三期报告中富证券薪酬管理制

★机密
中富证券有限责任公司
薪酬管理制度
北京北大纵横管理咨询公司
年一月
目录
第一部分薪酬管理制度 (1)
第一章总则 (1)
第二章薪酬体系 (3)
第三章薪酬元素 (1)
第四章岗位绩效工资制 (7)
第五章技能绩效工资制 (8)
第六章提成工资制 (9)
第七章技能提成工资制 (10)
第八章工资特区 (11)
第九章薪酬调整 (12)
第十章其他规定 (13)
第二部分薪酬实施细则 (15)
第一章职能部门薪酬实施细则 (15)
第二章研究所薪酬实施细则 (17)
第三章经纪业务运行总监与助理薪酬实施细则 (19)
第四章资产管理业务部薪酬实施细则 (20)
第五章投资银行业务部薪酬实施细则 (23)
第六章证券投资部薪酬实施细则 (25)
第七章营业部薪酬实施细则 (27)
第八章地区业务总部薪酬实施细则 (29)
附件1 中富证券管理、行政辅助职系职等系统 (32)
附件2 中富证券管理、行政辅助职系岗薪基数 (33)
附件3 中富证券技术职系职等系统及技能工资基数 (34)
附件4 中富证券销售职系职等系统及月基本工资基数 (35)
附件5 中富证券管理、行政辅助职系月奖金基数 (36)
附件6 中富证券技术职系月奖金基数 (37)
附件7 中富证券销售职系月奖金基数 (38)
附件8 中富证券薪酬发放流程 (39)
第一部分薪酬管理制度
第一章总则
第一条目的
为适应中富证券有限责任公司（以下简称“公司”）的发展需要，充分体现岗位人力资本价值和劳动贡献价值，促进人力资源的合理配置，同时促进员工个人中短期收益、长期收益与公司发展的有效结合，激发员工活力，形成留住人才和吸引人才的机制，推进公司总体发展战略的实现，现依据中华人民共和国有关法律、法规和公司的有关规定，特制定本管理制度。

第二条适用范围
本管理制度适用于中富证券全体员工，包括分支机构。

第三条薪酬设计的依据与性质
薪酬设计的依据是：岗位价值、能力和业绩；
薪酬设计的性质是：重在结构调整，结合适当的总量调整，打破既有工资体系的重新设计，对原工资实行封存式管理。

第四条薪酬设计的基本原则
根据公司的战略、组织结构设计的调整结果，结合中富证券的实际情况，本着竞争性、激励性、公平性、经济性、可计量的五个基本原则，通过薪酬结构的重新设计，形成留住人才和培养人才的用人机制，同时促进人工成本管理工作的加强。

