安全风险评估和重大危险源评估

安全风险辨识评估报告
编制单位：******
编制日期：2017年4月
第一季度危害辨识和安全风险评估会审表
危害辨识和安全风险评估报告为切实贯彻落实国务院安委会办公室《********）、内蒙古自治区人民政府《************》等文件要求，进一步推进煤矿安全生产标准化建设工作。

为高质量地搞好安全风险分级和辨识评估工作，我露天矿成立了以矿长为组长的评估专家组，对地面生产系统和采区作业系统，进行了全面的辨识和分级评估，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节以及生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查、分级和评估，制定相应的防控措施，提升全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，有效防控生产安全事故。

一、危害辨识和风险评估组织机构
组长：****
技术负责人：***
工作负责人：***
成员：余******
安全风险分级辨识评估工作办公室设在安全环保处，负责安全风险分级评估和管控工作的日常开展。

二、职责分工
（一）组长
对安全风险分级辨识评估工作进行总体牵头和安排，并按照露天矿安全风险评估辨识结果应用于确定年度安全生产重点工
作，指导和完善年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案，对安全风险评估辨识的危险因素，按管控措施要求，进行安全管控措施的安排。

（二）技术负责人
对安全风险辨识评估工作提供技术指导，并对评估结果和相关内容进行技术审核。

（三）工作负责人
负责安全风险辨识评估工作的日常开展和具体承办，对安全风险辨识评估工作的后续落实，进行现场跟进，安排各部门按安全风险辨识评估内容进行管控措施的落实。

（四）成员
负责安全风险辨识评估工作的具体开展，各业务部室，定期对露天矿所有范围内的危险因素进行排查，及时更新完善安全风险相关内容，对现场风险管控措施落实情况进行监管。

三、危害因素辨识与分析
（一）危害因素辨识方法、过程、安全风险评估方法
1.危险有害因素辨识方法
根据东明露天矿的地质条件、开采方式、生产及辅助系统的特点和煤矿生产的现状，按照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986），《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》、《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)和《安全生产法》等规定，遵循科学性、系统性、全面性、预测性的原
则，综合考虑起因物、引起事故的诱导原因、致害物、伤害方式等，对东明露天矿在生产过程中可能出现的危险、有害因素及重大危险源进行辨识。

2.安全风险评估
（1）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。

安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：
D —作业地点、关键环节等存在的安全风险
L —事故发生的可能性
E —人员接触危险环境的频率
C —发生事故产生的后果
暴露于危险环境的频繁程度（E）
发生事故产生的后果（C）
（2）风险等级
按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。

同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。

1）Ⅰ级：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司和公司各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。

2）Ⅱ级：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需公司各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。

3）Ⅲ级：有发生严重伤害事故的风险，需部门、队组逐级
落实措施、重点防控。

4）Ⅳ级:有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。

3.危险、有害因素辨识过程
对东明露天矿进行危险、有害因素辨识，主要以危险物质为主线，结合水文地质、开采工艺、作业条件、作业方式、使用的设备设施等情况进行综合分析，通过现场调查、查找资料，对东明露天矿各生产系统和作业场所可能存在的主要危险、有害因素和重大危险源逐项进行辨识。

（二）主要危险、有害因素识别
经过分析识别，东明露天矿存在的主要危险、有害因素有：滑坡危害、运输危害、电气危害、气候危害、火灾危害、水害、职业危害因素、机械伤害、起重伤害、高处坠落、车辆伤害、物体打击。

1.滑坡危害
滑坡危害属变形破坏，是指完整的边坡土岩体沿其内部的一
定的面或带，或边坡上部的松散堆积土岩沿其基底面（或带）作整体移动。

2.运输危害
（1）卡车运输危害因素为：
1）运载煤炭、剥离物的自卸卡车之间的“追尾”，违章超车引起的碰撞；
2）卡车自身行驶危险路段、弯道、急转弯处的侧翻、撞安全墙等；
3）卡车在排土场翻土时的跌落等；
4）卡车与各类型小车之间的刮碰、碾压；
5）刹车故障、坡道跑车或在坡道上故障后的溜车；
6）各工程机械、维修车辆和指挥车等相互之间刮碰以及自身在危险地段行驶造成的侧翻、跌落等。

（2）胶带运输机运输危害因素为：
1）未装设过速、过电流和欠电压、断带、输送机过载和输送带张紧装置等安全设施；
2）传动滚筒和输送带的摩擦力不够，输送带打滑，上运带式输送机在有载停车时产生倒转、下滑引起飞车事故；若选用的输送带抗拉强度偏小，或者输送带接头强度偏低，可能发生断带，输送带撕裂事故。

