2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规
能力测试试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告包括（）内容。

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】 A
2、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
【答案】 A
3、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。

A.不必要记载事项
B.绝对必要记载事项
C.相对必要记载事项
D.任意记载事项
4、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
【答案】 C
5、(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》
【答案】 C
6、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计
（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
7、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 A
8、从事期货咨询应取得（）。

A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
【答案】 C
9、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A.2％
B.5％
C.10％
D.20％
【答案】 A
10、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
【答案】 C
11、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。

A.①②
B.①②③④
C.①③④
D.②③
【答案】 B
12、证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
13、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的
【答案】 C
14、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
15、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
【答案】 C
16、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证监会
D.中国证券业协会
【答案】 C
17、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
18、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.100
B.150
C.200
D.300
19、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
【答案】 C
20、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是
（）。

A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定
【答案】 C
21、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
22、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 A
23、下列说法错误的是（）。

A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式
【答案】 C
24、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
【答案】 D
25、除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.70％
B.65％
C.35％
D.50％
【答案】 C
26、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 B
27、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）
A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保
【答案】 C
28、交易所按照以下（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
29、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
30、投资者通过( )持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户
【答案】 B
31、根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
32、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
【答案】 C
33、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。

A.1
B.2
C.4
D.3
34、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A.融资融券业务
B.证券经纪业务
C.资产管理业务
D.投资银行业务
【答案】 B
35、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告
B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票
【答案】 B
36、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.3000万5000万
B.5000万8000万
C.8000万1亿
D.1亿5亿
37、下列有关公司的说法，错误的是（）。

A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任
【答案】 D
38、2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。

2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。

因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。

一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
39、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
40、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%
【答案】 A
41、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.III、IV
【答案】 C
42、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。

A.100
B.200
C.300
D.400
【答案】 A
43、证券的承销方式包括（）。

A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】 B
44、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
45、关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D。