18不合格品控制程序

1、目的
对已发生的不能满足规定要求的不合格品进行标识、记录、评价、隔离和处置的过程进行控制，以防止不合格品的非预期转序、加工或交付。

2、适用范围
适用于本公司产品实现过程、顾客财产及产品交付后发生的不合格品的控制。

3、职责
3.1 品质部负责组织对不合格品的评审及跟踪验证；
3.2 生产部负责组织对不合格品、边角废料的处置实施；
3.3 PMC负责对边角废料的监督管理，财务部协助处置。

3.4责任部门负责不合格品处置的实施。

4、工作程序
4.1 不合格品的分类：
4.1.1按过程分类
a)采购过程的不合格
b)制造过程的不合格
c)成品和交付后的不合格
4.2 不合格的判断和标识
4.2.1采购的产品由检验员按《进货检验规程》进行检验，发现不合格品后，进行隔离并做好不合格标识，填写《检验记录》和《不合格/品质异常通知单》通知采购部门。

4.2.2检验员按照作业指导书或检验指导书对在制品进行检验，发现不合格品后，应进行隔离并做好不合格标识，按产品批号或种类分别堆放，严禁不合格品流入下道工序。

填写《检验记录》，问题严重的应及时通知车间主管和品质部负责人。

4.2.3检验员按照产品标准或《检验规程》对成品进行检验，当发现不合格品后，应进行隔离并做好不合格标识，填写《检验记录》，问题严重的应及时通知品质部负责人。

4.3 不合格品的评审
4.3.1对不合格品进行评审时，应根据不合格的严重程度不同和不合格出现的过程不同，采取不同的评审方式。

4.3.2 不合格品严重程度分类
a)一般不合格：外观、毛刺等不影响使用性能的不合格
b)严重不合格：影响性能、可靠性和维修性、有效的使用和操作的不合格
c)重大不合格：给产品带来致命缺陷的不合格或生产过程中的批量不合格、顾客退货。

4.3.3采购产品的不合格评审
当采购部接到《不合格/品质异常通知单》，应立即组织品质部、工程部负责人或由其它经授权的人员对不合格品进行评审，给出评审意见，填写《不合格品评审处置单》的相关栏目，经评审人员签字后实施，让步接收时应得到公司领导层认可。

4.3.4制造过程的不合格评审
4.3.4.1在制造过程中出现的一般不合格（指连续数量少于或等于7件）时，或明显报废、返工及标准允许返修的不合格品，由检验员直接进行评审，品质部负责人批准后通知责任部门进行处理。

4.3.4.2在制造过程中出现的严重不合格（指连续数量多于7件）时，由品质部组织生产部、工程部或由其它经授权的人员对不合格品进行评审，填写《不合格品评审处置单》，经各部门评审人员签字后实施，让步接收时应得到公司领导层认可。

4.3.5成品和交付后的不合格
4.3.
5.1在最终检验中出现的一般不合格时，由成品检验员直接进行评审，经品质部负责人批准后执行。

4.3.
5.2在最终检验中出现的严重不合格（指连续数量多于3件，并有致命缺陷功对功能和性能有影响的）时，由品质部组织生产部、工程部或由其它经授权的人员进行评审，填写《不合格品评审处置单》，经各部门评审人员签字后实施。

4.3.
5.3产品在交付后出现的不合格品，由工程部组织生产部、品质部人员参加评审。

填写《不合格品评审处置单》，经各部门评审人员签字后实施。

4.4 不合格品的评审结论与处置
4.4.1采购产品的不合格。

4.4.1.1采购产品的不合格评审结论分为选收、让步接收、拒收。

4.4.1.2生产急需时，可对采购产品的不合格品采用选收处置办法，由检验员按《检验规程》进行挑选，合格的产品入库，不合格的产品由采购部退回供应商。

4.4.1.3如对采购的不合格品采取让步接收前，应征得总经理的批准，并在《检验记录》上签字。

贴上让步标签入库，从生产到交付顾客实施全过程追溯，必要时，对使用该批材料的产品实施全数检验。

4.4.1.4如评审结论为拒收，采购部与供应商联系，将不合格品全数退回，要求供应商进行改进，并追踪改进效果。

具体按《外部供应的产品或服务控制程序》执行。

4.4.2过程产品和成品的不合格
4.4.2.1过程产品和成品的不合格评审结论为报废、返工、返修或不经返修让步接收；4.4.2.2 过程产品和成品的不合格评审结论为报废的，由品质部办理报废手续，填写《不合格/品质异常通知单》，并发至生产部做报废处理。

