保底定增方案模板

保证方式：差额补足的保证担保（大股东及大股东的实际控制人和配偶）承诺：为保证XX产品认购本金安全并获得约定的投资收益，当满足触发条件时，（大股东）方应按照约定，给予XX产品现金补偿。

XX产品认购的本次定增份额可获得的基准年化收益率为R%/年。

触发条件
1、观察期：本次认购股份锁定期为12个月，观察期为本次认购股份锁定期届满之日起之后的【12个月】。

但如果XX产品提前出售全部认购股份，观察期提前于XX产品出售全部认购股份之日结束
2、在观察期内，XX产品未全部减持其持有的认购股份，则各方可协商延长观察期。

XX产品在二级市场（含大宗交易，以下同）减持其所持的认购股份，在具备成交机会的条件下，减持价格不低于基准价格【基准价格=发行价格
x(1+R%×1.5)】。

若观察期结束前的30个交易日（不包括因股票停牌、跌停等客观情况导致无法卖出认购股份的交易日），XX产品未全部减持其所持有的认购股份，XX产品有权以低于基准价格在二级市场减持。

3、差额补偿方式：观察期及观察延长期（如涉及）结束后，如XX产品出售全部认购股份所取得的收益不足R%/年的，则（大股东）方应连带承担差额补偿义务，（大股东）方应当连带补偿的差额为：
应补偿的差额=认购本金×（1+T/365×R%）-∑XX产品每次出售股份数×股票出售价格-XX产品持有标的股票期间的现金分红（税后）。

T为自XX产品认购股份的资金划转至承销商指定账户之日（含）至认购股份全部出售完毕当日（含）之间的天数）
分配方案
保证基准年化收益率为9.5%，后端超额收益的分配为投资人50%，大股东方50%。

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