日照市人民政府办公室关于印发日照市清理整顿各类交易场所“回头

日照市人民政府办公室关于印发日照市清理整顿各类交易场
所“回头看”工作方案的通知
【法规类别】证券交易的一般规定
【发文字号】日政办字[2017]35号
【发布部门】日照市政府
【发布日期】2017.06.22
【实施日期】2017.06.22
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
日照市人民政府办公室关于印发日照市清理整顿各类交易场所“回头看”工作方案的通
知
（日政办字〔2017〕35号）
各区县人民政府、管委，市政府各部门、单位，国家、省属驻日照各单位：
《日照清理整顿各类交易场所“回头看”工作方案》已经市政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真组织实施。

日照市人民政府办公室
2017年6月22日
日照市清理整顿各类交易场所“回头看”工作方案
为做好清理整顿各类交易场所“回头看”工作，切实防范和及时化解金融风险，制定本方案。

一、目标原则
（一）工作原则。

按照国务院部署和省政府的要求，落实省政府办公厅《关于印发山东省清理整顿各类交易场所回头看工作方案的通知》（鲁政办字〔2017〕78号）精神，按照“谁审批谁监管”“谁主管谁负责”“属地管理”和“部门分工上下对口”原则，由市行业主管部门会同各区县政府具体实施，共同做好清理整顿各类交易场所“回头看”工作，防控各类交易场所风险，促进交易场所规范发展，保障投资者合法权益，维护金融秩序和经济社会稳定。

（二）工作目标。

坚决守住不发生系统性、区域性金融风险底线，进一步清理整顿各类交易场所违法违规行为，督促各类交易场所健全制度、规范经营、稳健可持续发展，切实发挥服务实体经济功能。

强化各类交易场所属地监管责任，妥善处置涉及各类交易场所的信访投诉举报，提高投资者风险防范意识，防止发生群体性事件和极端事件。

及时总结交易场所监管工作经验，完善长效监管机制，推动交易场所规范发展。

二、政策要求
（一）规范设立交易场所。

交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务，必须经省地方金融监督管理局批准，取得交易业务许可证后方可开展业务。

非《山东省地方金融条例》规定的交易场所的设立，按照行业主管部门的规定进行审批。

交易场所增加交易品种、变更交易模式、变更主要股东要报省行业主管部门同意。

（二）交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构监管。

各类交易场所原
则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动。

确有必要，按鲁政办字〔2017〕78号文件相关要求履行程序。

（三）落实对会员、代理商、授权服务机构的监管责任。

按照“属地管理”原则，各区县要对依法依规批设的交易场所下属会员、代理商、授权服务机构名单进行梳理汇总，省外的按省、省内的按市分别报送市地方金融监督管理局。

除确有必要保留的外，其他会员、代理商、授权服务机构一律限期停止交易业务，并于2017年6月30日前完成清理整顿。

（四）未经国务院金融管理部门批准，不得设立从事信贷、证券、保险等金融产品交易的交易场所，其它交易场所也不得开展保险、信贷、黄金等金融产品交易。

以上金融产品，包括人民银行、银监会、证监会、。