山东省2017年基金基金从业资格：基金信息披露考试题

山东省2017年基金基金从业资格：基金信息披露考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、金融期货一般不包括__。

A．期权期货
B．利率期货
C．股票指数期货
D．货币期货
2、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标
B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案
C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报
D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
3、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A．50% 
B．60% 
C．80% 
D．90%
4、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金托管资格管理办法》
5、证券市场的发展停滞阶段是__。

A．20世纪初
B．1929～1933年
C．20世纪20年代至第二次世界大战结束
D．第二次世界大战后至20世纪60年代
6、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易
C．ETF赎回时一般可以得到现金
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
7、__是稳健型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金
B．混合型基金
C．货币市场基金
D．股票型基金
8、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
9、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：T+1
B：T+2
C：T+3
D：T+4
10、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
11、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
12、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A．1
B．3
C．6
D．12
13、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。

A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
14、____，中国证券业协会基金公会成立。

A：2000年8月
B：2001年8月
C：2002年8月
D：2003年8月
15、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01
16、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。

A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
17、基金销售行业自律管理的方式主要有__。

A．制定行业自律规则和业务标准
B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D．开展基金业宣传活动
18、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格
B．从业经验
C．投资能力
D．过往业绩
19、基金市场营销的控制过程不包括__。

A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩
D．管理部门评估广告投入效果
20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
21、以下属于基金销售操作风险的有__。

A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险
22、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类
B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件
C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者
D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要
23、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
24、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记
B．基金份额存管
C．基金资金交收
D．基金资金清算
25、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。

A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)
D．发行者和投资者之间的所有权关系
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____
A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
2、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
3、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
4、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A：基金账务的复核
B：基金头寸的复核
C：基金资产净值的复核
D：基金财务报表的复核
5、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金
B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
6、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。

A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同
B．QDII基金主要投资于境外市场
C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的
D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
7、下列属于基金市场营销内容的有__。

A．目标市场与投资者的确定
B．营销环境的分析
C．营销组合的设计
D．营销过程的管理
8、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____
A：发行市场和交易市场
B：一级市场和二级市场
C：有形市场和无形市场
D：初级市场和次级市场
9、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
10、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。

A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．财务顾问公司
11、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．保本基金
B．ETF
C．伞型基金
D．LOF
12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
13、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
14、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
15、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标
B．特雷诺指标
C．Stutzer指标
D．詹森指标
16、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。

A．5
B．10
C．20
D．30
17、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。

A．日每万份基金净收益为0.9131元
B．日每万份基金净收益为3.0179元
C．基金份额净值为1.0179元
D．基金份额净值为0.9131元
18、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
19、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度
B．基金从业人员较高的专业水平
C．基金管理人员较高的道德水准
D．基金管理人设立了内部流程控制
20、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为__元。

A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
21、基金市场营销的管理过程包括__。

A．市场营销计划
B．市场营销分析
C．市场营销实施
D．市场营销控制
22、基金持有人享有__等法定权利。

A．分享基金财产收益
B．基金资产运作管理权
C．剩余基金资产分配权
D．基金资产保管权
23、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值
C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
24、下面选项中属于非上市证券的是____
A：公司债券
B：封闭式基金
C：金融证券
D：凭证式国债
25、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配
C．有现金分红和红利再投资两种分红方式
D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红。