（一）中富证券通过建立工效挂钩机制，在公司核定的工资总额内进行薪酬设计和发放。

（二）在薪酬相对值调整的同时，保持薪酬总体水平高于同行业竞争对手平均水平，体现竞争性原则。

（三）在承认员工技能的同时，根据其所在岗位的价值确定岗位工资，根据工作业绩确定绩效工资，激发员工积极性，体现公平性和激励性原则。

（四）根据公司目前的效益现状和长远发展需要，薪酬增长体现“两低于”的原则，即工资总额增长低于公司经济效益增长、实际平均工资增长低于劳动生产率增长幅度。

（五）薪酬晋升实行考评晋升，用适当的工资成本发挥最大效益，从而实现公司人工成本的有效控制，体现经济性原则。

第五条薪酬的特征
（一）可计量性：除了将与员工薪酬相关因素量化为工资数额外，将福利性支出转化为工资性收入，并与绩效考评挂钩。

（二）除年终奖外，员工根据其所在岗位、工作努力程度和公司、团队、个人业绩，可预期到个人的年总收入。

第六条薪资总额
人力资源部应根据本年度的营业收入、薪酬总额，以及下一年度的经营计划，对各职系中各职等和薪档的岗薪基数和奖金基数进行调整和确定。

并通过对下一年度各职等和薪档人数的预计，做出下一年度的薪酬预算，包括固定薪酬总额和标准绩效工资总额。

（注：固定薪酬总额是将所有员工的固定薪酬总额汇总所得，不包括加班费等；标准绩效工资总额是假设公司和个人考核系数为1时所得到的所有员工绩效工资之和。

）
薪酬预算经中富证券薪酬委员会批准后执行。

为了加强对薪酬预算执行情况的过程控制，人力资源部应于每月初，将上月中富证券实际薪酬发放情况汇总上报。

第七条薪酬和考核的关系
绩效工资和考核直接挂钩，季度考核确定员工绩效工资，年终考核确定员工年终奖金。

绩效基数晋升（或降级）依据年终考核结果确定。

第二章薪酬体系
第八条公司将所有岗位划分为3个职系，分别为：管理与行政辅助职系、技术职系、销售职系。

针对这3个职系，薪酬体系分别采取五种不同系列：岗位绩效工资制、技能绩效工资制、提成工资制及技能提成工资制，另外设立了工资特区。

第九条公司员工工资系列适用范围见表1：
第十条针对三类的职系，建立了职系之间不同职等的一一对应关系。

如表二所示。

公司可依此建立与各层级相适应的福利或其他制度。

第三章薪酬元素
第十一条员工薪酬采取组合工资制，包括以下几个组成部分：
（一）固定薪酬，包括岗位工资、技能工资或基本工资；
（二）浮动薪酬，包括绩效工资、业绩提成、年终奖金、总裁特别奖等；
（三）福利和津贴，包括各种保险及交通补贴、住房补贴、午餐补贴等津贴。

第一节固定薪酬
第十二条固定薪酬释义
（一）岗位工资，从岗位价值和员工的经验积累方面体现了员工的贡献。

员工的岗薪主要取决于当前的岗位性质和工作内容。

在工作分析与岗位评估的基础上，以评估的结果作为确定岗薪等级的依据，采取岗位分等、等内分级、一岗多薪的方式确定各员工的岗薪等级。

该工资为适用岗位绩效工资制的员工收入中的固定部分。

（二）技能工资：在工作分析的基础上，依据学历和工作经验等确定的工资单元。

技能工资由员工的学历、能力、技能和工作经验等因素确定。

技能工资按月度进行发放。

该工资为适用技能绩效工资制及技能提成制的员工收入中的固定部分。

（三）基本工资：在工作分析的基础上，根据能力和工作经验等确定的工资单元。

技能工资由员工的能力、工作经验等确定，按月度进行发放。

该工资为适用提成工资制的员工收入中的固定部分。

第十三条岗位工资的计算
公式1-3-1：月岗位工资=月岗薪基数×岗位系数
在工作分析和岗位评价的基础上，根据各岗位所处的得分区间确定中富证券管理及行政辅助职系职等系统（附件1），新增岗位或岗位性质发生变化后，岗位级别相应植入。

结合中富证券人力资源成本的承受能力和岗位相对价值确定各职等和薪档的岗薪基数（附件2），中富证券可以通过对岗薪基数的调整实现对管理及行政
辅助职系员工固定薪酬的整体调整。

第十四条技能工资计算
公式1-3-2：月技能工资＝月技能工资基数×岗位系数
在工作分析的基础上，确定技术职系的职等系统（附件3）。

结合中富证券人力资源成本的承受能力和岗位相对价值确定各职等的技能工资基数（附件3），一般一经确认，在一个年度内不予调整。

中富证券可以通过对技能工资基数的调整实现对专业技术职系员工固定薪酬的整体调整。

第十五条基本工资计算
公式1-3-3：月基本工资＝月基本工资基数×岗位系数
在工作分析的基础上，根据客户经理工作经验、能力、销售业绩，将客户经理分为资深客户经理、高级客户经理、客户经理，确定销售职系的职等系统（附件4）。

