2016年下半年河北省基金从业资格:基金的投资交易与清算考试试题
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2016年下半年河北省基金从业资格:基金的投资交易与清算考试试
题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式
B.协商定价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
2.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因
B.产品原因
C.技术原因
D.服务原因
3.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
4.在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%
B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%
C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益
D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%
5. 债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
D.证券所代表权利性质的不同
6. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
7. __是基金管理公司最基本的一项业务。
A.基金的募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营
D.投资咨询服务
8. 下列属于我国基金交易费用的有__。
B.开户费
C.过户费
D.经手费
9. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
10. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
11. 投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为__份。
A.9900
B.9901
C.9990
D.10000
12. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
13. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__
A.100;100
B.1000;500
C.500;100 D.500;1000
14. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
15. 下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
16. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计B.售后服务
D.基金销售
17. 在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
18. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
19. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
20. 下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券
B.附息债券
C.息票累计债券
D.浮动利率债券
21. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。
A.1800
B.2000
C.3000
D.4000
22. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是__。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
23. __可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金
B.境内ETF基金
C.一般开放式基金
D.一般封闭式基金
24. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
25. 下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
26.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
27.目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
28.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.监察稽核部
29.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10
B.15
C.20
D.25
30. 下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理
B.不以盈利为目的
C.是基金市场的监管机构
D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
31. 结合紧密的行动方案。
A.行动方案
B.组织结构
C.决策和奖励制度
D.人力资源和企业文化
32. 有价证券的特征包括__。
A.收益性
B.流动性
C.风险性
D.期限性
33. 当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品B.了解你的客户
C.了解你的价值D.了解你的服务
34. 有“宏观经济晴雨表”之称的是()。
A.主板市场
B.创业板市场
C.现货交易市场
D.中小企业板市场
35. 关于基金管理人,下列认识错误的是__。
A.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D.基金管理人是基金的募集者和管理者
36. 下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。
A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场
37. 假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。
A.1
B.1.05
C.1.13
D.1.24
38. 目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
二、多项选择题(共34题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
39. 基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全
B.对基金投资损失承担赔偿责任
C.依法处分基金财产
D.严守基金商业秘密
40. 下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议
C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
41. 通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
42. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
43. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
44. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
45. 下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
46. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价
47. 根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A.认(申)购份额
B.净认(申)购份额
C.认(申)购金额
D.净认(申)购金额
48. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
49. 以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票
B.商业本票
C.金融债券
D.银行汇票
50. 根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念。