第七章一般均衡与帕累托最优

•交换的帕累托最优条件：两条无差异曲线相切
即：对于A和B两个消费者，两种商品X和Y的边际替代率相等。
11
● ● ●
沿着交换的契约曲线上点的移动，总会使一个人的效用提高而 另一个人的效用下降，根据帕累托最优标准，我们不能说曲线上 任何一点比曲线上其他点要更好一些，因为它们之间不可比较。 只有当社会具有明显的福利分配的偏好，如宁愿以牺牲B的利益 而使A更好些，则将选择c点。 我们仅仅能够说的是，给定任何不在曲线上的点，总存在比它 12 更好的点，而这些点在曲线上。
P
MC2：社会 边际成本 MC1：私 人边际成 本
P
D=MR
O
Q2
社会最优产量
Q1
私人最优产量
Q
26
外部经济导致：
私人利益 < 社会利益 “搭便车”行为 低效率和市场失灵
开车人损失利益，降低积极性 搭车人没有成本，没有动力和压力
27
（二）公共物品（public goods）
——私人不愿意生产或无法生产而由政府提供的产 品和劳务，如国防、空间研究、气象预报、灯塔等。
一种商品为货币，以该货币商品来表示其他商品和要素的价格) 4
三、实现一般均衡的“试探过程”
关于一般均衡的实现，瓦尔拉斯假设采用的是“试错
法”或“试探法”。即在市场中存在一个自由拍卖人，其 任务就是寻找并确定能与市场供求一致的均衡价格。
他寻找均衡价格的方法：首先它随意报出一组价格，
经济当事人根据该价格申报自己的供给和需求，如果所 有市场供求均达到一致，则将这个价格固定下来成为均 衡价格；如果供求不一致，则拍卖人调整价格，报出另 一组价格，即当某个市场的需求大于供给时就提高价 格；反之则降低价格，从而使新的价格比原来的价格更 接近于均衡价格。如果新的价格仍然不能使所有市场达 到均衡，则重复上面的过程，直到找到均衡价格为止。
第七章
一般均衡与帕累托最优
第一节
局部均衡和一般均衡
一、局部均衡和一般均衡 局部均衡(partial equilibrium)：在假设其他条件不
变的情况下，孤立地考察某一种商品或资源、某一个 消费者或生产者的均衡状态。 由马歇尔首创，张伯伦和罗宾逊夫人所发展。
一般均衡(general equilibrium)：从相互联系的角度
•从a点到b点: A的效用提高，B的效用不变 •从a点到d点: A和B的效用都提高 •从c点到a点: A的效用不变， B的效用下降 •从c点到g点: A和B效用都下降
a点存在帕累托改进 c点不存在帕累托改进
10
•结论：任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无
差异曲线的切点上，它就是帕累托最优状态，即交 换的帕累托最优状态。 •交换的契约曲线或效率曲线：所有无差异曲线的切 点的轨迹，表示两种产品在两个消费者之间的所有 最优分配的集合。
交换的帕累托最优条件
•任意一个生产者（C、 D）在完全竞争经济中 的利润最大化条件：
MRTS
C LK
MRTS
D LK
PL PK
C D MRTS LK MRTS LK
生产的帕累托最优条件
18
完全竞争经济中，帕累托最优状态如何实现？（2）
厂商实现两种产品的最佳组合：产品边际转换率=产品价格之比

非分割性：只能在保持物品完整性的前提下，由众多 消费者共同享用。 非排他性：无法排除其他人从公共物品中获得利益。 意味着消费者可能成为“免费乘车者”。 非竞争性：消费者的增加不引起生产成本的增加。意 味着消费者的社会边际成本为零。
公共资源：具有非排他性和竞争性的物品。
如：公海中的鱼类资源、公地、拥挤的免费道路。 28

20
市场失灵
由于存在外部性、公共物品、垄断、不完全信息等 问题，现实社会无法满足完全竞争市场所必须具备的 条件，价格机制无法正常发挥作用，资源配置无法达 到最有效率的状态，称为“市场失灵” （market failure） 。
21
（一）外部性或溢出效应（externalities）
—— 一种经济力量对于另一种经济力量的 “ 非 ” 市场性的附带影响。 或者，经济活动的当事人对其他人所造成的无法通 过价格体系反映的影响。
来考察各种商品或资源、各个消费者或生产者都同时 达到均衡的状态，即所有市场同时出清、所有价格同 时决定的一种状态。 由法国经济学家里昂.瓦尔拉斯首创，希克斯所发展 1