参照目前公司的工资水平、年度利润及地区劳动力市场情况，同时比照其他岗位的固定、浮动比例，确定公司销售人员的每月基本工资基数（附件4），一般一经确认，在一个年度内不予调整。

年底可根据市场情况对次年的月基本工资基数做整体调整。

第十六条固定薪酬的用途固定薪酬作为以下项目的计算基数：
（一）加班费的计算基数；
（二）各种假别工资的计算基数；
（三）外派受训人员工资计算基数；
（四）其他基数。

第二节浮动薪酬
第十七条浮动薪酬释义
（一）绩效工资，依据中富证券整体绩效和员工通过努力而取得的个人绩效确定的工资单元，适用于所有员工。

（二）业绩提成：依据本人工作业绩，按照一定的比例提取的工资单元；适用于提成工资制及技能提成工资制的员工。

（三）年终奖金：根据公司实际年度经营情况而提取的一定比例的工资单
元以作为员工年度劳动的酬劳；适用于所有员工。

（四）总裁特别奖
对在该年度的工作中或在某一项目、某一事件中做出突出贡献的人员，由总裁提名，经总裁办公会批准，对个人或某一团队给予奖励，于每年年底进行发放。

总裁特别奖发放对象为本办法包含的全体人员。

第十八条绩效工资计算
绩效工资由月标准绩效工资、员工的考核系数和利润达成率确定，适用于所有员工，其计算公式为：
1．非业务部门绩效工资的计算
公式1-3-4：绩效工资=月标准绩效工资×3×员工个人考核系数×部门考核系数×季度公司利润达成率
2．业务部门绩效工资的计算
公式1-3-5：绩效工资=月标准绩效工资×3×员工个人考核系数×部门考核系数×季度部门利润达成率
其中：
1）月标准绩效工资＝月绩效工资基数×岗位系数
2）各岗位的月绩效工资基数（附件5、附件6、附件7）根据中富证券人力资源成本的承受能力和岗位相对价值测算得出，一般一经确认，在一个年度内不予调整。

中富证券可以通过对绩效工资基数的调整实现对员工绩效工资的整体调整。

3）季度公司利润达成率＝季度公司实际完成利润/季度公司计划完成利润季度部门利润达成率＝季度部门实际完成利润/季度部门计划完成利润
本计算公式中的季度公司利润达成率及季度部门利润达成率最高为1。

4）员工个人考核系数由员工季度考核结果得出；部门考核系数由部门负责人的季度考核结果得出。

第十九条业绩提成的确定
业绩提成由员工直接创造的客户价值决定，是各项业务（包括单项业务）业绩提成之和。

营业部客户经理、资产管理部客户经理、投资银行部项目开发与运作因开发项目的类型不同而采取不同的组合。

1．经纪业务提成
公式1-3-6：经纪业务提成＝提成比例×考核利润
2．资产管理业务开发提成
公式1-3-7：资产管理业务开发提成＝提成比例×合同规模×客户开发贡献率＋提成比例×合同规模×（标准成本－合同成本）×客户开发贡献率3．投资银行业务项目开发提成
公式1-3-8：投资银行业务开发业绩提成＝提成比例×合同规模×客户开发贡献率
4．投资银行业务项目运作提成
公式1-3-9：投资银行业务项目运作提成＝项目团队提成比例×合同规模×个人考核系数×项目考核系数×（个人固定薪酬/∑参与项目人员固定薪酬）其中：
1）各业务提成比例的提成方式由业务部门制定，并报公司批准，提成比例、提成基数可由公司根据市场变化进行年度调整。

2）客户开发贡献率根据客户开发人员在开发过程中的贡献大小确定。

是部门内部员工共同开发的，由部门经理确定客户开发贡献率；是业务部门和分支机构共同开发的，由业务总监和营销总监协商确定各自的客户开发贡献率，具体规定见《中富证券考核管理制度》。

