某证券开放式基金业务管理通知

某证券开放式基金业务管理通知
东证字[2007] 第88号
关于修改«东莞证券开放式基金业务
治理方法»的通知
各部〔室〕、营业部、服务部：
为了进一步规范开放式基金的营销治理，促进该项业务的更好、更快的进展，不断完善公司的服务系列与产品系列，在去年公司大力培养开放式基金的基础上，结合目前开放式基金市场的变化，公司研究决定，对«东莞证券开放式基金业务治理方法»进行修订完善，具体修订情形以下：
依照开放式基金发行情形的变化，为进一步扩大客户群体，促进基金营销工作的进展，在«治理方法»中增加了〝营销治理部分〞，对渠道业务进行细化并制订了明确的优待标准以及优待条件，落实〝谁拓展谁收益、全面统筹全员营销〞的理念，确保基金营销稳固连续进展。

同时，基于公司在开放式基金营销的主体性地位，为表达这一经营价值，特对«治理方法»第十四条中〝基金公司返还给我司的认〔申〕购分配：30%归总部，70%返还给相应的营业网点自行支配〞修改为〝基金公司返还给我司的认〔申〕购分配：与我司是战略合作关系基金治理公司返还的：70%归总部，
30%返还给相应的营业网点自行支配；与我司不是战略合作关系基金治理公司返还的：80%归总部，20%返还给相应的营业网点自行支配。

〞
对«治理方法»以上内容的修订，请各部〔室〕、营业部、服务部认真学习并悉知。

修改后的«东莞证券开放式基金业务治理方法»决定于2007年4月份起执行。

而4月份之前还没下发的认〔申〕购费按照总公司占50%，网点占50%的标准运算并下发。

而对客户认〔申〕购费打折优待的实施，要等技术部门预备好相关技术后再发文另行实施。

特此通知。

附：新«东莞证券开放式基金业务治理方法»
二00七年六月十八日
分送：公司领导，存档
东莞证券有限责任公司2007年6月18日印发打字：吴宝璎核对：陈志锋〔共印12份〕
附：东莞证券有限责任公司开放式基金业务治理方法〔修改〕
一、总那么
第一条为推动公司开放式基金代销业务进展，鼓舞各营业网点及公司全体职员利用各种渠道和资源拓展开放式基金销售业务，特制定本方法。

第二条各营业网点应依照本方法针对所属服务部及职员个人制定相应的开放式基金销售奖励考核方法，并报经纪业务治理部备案。

第三条开放式基金业务治理包括日常治理、营销与分配、营销考核。

日常治理包括总部职能部门间的配合、和谐与支持，总部职能部门对营业网点的治理、和谐与支持。

营销与分配包括协议签署、任务下达与落实、收益分配。

营销考核包括总部职能部门对营业网点的考核，营业网点对所属职员的考核。

二、日常治理
第四条基金业务由经纪业务治理部牵头统一和谐治理，办公室、电脑中心、清算存管部提供后台支持，各营业网点具体实施，人力资源部负责依照经纪业务治理部提供的营销数据按规定进行基金营销考核，计财部依照公司领导的批示负责基金营销费用的支付、收益的
收取和发放。

第五条经纪业务治理部负责与代销基金有关的牵头、和谐和治理的事务，包括：
1、负责进行基金代销谈判，拟订基金代销等相关协议及申请，经公司领导批准后和谐相关部门启动基金代售工作。

2、跟进相关协议及请示的流转情形，按规定向办公室、计财部留档，牵涉到席位出租的，及时和谐办公室办理出租手续；
3、向基金公司寄送协议、回收签署好的协议，并交办公室和计财部留存；
4、向电脑中心提交业务需求，电脑中心按照需求描述和谐各技术单位全方位提供系统支持；
5、制订基金营销和推广方案，并下发给各营业网点，进行基金营销总动员，及时统计并公布基金营销信息，鼓舞和督促营业网点进行基金营销工作；
6、营销活动终止后，按营销方案考核条款的规定，向人力资源部报送各类考核数据；
7、依照基金代销协议的有关规定，对相关基金的一次性奖励、认〔申〕购费返还、赎回费、托管费、转换费、爱护费、分仓交易等收入项目进行跟进，与计财部确认代销基金各项收益的到帐情形，依照营销方案和相关规定制定相应收入和奖励的分配方案，报经公司领导批准后交计财部下发；
第六条办公室负责协助经纪业务治理部办理与基金代销有关的
工作，包括：
1、跟进相关基金代销业务的各种协议及请示的各个审批流转过程，落实相关的协助工作；
2、协助经纪业务治理部进行席位的租赁等各项治理工作；
第七条电脑中心负责与基金代销业务有关的技术支持与协助工作，包括：
1、依照经纪业务治理部提出的基金代销需求，提早预备好基金代销系统接口的对接及系统调试工作，设置好基金参数；
2、严格按规定爱护代销系统安全，及时处理基金发售过程中代销系统可能显现的专门情形；
3、严格按规定要求及时向基金公司或中登公司传输代销基金的数据；
第八条各营业网点依照经纪业务治理部下达的基金营销任务和推广方案做好基金营销的任务下达、组织、推广、销售、实施客户托付指令和售前售后服务工作，并依照经纪业务治理部的要求及时上报各项营销数据。

第九条清算存管部负责与相关基金公司进行日常清算的工作。

第十条人力资源部依照经纪业务治理部提供的营销数据对各营业网点及其负责人进行考核，并交计财部执行。

第十一条计财部在基金代销后，与经纪业务治理部对收入情形进行确认及入账，依照公司领导的批示和公司关于基金的费用支付、收入分配的政策负责基金营销费用的支付、收益的收取和发放以及相
关审核工作，并执行对各营业部及其总经理、直管服务部及其经理的考核。

