
24、ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在( A)进行。

[单选题] *
A、一级市场，二级市场(正确答案)
B、二级市场，一级市场
C、场内，场外
D、场外，场内
25、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

[单选题] *
B、交割(正确答案)
C、转账
D、托管
26、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。

[单选题] *
A、处以10年有期徒刑
B、单处1万元罚金
C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D、数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金(正确答案)
27、关于股票交易，以下说法正确的有（）。

Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为Ⅱ.在股票上市交易后。

如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
D、Ⅰ.Ⅳ
28、下列不属于基金托管人义务的是（）。

[单选题] *
A、保管基金资产
B、保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C、保存基金的会计账册、记录15年以上(正确答案)
D、执行基金管理人的投资指令
29、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

[单选题] *
A、2/3(正确答案)
B、1/3
C、1/2
D、3/4
30、境内上市外资股的投资主体为（）。

Ⅰ．外国的自然人、法人和其他组织Ⅱ．定居在国外的中国公民Ⅲ．中国港、澳、台地区的自然人Ⅳ．拥有外汇的境内居民 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
31、作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。

[单选题] *
A、公开(正确答案)
B、公平
C、公正
D、统一
32、下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是（）。

Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.确保客户及时买到基金Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
33、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。

[单选题] *
A、中国证券登记结算公司
B、中国证券业协会
C、证券交易所(正确答案)
D、中国证监会
34、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

[单选题] *
A、2
B、3(正确答案)
C、4
D、5
35、下列选项中，说法正确的是（）。

[单选题] *
A、董事会可以对公司分立事项作出决议
B、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
C、股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定(正确答案)
D、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
36、发行上市信息披露的基本要求包括（）。

Ⅰ.全面性Ⅱ.真实性Ⅲ.时效性Ⅳ.完整性 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
37、股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍．并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
38、发行保荐书的必备内容包括（）。

Ⅰ.本次证券发行基本情况Ⅱ.保荐机构承诺事项Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
39、下列各项中，属于股份登记的有（）。

Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
40、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计（）。

[单选题] *
A、高级管理人员提供虚假信息
B、投资管理人员离开工作岗位一个月以上
C、高级管理人员在非经营机构兼职
D、基金管理公司董事长总经理离任的(正确答案)
41、投资者买卖证券的基本途径是（）。

Ⅰ．直接进入交易场所自行买卖证券Ⅱ．委托经纪商代理买卖证券Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ(正确答案)
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
42、承销金额在（）元以上、承销团成员在(A )家以上可设2一3家副主承销商。

[单选题] *
A、3亿；10(正确答案)
B、3亿；5
C、5亿；10
D、10亿；10
43、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下（）监管措施。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选 [单选题] *
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
44、有关基金年度报告，正确的表述是（）。

Ⅰ.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计Ⅱ.在年度报告的扉页作出投资风险提示Ⅲ.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。

Ⅳ.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
45、下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 [单选题] *
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
46、证券业从业人员的诚信信息包括（）。

Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息 [单选题] *
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ(正确答案)
D、ⅡⅢⅣ
47、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织[单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
48、我国封闭式基金的注册登记机构是（）。

[单选题] *
A、证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)
C、证券公司
D、商业银行
49、基金份额净值是指（）。

[单选题] *
A、基金资产总值／基金总份额
B、基金资产净值／基金总份额(正确答案)
C、基金负债总值／基金总份额
D、基金负债净值／基金总份额
50、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

[单选题] *
A、董事会秘书(正确答案)
B、总经理秘书
C、股东大会
D、财务负责人
51、以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有（）。

Ⅰ．首次公开发行股票在创业板上市Ⅱ．首次公开发行股票在主板上市Ⅲ．上市公司发行新股Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
52、下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是（）。

Ⅰ.独立托管Ⅱ.风险固定Ⅲ.集合理财Ⅳ.组合投资 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
53、中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

[单选题] *
A、审慎监管(正确答案)
B、忠实勤勉
C、诚实信用
D、平等自愿
54、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款 [单选题] *
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
55、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。

Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券公司 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
56、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

[单选题] *
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下(正确答案)
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
57、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

[单选题] *
A、32
B、36(正确答案)
C、48
D、40
58、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
59、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

[单选题] *
A、1
B、2
C、3
D、5(正确答案)
60、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。

Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
61、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。

Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险监控Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
62、下列属于股票应当载明的事项的有（）。

Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
63、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

[单选题] *
A、信用交易证券交收账户
B、信用交易资金交收账户
C、融资专用资金账户(正确答案)
D、客户信用交易担保资金账户
64、关于公司型基金的说法，正确的是（）。

Ⅰ.基金本身是一个具有独立法人地位的公司Ⅱ.基金公司章程是基金设立和运营的基本法律文件Ⅲ.基金不具有独立法人地位Ⅳ.基金股东大会是基金的最高权力机构 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
65、下列关于开放式股票基金的说法，正确的是（）。

Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格Ⅱ.股票型基金60%以上的资产为股票资产Ⅲ.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高Ⅳ.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
66、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括（）。

Ⅰ.基金管理人管理和运用基金资产的原则Ⅱ.投资风险Ⅲ.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示Ⅳ.基金管理人和基金托管人的披露责任 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
67、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

[单选题] *
A、任意公积金
B、法定公积金
C、资本公积金(正确答案)
D、盈余公积金
68、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

[单选题] *
A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分(正确答案)
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
69、期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。

[单选题] *
A、场所固定
B、结算统一
C、保证金制度(正确答案)
D、商品特殊
70、证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（）。

Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系Ⅱ．制定完善的风险防范制度Ⅲ．建立完善的技术系统Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
71、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

[单选题] *
A、由国务院指定并颁布的行政法规
B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律(正确答案)
C、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
72、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。

Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 [单选题] *
A、Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
73、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。

[单选题] *
A、股息率固定优先股票(正确答案)
B、股息率可调整优先股票
C、可转换优先股票
D、可赎回优先股票
74、世界上第一个股票交易所，应该是（）。

[单选题] *
A、阿姆斯特丹股票交易所(正确答案)
B、费城证券交易所
C、芝加哥证券交易所
D、纽约证券交易所
75、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

[单选题] *
A、5～10
B、5～15
C、8～15(正确答案)
D、8～1O
76、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。

[单选题] *
A、证券资产管理业务
B、证券自营业务
C、证券投资咨询业务
D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务(正确答案)
77、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.主体为特殊主体Ⅲ.在主观方面必须出于故意Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
78、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。

Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
79、扬基债券所吸收的主要是（）。

[单选题] *
A、美元资金(正确答案)
B、日元资金
C、人民币资金
D、欧元资金
80、以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。

Ⅰ.价格的形成以基金份额净值为基础Ⅱ.每月公布一次基金资产净值Ⅲ.基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ.基金有固定的存续期限 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
81、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。

[单选题] *
A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易(正确答案)
82、下列不属于基金管理人后台部门的是（）。

Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产品研发部门 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
83、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。

于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。

然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。

甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。

下列说法错误的有（）。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
84、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。

[单选题] *
A、发行保荐工作报告
B、工作底稿(正确答案)
C、发行保荐书
D、尽职调查报告
85、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。

[单选题] *
A、90%
B、80%(正确答案)
C、70%
D、60%
86、公司章程的基本特征不包括（）。

[单选题] *
A、法定性
B、真实性
C、公平性(正确答案)
D、自治性
87、下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，正确的是（）。

Ⅰ.证券投资基金必须定期披露信息Ⅱ.证券投资基金的风险相对较大Ⅲ.证券投资基金是一种信用凭证，储蓄存款是一种受益凭证Ⅳ.银行储蓄存款的收益相对固定 [单选题] *
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
88、下列属于证券自营买卖的对象的有（）。

Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金 [单选题] *
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)
89、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

[单选题] *
A、上市交易的股票
B、期货(正确答案)
C、上市交易的国债。