3）投资银行项目运作也采取提成制的做法。

第二十条年终奖金的确定
年终奖金是根据公司年度经营情况，从超出计划利润部分提取一定的比例，让员工共享中富证券经营成果而设立的奖项。

年终奖金总量根据中富证券实现的利润、年度经营目标和战略目标的实现情况，由公司高层管理委员会确定是否提取及提取比例；公司总部依据各业务部门完成情况，由总裁办公会确定总额在业务部门和支持部门的分配比例，业务部门主要根据利润完成情况确定提取比例，余额为支持部门年终奖金总额。

业务部门总经理及支持部门总经理根据本部门员工的考核情况、对公司贡献的大小等确定内部分配办法，进行奖金的二次分配。

具体分配方法详见各部门薪酬实施细则。

第二十一条总裁特别奖
总裁特别奖的目的在于对员工的优秀表现予以正强化，以激励员工自觉地关心公司的发展，维护公司的形象。

特别奖包括以下各项：
（一）创新奖
员工在工作方法、工作思路或开拓业务等方面有较大的突破和创新，对改善工作、提高工作效率或管理水平有突出贡献，由部门申报经薪酬委员会评审后给予一次性奖励并计入考核档案。

奖励金额在2000～20000元。

（二）优秀建议奖
对公司发展或管理问题提出了很好的建议被采纳或十分关心公司发展经常提出建议的员工，经薪酬委员会评审后给予一次性奖励并计入考核档案。

奖励金额在500～5000元。

（三）伯乐奖
为公司推荐急需人才经聘用后证明能够为公司带来预期的价值和贡献的员工或对下属积极培养并使其迅速成长为上海院优秀人才的上级，由部门申报经薪酬委员会评审给予一次性奖励并计入考核档案。

奖励金额在500～5000元。

（四）其他特别奖
除上面几种形式之外，其他方面为公司经营活动做出特殊贡献、付出超额劳动，可给予奖励。

例如：工作模范、优秀员工、卓越贡献奖、见义勇为、助人为乐等。

奖励金额在500～10000元。

第三节福利和津贴
第二十二条福利和津贴释义
福利，是中富证券员工所能享受到一种福利待遇，包括国家强制性保险、补充保险和中富证券为员工提供的住房、交通、午餐等方面的补助；适用于签订劳动合同的正式员工。

第二十三条福利和津贴的确定
中富证券员工视其所在岗位可以得到多项或全部福利，其确定基础由相应的岗位系数决定：
（一）医疗保险、失业保险、养老保险：由中富证券与员工各承担一部分。

具体数额参见国家有关规定和上海市相关政策。

（二）住房公积金：由中富证券与员工各承担一部分。

具体数额参见国家有关规定和上海市相关政策。

（三）工伤保险：由中富证券承担。

具体数额参见国家有关规定。

（四）交通及午餐补贴：每月发放交通补贴元，午餐费元。

（五）节日津贴：春节、元旦、十一、五一等重大节日，发放相当于人民币元的节日礼品。

（六）带薪休假：视员工在中富证券工作年限的不同享受不同级别的带薪休假。

（七）其他福利：包括补充养老保险、补充医疗保险等，具体由公司另行规定。

第四章岗位绩效工资制
第二十四条适用范围
主要适用于中富证券管理与行政辅助职系员工（见表一）。

第二十五条薪酬结构
公式1-4-1：薪酬构成=岗位工资+绩效工资+年终奖金+福利
第二十六条岗位工资
岗位工资按本《管理规定》第十二条的规定确定，于每月发放。

第二十七条绩效工资的计算和发放
1．职能部门绩效工资的计算：
公式1-4-2：季度绩效工资=月标准绩效工资×3×员工个人考核系数×部门考核系数×季度公司利润达成率
2．业务部门绩效工资的计算：
公式1-4-3：季度绩效工资=月标准绩效工资×3×员工个人考核系数×部门考核系数×季度部门利润达成率
员工个人考核系数由员工季度考核结果得出；部门考核系数由部门负责人的季度考核结果得出。