3）带式输送机机架检修或维护时使用电气焊，产生火星或余火，引燃输送带造成输送带着火。

4）带式输送机头、机尾部和驱动装置、煤仓仓口等处未安装防护栅栏，沿途未安装紧急停车开关或违章检修，人员违章乘坐运煤输送带，造成人员误入而不能及时停车，导致输送带卷人事故。

5）经常行人处没有设置过桥和警示标志、在人员违章翻越输送带时输送带突然启动，造成人员摔落，易引起人身伤害事故。

6）在对带式输送机等设备进行检修时，违章作业或因为协调不好，未严格执行操作规程，易发生带式输送机突然运转对人员造成伤害。

3.电气危害
该露天矿生产系统使用电气设备较多，主要为坑内排水泵、破碎设备、生产系统等。

露天矿电气危害表现形式主要有触电、过负荷、雷击、电源线路缺陷对供电系统的影响造成供电安全事故。

4.气候危害
严寒、低湿、大风、暴雨、沙尘暴、冰冻和暴风雪等，均会对露天开采作业产生不同程度的影响，易于引发事故，危及人身和设备安全。

5.火灾
露天煤矿涉及到的火灾危险，依引火源的性质可分为自然火灾（内因火灾）危险和外因火灾危险两种。

自然火灾主要是煤炭在一定的条件和环境下（破碎堆积、化学变化），逐渐聚集热量
而着火形成的火灾。

外因火灾是可燃物受到外来热源的作用而形成的火灾。

主要发生于建筑物、仓库等地区。

6.水害
1）洪水、采场水可浸泡采场围岩及护堤，使其内摩擦角发生变化，而增加滑坡危险，造成滑坡事故的概率增大，将会造成采场被冲、人员伤亡、设备损坏等。

2）排水能力不足
开采中没有采取有效的防水排水措施或采取的措施不当、执行不到位，出现矿坑涌水时防排水设备设施不到位或能力不足等，易导致突然涌水淹工作面。

7.职业有害因素
（1）粉尘危害
东明露天矿的主要污染物为采掘场、排土场、汽车运输等生产过程中产生的扬尘以及地面生产系统中的粉尘。

人体长期吸入矿尘，危害人体的健康，导致职业病。

有些粉尘会引起支气管哮喘，过敏性肺炎，甚至呼吸系统肿瘤。

粉尘还可以直接刺激皮肤，引起皮肤炎症；刺激眼睛，引起角膜炎；进入耳内使听觉减弱，有时也会导致炎症。

（2）噪声危害
机械设备运转和煤的破碎、转载过程中都会产生强度不等的噪声。

我国规定的工业噪声上限为85dB（A）。

长期接触一定强度的噪声，会对人体产生不良影响。

主要是造成听力损失，严
重的可导致噪声性耳聋；其次对神经系统、心血管系统和消化系统也有一定影响。

（3）振动危害
装载机装车、汽车运输等都会产生振动，人员长期接触振动物体可引起振动病。

8、机械伤害
该露天采场主要的机械设备有挖掘机、自卸汽车、装载机等设备。

机械伤害的变现形式为设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等形式的伤害。

各类转动机械的外露传动部分（如齿轮、轴、履带等）和往复运动部分都有可能对人体造成机械伤害。

9、起重伤害
（1）各种起重作业（包括起重机安装、检修）中发生的挤压、坠落（吊具、吊重）物体打击。

（2）起重伤害的一般原因有以下几个方面：超载、牵引链或产品未达到规定质量要求、无证操作起重设备或作业人员违章操作、开关失灵、不能及时切断电源而致使运行失控、操作人员注意力不集中或视觉障碍、不能及时停车、被运物体体积过大、起重设备故障等。

10、高处坠落
高处坠落危害是指在高处作业中发生坠落造成的伤害事故。

凡2m以上各类高处点位，如采场设备、梯、台、道等都可能引
发高处坠落伤害。

该矿采场有多个剥离台阶，每个台阶高度最高达10m，底部与最高坡顶线高差90多米，最高坡顶线封闭圈附近是预防高处坠落的重点区域。

11、物体打击
物体打击是指物体在重力或者外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤亡事故。

在生产过程当中，飞煤、多层或多人作业、作业环境不良、工具缺陷、操作使用失误、没有防护措施等都会造成物体打击。

12.通过对东明露天矿危险、有害因素的分析，第一季度露天矿在生产过程中，可能存在的重大危险、有害因素有：运输事故、滑坡事故、水害、电气伤害，对以上4种重大危险、有害因素的危险程度采用D=LEC分析法进行定量评评价。

