浙江省2017年基金从业资格：大宗商品投资的类型试题

浙江省201年7基金从业资格：大宗商品投资的类型试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意)
1.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
2.以下属于货币证券的有__。

A.商业汇票
B.商业本票
C.金融债券
D.银行汇票
3.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10
B．15
C．20
D．25
4.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
5.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
6.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5
B．10
C．15
D．20
7.__可采用不同币种申购基金份额。

A.QDII基金
B.境内ETF基金
C.一般开放式基金
D.一般封闭式基金
8.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
9.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32
B．40
C．50
D．80
10.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
D.证券所代表权利性质的不同
11.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A.抽样复制
B.现金留存
C.完全复制
D.基金费用
12.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
13.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
14.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A.资产结构化理财产品
B.利率结构化理财产品
C.股权结构化理财产品
D.挂钩不同标的资产的理财产品
15.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
16.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B.开放日的收益公告，应在当日进行披露
C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
17.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
18.基金信息披露的内容不包括__。

A.募集信息披露
B.预期信息披露
C运作信息披露
D.临时信息披露
19.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A.产品
B.费率
C.渠道
D.促销
20.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.法律形式
B.运作方式
C.投资目标
D.投资对象
21.债券和其他证券三大类。

A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式
D.证券所代表的权利性质
22.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A.与基金到期日一致的债券
B.股票
C.衍生工具
D.活期存款
23.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.监察稽核部
24.基金托管人需要对__出具意见。

A.基金公司财务报告
B.基金财务会计报告
C中期基金报告
D.年度基金报告
25.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
26.下列各项中，基金信息披露不包括__。

A.登记信息披露
B.募集信息披露
C运作信息披露
D.临时信息披露
27.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。

A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
28.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
29.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。

A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
30.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
31.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
32.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
33.足额向__支付基金收益。

A.基金自律组织
B.基金监管部门
C.基金托管人
D.基金份额持有人
34.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
35.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D.独立董事的检查、监督、控制和指导
36.下列属于我国基金交易费用的有__。

A.印花税
B.开户费
C过户费
D.经手费
37.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3
B．6
C．9
D．12
38.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
39.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
40.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
41.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
42.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
43.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
44.基金托管人是（）权益的代表。

A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
45.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1
B．2
C．3
D．4
46.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1
B．2
C．3
D．5
47.__是用来分析货币市场基金的指标。

A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人
48.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
49.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。

A.股票
B.债券
C.开放式基金
D.封闭式基金
50.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900
B．9901
C．9990
D．10000。