2024年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练
试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。

A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
【答案】 D
2、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某
B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三
C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某
D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四
【答案】 B
3、证券公司应当落实（）应急管理职责。

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】 B
4、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

?
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券监督管理委员会
D.证券公司
【答案】 A
5、证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
【答案】 A
6、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A.融资融券业务
B.证券经纪业务
C.资产管理业务
D.投资银行业务
【答案】 B
7、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
【答案】 D
8、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10;20
【答案】 C
9、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金
【答案】 B
10、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。

A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会
【答案】 D
11、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。

A.30
B.60
C.90
D.120
【答案】 C
12、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。

证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（）行为发生。

A.①②④
B.②③
C.①②③
D.②③④
【答案】 A
13、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
14、下列对法的概念的描述，正确的是（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 A
15、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③
B.①③
C.①②④
D.①②③④
【答案】 B
16、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D.公司章程是公司成立的必要条件
【答案】 C
17、按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.②③
B.②④
C.①③
D.③④
【答案】 C
18、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会
【答案】 A
19、（2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
20、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务
A.3
B.5
C.15
D.30
【答案】 C
21、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.③④
【答案】 B
22、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 B
23、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体不包括单位
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
【答案】 B
24、（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
25、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。

A.①②③
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
26、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。

A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
【答案】 B
27、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，
A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.2个交易日后
【答案】 A
28、保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。

A.1
B.2
C.4
D.3
29、设立证券公司需要符合的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
30、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②
【答案】 B
31、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 D
32、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。

A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
【答案】 B
33、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。

A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 D
34、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】 A
35、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
36、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
37、下列选项中，说法正确的是( )。

A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本
【答案】 B
38、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
【答案】 D
39、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】 A
40、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，
A.开立、变更
B.开立、注销
C.变更、注销
D.开立、变更、注销
【答案】 D
41、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
42、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。

A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
【答案】 C
43、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
【答案】 A
44、（2016年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
45、下列选项中，说法不正确的是( )。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
【答案】 C。