（三）重大危险源辨识
1.重大危险源辨识依据
重大危险源是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元（包括场所和设施）。

根据国家标准《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)规定，煤矿如存在下列情况属重大危险源：
2.危险化学品名称及其临界量（表2-2-1）。

危险化学品名称及其临界量
（3）未在表2-2-1中列举的危险化学品类别及其临界量（表2-2-2）。

未在表2-2-1中列举的危险化学品类别及其临界量
3.重大危险源辨识
（1）爆破材料库
本矿地面未设爆破材料库，因此爆破材料库未构成重大危险源。

（2）加油站
1）本矿******设有一座临时加油点，储存油品为柴油，内设10个油罐，每罐最大储存量30t，最大储存量300t，
300t/5000t=0.06＜1，故该临时加油点未够成重大危险源。

2）本矿********设有一座临时加油点，储存油品为柴油，内设5个油罐，平均每罐最大储量33.4t，最大储存量167t，167t/5000t=0.03＜1，故该临时加油点未够成重大危险源。

3）两个临时加油点边缘距离约1500米，故两个加油点未够成重大危险源。

（3）重大危险源辨识结果
通过辨识，*******不存在重大危险源。

四、安全风险辨识评估结论
（一）安全风险评估
2.边坡与滑坡防治系统安全风险分析
3.矿山水害安全风险分析
4.电气伤害安全风险分析
（二）安全风险评估结果
取其中灾害危险度最大的作为全矿重大危险、有害因素的综合危险度：
W矿=max(W运，W滑，W水，W电)
式中：
W运——运输事故危险等级；
W滑——滑坡事故危险等级；
W水——水害危险等级；
W电——电气伤害危险等级；
即W矿=max(Ⅱ，Ⅱ，Ⅱ，Ⅱ)=Ⅱ
通过LEC分析结果，*******主要灾害危险程度依次为滑坡事故、运输事故、水害、、电气伤害。

矿重大危险、有害因素的
综合危险等级为Ⅱ级，危险程度属较大危险。

五、安全风险管控措施
（一）运输系统安全措施
1.加强对运输道路安全警标、避让车道、运输信号、挡车栏、护堤等安全设施的维护。

在冬季应及时清除路面上的积雪或结冰，车辆要采取有效的防滑、防冻措施，保障运输安全。

2.在行车密度较大的地段，应对车流密度进行校验，该矿咽喉区的通过能力满足要求，能够保障车辆正常的运输秩序。

3.加强对运输道路安全警标、避让车道、运输信号、挡车栏、护堤等安全设施的维护，保障运输安全。

4.矿用卡车作业时，其制动、转向系统和安全装置必须完好。

应当定期检验其可靠性。

5.矿场道路应当符合下列要求：
（1）宽度符合通行、会车等安全要求。

受采掘条件限制、达不到规定的宽度时，必须视道路距离设置相应数量的会车线。

（2）必须设置安全挡墙，高度为矿用卡车轮胎直径的2/5～3/5。

（3）长距离坡道运输系统，应当在适当位置设置缓坡道。

（4）大型自卸车设示宽灯或者标志。

6.矿用卡车在运输道路上出现故障且无法行走时，必须开启
全部制动和警示灯，并采取防止溜车的安全措施；同时必须在车体前后30m 外设置醒目的安全警示标志，并采取防护措施。

