23年投资顾问考试真题

23年投资顾问考试真题
选择题
以下哪项不是投资顾问在为客户提供投资建议时需要考虑的因素？
A. 客户的风险承受能力
B. 市场的短期波动
C. 客户的投资目标
D. 资产的长期增值
在资产配置中，哪种策略强调在不同资产类别之间保持相对稳定的比例？
A. 积极管理策略
B. 消极管理策略
C. 恒定混合策略
D. 战术资产配置
以下哪项不是投资顾问在评估投资机会时应考虑的因素？
A. 宏观经济环境
B. 行业发展趋势
C. 个别公司的财务状况
D. 投资顾问的个人喜好
哪项不是投资顾问在为客户提供服务时应遵循的职业道德准则？
A. 诚信
B. 勤勉
C. 公正
D. 自利
投资组合的风险可以通过哪种方式降低？
A. 增加高风险资产的比重
B. 减少低风险资产的比重
C. 增加投资组合中资产的种类
D. 集中投资于某一行业或地区
填空题
投资顾问在为客户提供投资建议时，应首先了解客户的__________和__________。

在资产配置中，__________和__________是决定投资组合风险和收益的关键因素。

投资顾问在评估投资机会时，应关注__________和__________对投资市场的影响。

投资组合管理的目标是在给定的风险水平下实现__________最大化，或在给定的收益水平下实现__________最小化。

投资顾问在为客户提供服务时，应遵循__________、__________和__________等职业道德准则。

简答题
简述投资顾问在为客户提供投资建议时需要考虑的主要因素。

解释什么是资产配置，并说明其在投资组合管理中的重要性。

描述投资顾问在评估投资机会时应遵循的步骤和方法。

如何通过多元化投资来降低投资组合的风险？请给出具体的策略和建议。

投资顾问在为客户提供服务时应遵循哪些职业道德准则？请简要说明每个准则的含义。