•一般均衡分析——把所有相互联系的各个市
场看成一个整体。 每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的 价格，而且也取决于所有其他商品（如替代品和互 补品）的价格。当整个经济的价格体系恰好使所有 商品的供求都相等时，市场就达到了一般均衡。
从生产契约曲线到生产可能性曲线（production possibility frontier）： 生产可能性曲线
产品
•生产可能性曲线---在资源一 定的条件下，有可能生产两 种产品的最大产量的边界线 （满足生产的帕累托最优） •产品的边际转换率— —生产可能性曲线的斜 率绝对值
Y dY M R T lim x 0 X dX
产品
15
●
●
3、交换和生产的帕累托最优条件
Y P ●A Ⅲ Ⅱ Ⅰ P’ X
•产品的边际替代率 等于边际转换率： MRSXY=MRTXY
16
•A点满足生产和交换的帕累托最优： 既是生产者获得最大产量的两种产 品的组合点，又是消费者获得最大效 用的两种产品的组合点。 •A点实现了资源的最佳配置，社会获 得了最大福利。
帕累托最优状态——不存在帕累托改进的余地
9
三、交换的帕累托最优条件
考察两种既定数量的产品(X和Y)在两个消费者(A和B)之间的分配.
埃奇渥斯盒状图 Edegeworth-box diagram
● ● ● ● ●
B MRS XY
XA+XB=X* YA+YB=Y*
●
●
A MRS XY
交换的契约 （效率）曲线 Exchange contract curve
5
第二节
帕累托最优的实现机制
一、福利经济学
（一）福利经济学的涵义
在一定的社会价值判断标准下，研究整个经济的资源 配置与个人福利的关系，特别是研究市场经济体系的资 源配置与福利的关系以及与此有关的各种政策问题。 或者，研究要素在不同厂商之间的最优分配以及产 品在不同家户之间的最优分配。
（二）福利经济的社会目标
公共物品导致市场失灵：
•公共物品不受价格制度的影响：私人和政府之间 不存在产品价格信息和稀缺性的信息传递过程 （不存在市场）。 •结论：依靠市场机制是无法调节公共物品的供给 和消费的。
29
公地悲剧（tragedy of the commons）
含义：当资源或财产有许多拥有者，他们每一个人 都有权使用资源，但没有人有权阻止他人使用，由此 导致资源的过度使用，即为“公地悲剧”。 如草场过度放牧、海洋过度捕捞、污染严重的河流 和空气等。 根源：公共物品因产权难以界定而被竞争性地过度 使用或侵占。 解决方式：私有化、污染者付费、管制与规范等。
2
例如：产品市场的均衡
3
二、瓦尔拉斯的一般均衡
基本观点：经济社会是由相互联系的各个局部组成 的体系，当消费者偏好、要素供给和生产函数为已知 时，就能从数学上论证所有商品市场和要素市场同时 达到一般均衡状态。在这种状态下，所有商品和要素 的价格和数量都有确定的量值。 均衡条件：消费者的效用极大化和生产者的利润极 大化，所有市场的供需总量相等。 一般均衡模型：假设要素收入等于产品销售价值， 令由商品需求方程、要素需求方程、厂商供给方程和 要素供给方程组成方程组。(方程组有解的必要条件是令任
MRTXY
Y MC X PX X MCY PY
MRTXY
MRS
A XY
PX PY
PX MRS XY PY
生产和交换的帕累托最优条件
消费者效用最大化条件：产品边际替代率=产品价格之比
19
二、完全竞争市场经济的局限
完全竞争市场的前提条件：
经济人假设； 完全信息（信息确定、信息对称——交易成本为 零）； 资源自由流动（没有垄断）； 没有外部性； 私人物品（不考虑公共物品的特性）。
外部经济（external economies）---经济主体对
他人的影响是有利的。
外部不经济（external diseconomies）---经济
主体对他人的影响是有害的。
22
生产的外部性：
生产的外部经济——某一生产者的经济活动给
其他经济主体带来无需偿付的利益。 如：苹果园与养蜂场、基础设施的修建、教育和 培训的正外部性。
1、假定
