建设工程招投标与合同管理7

• 与“红皮书”对照，“新红皮书”仍具有以下 的特点：
• 1)在合同条件和内容方面有较大的改动及补充
• 业主的违约主要是业主的支付能力问题。
• 7.2.14 索 赔 程 序 (Procedure for Claims)(53)
• 索赔是承包工程实施过程中经常发生的问
题，过去常常拖到引起索赔的事件发生很
久以后，甚至拖到工程结束后才讨论索赔，
依据的记录和资料也不完整，因而很容易
产生分歧和争论。为此FIDIC在“红皮书”
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2020/11/14
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• FIDIC的各专业委员会编制了许多规范性的 文件，这些文件不仅FIDIC成员国采用，世 界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行招 标时也常常采用。其中最常用的有《土木 工程施工合同条件》、《电气和机械工程 合同条件》、《业主/咨询工程师标准服务 协议书》、《设计-建造与交钥匙工程合同 条 件 》( 国 际 上 分 别 通 称 为 FIDIC“ 红 皮 书”、“黄皮书”、“白皮书”和“桔皮 书”)以及《土木工程施工分包合同条件》。 1999年9月，FIDIC又出版了新的《施工合 同条件》、《工程设备与设计-建造合同条 件》、《EPC交钥匙工程合同条件》及《合 同简短格式》。
• (1)由承包商设计永久工程
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• (2)图纸文件的提供和保管
• (3)由于图纸原因使工程进展受影响
• 7.2.4 承 包 商 的 一 般 义 务 (General Obligations)(8.1~33.1)
• 承包商的一般义务在“红皮书”中列举了26条 55款，包括了许多内容，在这里摘要地介绍一 部分，有关保险的条款在后面介绍。
• “红皮书”中将工程施工阶段的监理人员 分为3个层次：即工程师、工程师代表和助 理。
• (1)工程师的职权
• 工程师是指由少数级别比较高，经验比较 丰富的专业技术人员组成，行使合同中规 定的工程师的职权。
• (2)工程师代表的职权
• 工程师代表指工程师指派常驻工地，代表
他行使所委托的那部分职权的人员，通常
Contractor)(63，64)
• 承包商违约是指承包商在实施合同过程中由 于破产等原因而不能执行合同，或是无视工 程师的指示，有意不执行合同或无能力去执 行合同。
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• 7.2.13 业 主 的 违 约 (Default of Employer)(69)
• 7.2.8 缺陷责任期(Defects Liability
Period)(49， 50)
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• 7.2.9 变更(Alterations)、增加(Additions) 与删减(Omissions)
• 1)变更(51.1，51.2)
• 2)变更的费用(52.1，52.2)
• (1) 总 价 支 付 (Payment on a Lump Sum Basis)
• (2)拖延签发支付证书(Late Certification)
• (3)争端裁决委员会(Dispute Adjudication Board，DAB)
• 7.2.21 FIDIC(1999年版)“施工合同条件” 及其特点
第4版中新规定了一套对业主和承包商都有
利的关于处理索赔问题的程序，现介绍如
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• 1)索赔通知
• 2)保持同期记录
• 3)索赔的证明
• 4)索赔的支付
• 7.2.15 暂定金额(Provisional Sums)(58)
• 1)定义
• 暂定金额是在招标文件中规定的用以作为业 主的备用金的一笔固定金额。
• 月报表是指每月完成的工程量的核算，工程款 结算和支付的报表。
• 2)竣工报表(Statement at Completion)(60.5)
• 在颁发整个工程的移交证书之后84天内，承包 商应向工程师送交竣工报表(一式6份)。
• 3) 最 终 报 表 (Final Statement) ， 结 清 单 (Discharge)(60.6，60.7)
• 7.2.6 工程的开工(Commencement)、工期延 长(Extension)和暂停(Suspension)
• 1)工程的开工(41.1)
• 2)工期的延长(44)
• 3)工程暂停(40)
• 7.2.7 工程的移交(Taking-Over)(48)
• 1)申请颁发移交证书
• 2)区段或部分工程的移交
• 3)变更超过15%(52.3)
• 4)变更指令(Instruction for variations) (2.5)
• 7.2.10 工程的计量(Measurement)(56，57)
• 工程量表中的工程量都是根据图纸和规范估算
出来的。工程实施时则要通过测量来核实实际
完成的工程量并据以支付工程款。工程师测量
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• 7.1.2 FIDIC编制的各类合同条件的特点
• FIDIC编制的合同条件具有以下特点：
• ①权威性、通用性。
• ②公正合理、职责分明。
• ③程序严谨，易于操作。
• ④通用条件和专用条件的有机结合。
• “通用条件”和“专用条件”共同构成一 个完整的合同条件。本章中主要介绍通用 条件。
• 1)争端提交工程师解决
• 2)友好解决(Amicable Arbitration)
• 3)仲裁(Arbitration)
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• 4)不遵守工程师的决定
• 7.2.18 费用和法规的变更
• 1)费用的增减(70.1)
• 凡由于人工费、材料费等影响施工的费用 的涨落，均应按合同专用条件中规定的办 法或公式进行调价。
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• 7.2.17 争 端 的 解 决 ( Settlement of Disputes)( 67)
• 在工程承包中，经常发生各种争端，有一 些争端可以按照合同来解决，另一些争端 可能在合同中没有详细的规定，或是虽有 规定而双方理解不一致，这种争端是不可 避免的。
• 下面介绍解决争端的途径和步骤：