雾天或者烟尘影响视线时，必须开启雾灯或者大灯，前、后车距不得小于30m；能见度不足30m 或者雨、雪天气危及行车全时，必须停止作业。

（二）边坡稳定安全技术措施
1.严格按台阶开采或分层开采，不得采取一面坡的开采方式，不得掏采，不得形成反坡。

2.边坡角应控制在设计规定的范围以内，最终边坡角不得大于60°。

3.当出现边坡开裂、连续滚石时，表明台阶可能发生局部滑坡事故，必须及时处理掉滑坡体，防止滑坡体突然垮落伤人。

如不能立即处理，则应划定警戒范围，采取警戒措施，防止人员误入。

4.在采场的非工作帮和排土场，各建立垂直走向的观测线，观测线设监测桩定期进行观测。

发现异常或险情，要及时汇报指挥部，同时增加监测频率。

并提出相应的治理措施。

5.完善采掘场、排土场周边的排水系统，建立必要的排水沟和挡土坝，确保雨季水流不流入坑内和排土场基底内并尽快排出。

坑内的积水尽快排出，以降低地下水位，提高排土场边坡的稳定。

6.加强边坡监测和分析，在出现滑坡征兆时，根据具体情况选择打抗滑柱、锚杆加固、挡土墙等方法中选择合理的治理措施。

7.在内排土场边沿端帮界排弃10m的隔水墙，疏导水流，使水流及时排出，减少地下水的渗入。

8.在进入正常采掘后要编制较完善切实可行的防滑坡灾害应急抢救预案。

9.内排土场最下一个台阶的坡底与采掘工作面之间应保持不小于50m的安全距离。

（三）防治水系统安全措施
1.做好日常的水文地质工作，井田内以及周围地表相关情况调查清楚。

2.每年度对采区水文地质情况进行补勘，定期收集，调查核实采区及周边地表河流现状，完善内业基础图纸和资料，以满足不断变化的生产情况需要。

3.在汛期矿长对所辖范围内可能有涌水发生的地点实行24小时观测。

4.地表部分地段采取挖沟顺水治理的方式，把积水顺至井田临近河流。

5.开展隐患排查工作，主要检查内容包括周边河流、坑下涌水点、排水设备、排水管路、水圈容积、水沟畅通状况及雨季防洪设施等。

水害隐患排查台账要求建立完整记录，内容齐全、规范，包括水害隐患项目、治理部门、治理时间、治理情况，由相
关负责人签字确认，并由工程技术处监督落实情况。

需要由外委单位排查治理的隐患项目下达《隐患排查整改通知单》责令限期整改。

6.坑下排出的水到地面明渠，通过地面明渠排至附近河流。

7.每次降大雨后，必须派多人检查井田内地表有无裂隙，发现漏水情况及时处理。

8.加强矿山水文地质工作，摸清采掘区域内断层、含水层赋存状况及准确位置、标高情况，及时做出水文地质分析报告，提出防范措施，不失时机的做好防水、治水工作；
9.经常观察井下涌水变化情况，发现水量加大时，除向有关领导报告外，要查明原因，采取措施；
10.定期清理水仓和检修排水设备，确保水仓的有效容量和排水能力；
11.坑下水泵、水管、闸阀等排水涉及的配电设备和输电线路，必须经常检查，发现问题及时处理，雨季前必须组织对排水设施作全面联合检查，制定雨季的防排水计划和措施。

检修防排水设施、新建的重要防排水工程必须在雨季前完工。

认真开展汛前隐患排查，重点对矿坑边帮边坡、排土场、道路排水沟、避雷装置等进行隐患排查，对存在的隐患逐一对照标准进行整改。

12.雨季到来前，要充分做好防汛工作，备足防汛物资。

井田和工业广场内要做好疏排水工作。

13.定期对坑下涌水量进行观测，做好记录，发现异常表现
及时汇报矿调度所或值班领导。

14.坑下水仓必须在雨季前按规定及时清仓，切实保障水仓容积。

15.每年雨季前，由矿长组织对矿井防治水工作进行全面检查，检修水泵及线路，发现问题及时处理。

16.坑下水圈监测维护人员必须坚守岗位，做到班班交接，不见交接人员不准离开。

17.建立防治水设施设备台账，防治水设施主要包括采场水圈、集水井、降水井等，防治水设备主要包括排水管路、矿用多级离心泵、潜污泵等。

18.结合典型水害案例分析，加强对职工水害防治知识的培训和教育，树立水害防治工作意识，动员全员共同建设防治水隐患排查与治理体系
（四）供配电安全措施
1、定期检查输配电线路的漏电和接地等保护装置的完好性，每隔6个月或在设备移动时检查1次漏电保护装置和接地装置，每年至少检验、调整1次漏电保护装置。

2、变配电场所雨季容易遭受雷击，应装设可靠的避雷装置，并对避雷装置定期检查，保障避雷设施的可靠运行。

3、电气设备和装置的金属框架和外壳必须设置可靠的保护接地，并经常进行检修和巡视，保障接地装置设置完好。

4、定期检测供电供配电设备和地点的接地电阻值，电气设
备接地电阻不大于4Ω，线路避雷器接地电阻不大于10Ω。

5、采场用电设备、电缆接线盒全部采用电缆接地芯线统一接地。

采场接地网的接地电阻值必须小于4Ω，否则应采取降阻措施。

6、供电线路和设备检修时，必须严格执行停送电制度，保障检修的安全性。

7、及时填绘和更新煤矿供电系统图、运输系统图等图纸，以利于更好的指导煤矿安全生产。