三、基金营销治理
第十二条为了规范基金代销行为，公司统一按以下标准对基金申购〔认购〕费进行优待治理：
1、认〔申〕购费优待标准
2、执行基金认〔申〕购优待标准的规定
上表所明示的优待标准，必须依照基金的具体结算方式以及系统的支持情形在下发的基金营销通知里将予以明确，在通知里明确规定能够执行优待标准的基金品种，各营业网点能够依照实际情形运用公司制订的优待政策，但给予客户的优待不能低于以上认〔申〕购优
待标准。

3、基金认〔申〕购的折扣治理，原那么上依照实际折扣率标准收取客户的认〔申〕购费，但关于那些对我司基金认〔申〕购实行先征后返的基金公司的基金，不能实行打折优待。

由于现时系统还没有设置好折扣优待，执行相关折扣优待将另行通知。

第十三条关于基金营销的客户及份额确认所遵循的原那么：
1、谁拓展谁受益。

由网点人员或第三人拓展的客户认购的基金份额，其所带来的网点所得认〔申〕购费收入，奖励给拓展人。

网点交易治理部应造册对该类认〔申〕购客户及其所购份额情形进行登记与确认。

2、全面统筹，全员营销。

关于非专人拓展客户认〔申〕购的基金份额所形成的网点认〔申〕购费收入，由网点进行全面的统筹并针对基金营销活动进行鼓舞，全面推动基金业务的进展；
3、各营业网点在基金代销过程中，应始终本着谁拓展谁收益、全面统筹全员营销的原那么，做好基金的代销工作，禁止在客户确认过程中弄虚作假。

否那么，一经发觉，严肃处理并没收所得。

四、基金代销业务收入的分配
第十四条开放式基金的营销分为首发营销、连续营销和日常营销。

基金营销可获得的收入有：一次性奖励、认〔申〕购费返还、赎回费、托管费、转换费、爱护费、分仓交易收入、场内交易佣金等，基金营销的费用支出有：广告宣传费、招待费、基金租用席位的相关费用及税款等。

基金收益在扣除相应税、费后方可进行分配。

第十五条基金营销的一次性奖励由经纪业务治理部依照相应营
销方案的规定，统筹分配给相应的营业网点及其职员个人。

一次性奖励=实销金额×基金治理公司承诺的奖励比率
第十六条基金公司返还的认〔申〕购费分配：与我司是战略合作关系基金治理公司返还的：70%归总部，30%返还给相应的营业网点自行支配；与我司不是战略合作关系基金治理公司返还的：80%归总部，20%返还给相应的营业网点自行支配。

第十七条基金场内交易佣金全部纳入相应营业网点的利润收入。

第十八条在营销过程所产生的赎回费、托管费、转换费、爱护费、分仓交易收入等基金收入在扣减基金营销费用后，按各网点的销售量和保有各基金公司的量全部纳入各营业网点的利润收入。

第十九条公司与银行签有基金分销协议的，基金收入扣减各项应交税、费后按与银行签署的协议规定的条款执行。

该等分销营业网点不能享受手续费返还。

但该等分销通过营业网点通道的，可作为相应营业网点的任务考核和保有量并享受相应席位分仓交易收入。

第二十条经纪业务治理部负责向各营业网点公布代销开放式基金的首发、连续营销和日常销售的品种、市场推广策略、信息及办理认〔申〕购的具体方法。

第二十一条经纪业务治理部依照基金营销方案的规定及各营业
网点的销售情形，制作分配方案，报公司批准，由计财部核发。

第二十二条基金首发和连续营销活动的奖励及认〔申〕购费的发放，须在相应基金发售终止后和相关收入、费用划到我司账户后再发放到各网点，日常申购费依照基金公司结算安排按月发放。

各营业网点可依实际情形自行决定对职员销售开放式基金的奖励方案〔总部职员跟网点负责人帮网点拓展的也享受同等待遇〕，也可在不违反公司规定的情形下自行决定对客户认〔申〕购基金实行优待。

五、营销考核
第二十三条经纪业务治理部依照各营业网点的地区经济状况、客户资产保有额和上一年度基金营销情形等因素，确定各营业网点的开放式基金销售任务和全年开放式基金保有量，同时会同人力资源部把营业网点开放式基金的销售量和保有量情形作为考核各营业网点负责人工作的重要指标。

第二十四条营业网点的开放式基金销售任务分为临时销售量完成率和按月、按年运算的基金日均保有量增长率。

在市场行情发生重大转变的专门情形下，经向公司领导请示批准后，经纪业务治理部可依照实际情形对考核指标做相应调整。

对保有量跟分仓的运算如下：
1、基金保有量只运算租用我司席位的基金公司旗下的基金；
2、基金公司租用我司席位所产生的分仓量是按各网点保有该基金公司旗下的基金保有量来按比例运算。

第二十五条营业网点代销开放式基金实行月度考核、年度考核，考核评分结果直截了当与营业部及其总经理、直管服务部及其经理的
每月和年终薪酬挂钩。

第二十六条对各营业网点负责人每月开放式基金考核分临时任务考核、日均开放式基金保有量排名考核跟营销指标累计考核。

临时任务考核时依照经纪业务部下发的文件执行，日均开放式基金保有量排名考核跟营销指标累计考核是依照网点薪酬治理方法执行。

其中日均开放式基金保有量是按全年累计进度来考核。

第二十七条对各营业网点负责人全年开放式基金考核是按营业网点薪酬福利治理方法相关条款执行。

五、附那么
第二十八条本方法自下发之日起生效。

第二十九条本方法未尽事宜依实际情形做相应补充。

第三十条本方法说明权归经纪业务治理部。

2007年6月18日。