• 5) 缺 陷 责 任 证 书 (Defects Liability Certificate)(62，61.1)
• 缺陷责任证书应由工程师在整个工程的最 后一个区段缺陷责任期期满之后28天内颁 发，这说明承包商已尽其义务全部完成施 工和竣工并修补了其中的缺陷，达到了使 工程师满意的程度。
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施，特殊风险，解除履约，争端的解决，通 知，业主的违约，费用和法规的变更，货币 和汇率;第二部分为专用条件。
• 7.2.1 工 程 师 (Engineer) 与 工 程 师 代 表 (Engineer’s Representative)
• 1)工程师的职责概述(2.1)
• 这是指由业主和工程师挑选或指定的进行与 工程实施、货物采购等工作有关的分包商。
• 7.2.3 合 同 文 件 (Contract Documents) 与 图纸(Drawings)
• 1)语言(Language)和法律(Law)(5.1)
• 2)合同文件的优先顺序(Priority)(5.2)
• 3)图纸(6)
• 2)暂定金额的使用
• 暂定金额由工程师决定如何使用。
• 3)暂定金额的支付
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• 7.2.16 证 书 与 支 付 ( Certificate and Payment)
• 1)月报表(Monthly Statements)(60.1，60.2， 60.3)
• 2)对比分析时采用
• 3)合同谈判时采用
• 4)局部选择采用
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建设工程招投标与合同管理7源自• 总之，系统地、认真地学习FIDIC合同条件， 将会使每一位参与工程项目管理人员的水平 大大地提高，使我们在工程项目管理的思路 上和做法上更好地与国际接轨。
• 7.2 FIDIC《土木工程施工合同条 件》的主要条款内容
时应通知承包商一方派人参加，如承包商未能
派人参加测量，即应承认工程师的测量数据是
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• 正确的。有时也可以在工程师的监理下，由 承包商进行测量，工程师审核签字确认。
• 7.2.11 质量检查( 36~39) • 1)质量检查的要求
• 2)检查的费用
• 7.2.12 承包商的违约(Default of
称为“驻地工程师”。为了能及时解决工
地发生的各类问题，工程师可以考虑将下
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• (3)助理的一般工作
• 工程师或工程师代表可指派助理协助他进 行一部分工作。
• 3)工程师要行为公正(2.6)
• 7.2.2 合同的转让( Assignment)和分包 ( Subcontracting)
• 7.1.3 FIDIC合同条件运用
• 1)国际金融组织贷款和一些国际项目直接
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• 在世界各地，凡是世行、亚行、非行贷款 的工程项目以及一些国家的工程项目招标 文件中，都全文采用FIDIC合同条件(或适 当修改)。
• 在我国，凡亚行贷款项目，都全文采用 FIDIC“红皮书”。凡世行贷款项目，在财 政部编制的招标文件范本中，对FIDIC合同 条件有一些特殊的规定和修改，请读者在 使用时注意。
• 工程师不属于业主与承包商之间签订的合同 中的任一方,工程师是独立的、公正的第三方。
• 工程师的职责也可以概括为进行合同管理， 负责进行工程的进度控制、质量控制和投资 控制以及从事协调工作。
• 2)工程监理人员的3个层次及其职责权限(2.2，
2.3，2.4)
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• 1)合同的转让(3.1)
• 如果没有业主的事先同意，承包商不得自 行将全部或部分合同，包括合同中的任何 权益或利益转让给他人。
• 2)分包(4.1，4.2)
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• 在合同实施中，承包商将一部分工作分包给 某些分包商是很正常的，但是这种分包必须 经过同意。
• 3)“ 指 定 的 分 包 商 ” (Nominated Subcontractor)(59)
• 7.2.5 风险(Risk)与保险(Insurance)
• 1)工程的照管(20.1,20.2)
• 2)业主的风险(Employer’s Risks)(20.3,20.4)
• 3)特殊风险(Special Risks)(65)
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• 4)工程和承包商设备的保险(21)
• 在颁发缺陷责任证书后56天之内，承包商应向
工程师提交最终报表的草案(一式6份)。
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• 4) 最 终 支 付 证 书 (Final Payment Certificate)(60.8)
• 在接到正式最终报表及结清单之后28天内， 工程师应向业主递交1份最终支付证书，并 说明：
• FIDIC“红皮书”第一部分通用条件包括25节、
72条、194款，论述了以下25个方面的问题：
定义与解释，工程师及工程师代表，转让与
分包，合同文件，一般义务，劳务，材料、
工程设备和工艺，暂时停工，开工和延误，
缺陷责任，变更、增添与省略，索赔程序，
承包商的设备、临时工程和材料，计量，暂
定金额，指定分包商，证书和支付，补救措
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• 根据国际工程承包的多年实践经验，以及相关 管理学科的发展情况，FIDIC每隔10年左右时 间即对其编制的合同条件进行一次修订，1999 年FIDIC正式出版了4本新的合同条件，其中 “施工合同条件”(1999年第1版)又称“新红 皮书”(以下用“新红皮书”)。
• 2)后继的法规(70.2)
• 7.2.19 货币和汇率
• 1)货币限制(71.1)
• 2)汇率(72.1)
• 3)货币比例(72.2)
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• 7.2.20 关于FIDIC(1996)“施工合同条件” 的增补内容
• FIDIC在1996年对1992年版的“红皮书”做了 增补，包括总价支付、拖延签发支付证书和 争端解决方式3个部分内容。