员工当期绩效工资在下一季度内按月平均发放，年度最后一个季度的绩效工资于下年初一季度平均发放。

第二十八条年终奖金的计算和发放
年终奖金的确定原则参照本管理办法第十九条，详见各部门薪酬实施细则。

年度奖金年终核算完成之后于次年初统一发放。

中富证券有限责任公司薪酬管理制度
第五章技能绩效工资制
第二十九条适用范围
主要适用于中富证券专业技术职系（非投行人员）员工（详见表一）。

第三十条薪酬结构：
公式1-5-1：薪酬构成=技能工资+绩效工资+年终奖金+福利
第三十一条技能工资
技能工资按本《管理制度》第十五条的规定确定，并于每月发放。

第三十二条绩效工资的计算和发放
1．研究所专业技术职系员工绩效工资的计算：
公式1-5-2：季度绩效工资=月标准绩效工资×3×员工个人考核系数×部门考核系数×季度公司利润达成率
2．资产管理业务部专业技术职系员工绩效工资的计算：
公式1-5-3：季度绩效工资=月标准绩效工资×3×员工个人考核系数×部门考核系数×季度部门利润达成率
员工个人考核系数由员工季度考核结果得出；部门考核系数由部门负责人的季度考核结果得出。

员工当期绩效工资在下一季度内按月平均发放，年度最后一个季度的绩效工资于下年季度按月发放。

第三十三条年终奖金的计算和发放
年终奖金的确定原则参照本管理办法第十九条，详见各部门薪酬实施细则。

年度奖金年终核算完成之后于次年初统一发放。

第六章提成工资制
第三十四条适用范围：
适用于销售职系员工（见表一）。

第三十五条薪酬结构
公式1-6-1：薪酬构成=基本工资+绩效工资＋业绩提成＋年终奖金＋福利
第三十六条基本工资
基本工资按本《管理制度》第十四条的规定确定，并于每月发放。

第三十七条绩效工资的计算和发放
公式1-6-2：季度绩效工资=月标准绩效工资×3×员工个人考核系数×部门考核系数×季度部门利润达成率
员工个人考核系数由员工季度考核结果得出；部门考核系数由部门负责人的季度考核结果得出。

员工当期绩效工资在下一季度内按月平均发放，年度最后一个季度的绩效工资于下年季度按月发放。

第三十八条业绩提成的计算和发放
业绩提成按本《管理办法》第十八条的规定确定，具体详见各部门薪酬实施细则。

第三十九条年终奖金的确定
年终奖金的确定原则参照本管理办法第十九条，详见各部门薪酬实施细则。

年度奖金年终核算完成之后于次年初统一发放
第七章技能提成工资制
第四十条适用范围
适用于专业技术职系（投行人员）员工（见表一）。

第四十一条薪资构成
公式1-7-1：薪酬构成＝技能工资＋绩效工资＋业绩提成＋年终奖金＋福利第四十二条技能工资
技能工资按本《管理制度》第十五条的规定确定，并于每月发放。

第四十三条绩效工资的计算和发放
公式1-7-2：绩效工资=标准绩效工资×3×员工个人考核系数×部门考核系数×季度部门利润达成率
员工个人考核系数由员工季度考核结果得出；部门考核系数由部门负责人的季度考核结果得出。

