石化股份监〔2008〕29号汇总

中国石油化工股份有限公司文件
石化股份监〔2008〕29号
关于印发《中国石油化工股份有限公司
工程建设项目业务监督办法（试行）》的通知
总部有关部门、各分（子）公司：
现将《中国石油化工股份有限公司工程建设项目业务监督办法（试行）》印发给你们，请认真遵照执行。

执行中遇有问题，及时向股份公司监察部报告。

二ＯＯ八年一月十八日
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中国石油化工股份有限公司
工程建设项目业务监督办法（试行）
第一条为进一步加强工程建设项目业务的监督，规避经营风险，保证工程质量，防止效益流失，提高管理水平，依据国家有关法律法规和股份公司相关规章制度，特制定本办法。

第二条工程建设项目业务重点监督环节主要包括设计管理、工程招投标、物资采购招投标、合同管理、变更管理和工程结算等6个环节。

第三条设计管理监督环节重点监督内容包括：
（一）设计批复。

通过查阅项目可研报告的批复，检查总体设计、基础设计是否符合可研批复内容，是否按规定委托或招标选择总体设计、基础设计单位。

（二）设计单位确定。

通过查阅招投标文件等相关资料，检查设计投标单位资质是否符合要求，设计单位的确定是否合规。

（三）设计选型。

通过查阅技术方案和设计委托书等相关资料，检查是否按规定报批，是否存在变更技术方案和设计委托内容，设备选型是否存在违规指定或变相指定厂家、供应商等问题。

第四条工程招投标监督环节重点监督内容包括：
（一）招标审批。

通过查阅项目管理、监理、施工、检测等招标审批资料，检查招投标重要事项是否经过集体审议，是否存在未经审批组织招标，须招标的项目不招标或者肢解项目规避招标，以及明招暗定等问题。

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（二）资格审查。

通过查阅投标人资质预审资料，检查投标人资质是否符合国家法律法规要求，是否是工程建设市场资源库成员并经年度评审合格或取得投标资格证。

（三）招标投标文件。

通过查阅招投标文件，检查招标文件是否按规定编制和报批，投标文件是否符合招标文件要求。

（四）评委组成。

通过查阅专家评委库和评委组成审批资料，检查评委是否是评标专家库成员，业主评委是否实行了职务回避，指定的专家评委是否具有相应的专业资格，评委组成是否按规定程序报批。

（五）开标、评标、定标。

通过查阅开标记录、评标报告、定标结果等相关资料，检查开标记录是否有投标人签字确认，评委是否按招标文件规定的评标办法评标并推荐中标候选人，打分表和评标报告是否有评委签名，是否按评委推荐的候选顺序确定中标人，是否按规定报批，开标、评标是否有监督人员现场监督并签字备案。

第五条物资采购招投标监督环节重点监督内容按照《中国石油化工股份有限公司一般物资采购供应业务监督办法(试行)》执行。

第六条合同管理监督环节重点监督内容：通过查阅合同终结和合同解除、变更等相关资料，检查权利和义务转让是否按规定审批，对违约行为是否按合同约定进行责任追究与索赔。

第七条变更管理监督环节重点监督内容：通过查阅设计、施工投资控制资料，检查设计变更和现场签证是否手续齐全、符合程序，是否按规定审批。

第八条工程结算监督环节重点监督内容：通过查阅结算资料，
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检查结算是否经审核和审计，是否按规定办理结算付款审批手续，工程质保金是否按规定预留。

第九条工程建设项目业务监督职责分工如下：
（一）工程部作为日常工作监督主体，负责工程建设项目业务的日常监督检查，及时向股份公司监察部通报重要情况和提供相关资料。

（二）总部业务关联部门（单位）根据“谁主管、谁负责”的原则，按照职责分工负责对相关业务环节实施日常监督。

（三）股份公司监察部对工程建设项目业务重点环节实施监督。

第十条对监督检查中发现的问题，要分析原因，分清责任，提出整改意见。

一般问题责成自行整改，严重违纪的由纪检监察部门立案查处。

第十一条发现有下列问题之一的，按国家有关法律法规和股份公司相关制度严肃处理：
（一）工程建设过程中，因违规违纪出现重大质量事故，造成重大经济损失或严重后果的。

（二）设计过程中有指定或变相指定供应商行为的。

（三）必须招标的项目不招标或以其他方式规避招标的。

（四）招标投标中泄露标底，串通投标或排斥潜在投标人的。

（五）设计变更、现场签证弄虚作假造成重大经济损失的。

（六）违规分包造成严重后果的。

（七）有截留、转移、挪用、拆借项目资金或侵占、贪污工程款等违纪违法行为的。

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第十二条本办法适用于工程部、总部业务关联部门、各分（子）公司。

第十三条本办法由股份公司监察部负责解释。

第十四条本办法自印发之日起试行。

附件：中国石油化工股份有限公司工程建设项目业务监督工作流程图
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主题词：印发工程监督办法通知
中国石油化工股份有限公司总裁办公室2008年1月21日印发—8 —。