4.4.2.3过程产品和成品的不合格评审结论为返工、返修的，由品质部填写《返工/返修单》，发至生产部对进行返工、返修。

对返工、返修应由工程部制订返工、返修作业指导书，发放到返工、返修人员，指导其生产；返工、返修产品应按原标准全数检验合格后方可出厂。

4.4.2.4 过程产品和成品的不合格品经返工、返修后，必须向检验员重新提交验收。

4.4.3对交付后发现的不合格品评审结论为报废，由品质部办理报废手续，填写《不合格品评审处置单》，并由评审小组分析不合格原因，并必须采取纠正和预防措施，记录在《纠正和预防措施处理单》中。

4.4.4 对于生产过程中不确定或可疑状态的产品，如有待进一步判断其合格状态的产品、产品的标识或其检验、试验状态不明的产品，均应按照《不合格品控制程序》执行。

4.5 无论何时，当产品或制造过程与当前的批准不同时，在继续作业之前公司应获得顾客的让步或偏离许可。

4.6公司应保持授权的截止日期或数量方面的记录。

当授权期满时，产品应恢复原来的规格或要求。

4.7 当被批准的产品装运时，应在每一包装箱上作适当的标识，以便在顾客使用发现问题时能够追溯。

4.8 对交付影响产品性能、寿命、安装和使用的不合格品，销售部应及时将情况通知顾客，并与顾客协商处理办法。

如需向顾客办理让步使用、放行或接收手续。

必须经工程部经理批准。

5、质量成本、不良成本及废料处理控制
5.1质量成本、不良成本控制
5.1.1公司质量成本管理按损失法实施控制，年初公司应根据以往统计资料制订可接受的质量损失指标。

5.1.2每月月底品质部和销售部分别对内部和外部出现的不合格产品、罚款等质量损失进行统计，编制《内/外部质量损失费用统计表》，对不良成本进行控制。

5.1.3品质部对统计结果进行分析，用排列图或其它统计技术找出急需改进的事项，对当
月存在的主要问题建立优先减少计划，下发整改通知单，要求责任部门制订整改计划和完成期限，并按计划节点对措施实施效果进行验证，直止问题彻底解决。

5.1.4当质量损失超标时，品质部应及时通知公司主管领导，必要时由总经理或管理者代表组织召开质量专题会议，制订改进措施。

5.2废料处理控制
5.2.1生产过程中产生的边角废铜料经生产主管确认为废料后，由专人负责在本班下班前堆放至指定仓库；
5.2.2生产过程中产生的边角废铁料及其它废料或（品质部检验出无法修复的不合格产品）经生产主管确认为废料后，由专人负责在本班下班前堆放至指定废料堆放区；
5.2.3所有废料要根据其产生的量，物理性质定期出售，仓库应及时通知财务部联系废料收购商，以保证有足够的存放空间且不影响公司的安全生产；
5.2.4财务部根据报价确定收购商，并通知其前来收购；
5.2.5出售废料时必须有财务部和仓库员全程跟踪，监督废料过磅及数量清点并做好记录；
5.2.6财务部核对回收价格，收款后即为收购商办理废料出厂手续。

6、相关文件
6.1《产品监视和测量控制程序》
6.2《外部供应的产品或服务控制程序》
6.3《过程目标分析与持续改进控制程序》
6.4《文件和记录控制程序》。

7、质量记录
7.1《纠正和预防措施处理单》
7.2《不合格品评审处置单》
7.3《不合格/品质异常通知单》
7.4《返工（返修）单》
7.5《内/外部质量损失费用统计表》。