员工当期绩效工资在下一季度内按月平均发放，年度最后一个季度的绩效工资于下年初一季度平均发放。

第四十四条业绩提成的计算和发放
业绩提成按本《管理办法》第十八条的规定确定，具体详见各部门薪酬实施细则。

投资银行业务按照项目周期进行考核，按照项目的回款率相应发放。

第四十五条年终奖金
年终奖金的确定原则参照本管理办法第十九条，详见各部门薪酬实施细则。

年度奖金年终核算完成之后于次年初统一发放。

第八章工资特区
第四十六条工资特区发放范围
针对不适合上述各种薪酬系列的特殊人才。

其中包括：有较大贡献者、稀缺人才、顾问、特聘人才等。

其目的是为激励和吸引优秀人才，使企业与外部人才市场接轨，提高企业对关键人才的吸引力，增强公司在人才市场上的竞争力。

第四十七条设立工资特区的原则
（一）谈判原则：特区工资以市场价格为基础，由双方谈判确定；
（二）保密原则：为保障特区员工的顺利工作，对工资特区的人员及其工资严格保密，员工之间禁止相互打探；
（三）限额原则：特区人员数目实行动态管理，依据企业经济效益水平及发展情况限制总数，宁缺毋滥。

第四十八条工资特区总额确定
工资特区工资总额由总裁决定。

第四十九条工资特区人才的选拔
特区人才的选拔以外部招聘为主。

其条件为企业人力资源规划中急需或者必需的人才、行业内人才市场竞争激烈的稀缺人才。

第五十条工资特区人才的淘汰
针对工资特区内的人才，年底根据合同进行年度考核。

有以下情况者自动退出人才特区：
（一）考核总分低于预定标准；
（二）人才供求关系变化，不再是市场稀缺人才。

第九章薪酬调整
第五十一条公司工资调整原则是整体调整与个别调整结合，调整周期与调整幅度根据公司效益与公司发展情况决定。

第五十二条整体调整
由中富证券根据年度内实现的经济效益，结合外部市场工资水平变化，对公司工资水平做统一调整，通过对固定工资基数和绩效工资基数的调整来实现。

第五十三条个体调整
个别调整根据员工个人年底考核结果、岗位变动决定。

1）根据考核结果调整。

员工在晋级或降级之后（详见《中富证券职业生涯规划制度》），根据层级或薪档的变化调整固定薪酬及标准绩效工资。

2）岗位变动调整。

岗位变动后按相应岗位计算固定薪酬及标准绩效工资，岗位变动后标准绩效工资按该岗位的标准绩效工资确定。

全年标准绩效工资按在不同岗位工作的实际月数加权平均计算标准绩效工资。

第十章其他规定
第五十四条试用期工资标准
新入职的大中专毕业生试用期间的薪酬按照所在岗位最低薪档固定薪酬的70％计算。

有两年以上（含两年）工作背景的硕士和博士毕业生实习工资水平为所在岗位最低薪档的80％－90％。

新调入员工试用期间的岗位工资按其所担任岗位的岗位工资的80%确定，实习期间员工不参与绩效考核，原则上没有绩效工资。

期满合格后按全额岗位工资确定，参与绩效考核。

第五十五条外派培训员工的薪酬，按照《中富证券培训管理制度》的相关规定执行。

第五十六条加班工资的确定
中富证券原则上不提倡员工加班，特殊情况需加班的，需经部门领导批准并报人力资源部备案。

加班工资按下列标准确定：
（一）平时每小时加班工资=（月固定薪酬÷180小时）×1.5小时，不满10元时按10元计发。

注：每天8小时工作制，一个月按22.5天工作日计算。

（二）周六周日休息日每小时加班工资=（固定薪酬÷180）×2
（三）法定节假日每小时加班工资=（固定薪酬÷180）×3
（四）加班费发放数额=适用小时加班工资×加班小时数
（五）加班费每月统计一次，由各部门于月底时进行统计，并由主管领导签字，送交人力资源部，并随当月工资发放。

（六）每月每人加班费最高限额不超过500元。

（七）由于工作性质及时间特点，享受加班工资的人员包括：各部门一般人员。

员工的加班和夜班必须从严控制并严格履行审批手续。

其他人员的加班要填写加班记录，作为绩效考核的指标之一，但是并不享受加班工资。

第五十七条病事假期间工资发放标准
经主管领导批准请病事假者，根据请假天数在工资中进行相应的扣除。

每月。