•整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产 品X和Y之间进行选择； •只存在两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之 间进行选择以生产两种产品X和Y； •C生产X，D生产Y； •消费者的效用函数即无差异曲线簇给定不变，生 产者的生产函数即等产量曲线簇给定不变。
14
2、生产可能性曲线（产品转换曲线）
第三节 完全竞争与帕累托最优状态
一、只有在完全竞争的条件下，才能实现三个帕累托最优 交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所 有的消费者都相等。 A B MRS XY MRS XY 生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率 对所有的生产者都相等。
C D MRTS LK MRTS LK、帕累托标准）
意大利经济学家维尔弗雷多.帕累托：如果资源在某
种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使任何人 的福利有所增加，而不使其他人的福利减少，那么这 种配置就达到了帕累托最优状态，亦称帕累托效率。
帕累托最优状态意味着资源的配置达到了最大效率，任何重新
配置的行为都只能使这一效率降低，而无法使这一效率更高。 帕累托最优状态是新福利经济学判断社会福利最大与否的标准.
生产的外部不经济——某一生产者的经济活动
使其他经济主体的生产成本上升，而且无需承担赔 偿的义务。 如：厂商排污。
23
消费的外部性：
消费的外部经济——消费者的消费活动使其他人
得到无需偿付的利益。 如：私人花园、公民受教育的正外部性。
消费的外部不经济——消费者的消费活动给其他
人造成无需承担赔偿义务的损害。 如：家庭噪音、小汽车的排污与“拥挤成本”、吸烟。
24
外部性造成市场失灵
外部不经济导致：
私人边际成本 < 社会边际成本 私人边际利益 > 社会边际利益 结果：企业和个人的产量可能会超过社会最优产量。
外部经济导致：
私人边际成本 > 社会边际成本 私人边际利益 < 社会边际利益 结果：企业和个人的产量可能会低于社会最优产量。
25
外部不经济导致：
生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际替代 率等于它们的边际转换率。
M RS XY M RT XY
17
完全竞争经济中，帕累托最优状态如何实现？ （1）
•任意一个消费者（A、 B）在完全竞争经济中 的效用最大化条件：
MRS
A XY
PX PY
MRS
B XY
PX PY
PL PK
A B MRS XY MRS XY
四、生产的帕累托最优条件
考察两种既定数量的要素(L和K)在两个生产者(C和D)之间的分配.
●● ● ● ●
生产的契约 （效率）曲线
Production contract curve
生产的帕累托最优状态条件：
即: 对两个生产者来说，两种要素的边际技术替代率相等。 13
五、交换和生产的帕累托最优条件
8
帕累托改进
——如果既定的资源配置状态的改变使得至少一个 人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这 种资源配置状态是“好”的状态改变——帕累托改进。
如果资源的某种配置的调整使一些人的福利增进，而使另些 人的福利减少，就不能简单评判这种配置最优与否； 如果某种配置与另一种配置相比较，其中至少有一个人的福 利较高，同时没有一个人的福利较低，则前一种配置即被称为 帕累托式优于后一种配置，但前一种可能亦不是帕累托最优状 态。以上的状态只能称为帕累托改进。
•最大的选择自由 •最高的经济效率 •公平的收入分配
福利经济学属于 规范分析
6
（三）旧福利经济学和新福利经济学
旧福利经济学的创始人是庇古(Arthur Cecil Pigou) 把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度。 ---国民收入总量越大，社会经济福利就越大； ---国民收入分配越平等，社会经济福利就越大。 新福利经济学的代表人物是帕累托（Pareto） 在序数效用论基础上，避开收入分配问题，以效 率作为福利分析的唯一目标。