公司内部控制制度

公司内部掌控制度
第一章总则
第一条目的与依据
1.1 本制度旨在建立健全公司的内部掌控制度，有效管理公司的风险，确保公司的经营活动合规、高效、可连续。

1.2 本制度依据《公司法》《证券法》等相关法律法规，以及公司的章程、规章制度等文件。

本制度具有法律效力，适用于公司内全部员工。

第二条内部掌控的概念
2.1 内部掌控是指公司依据法律法规和内部管理要求，通过订立和实施各种制度和措施，有效管理和掌控公司的风险，确保公司的资源安全、业务信用和财务可靠性。

2.2 公司的内部掌控包含风险管理与掌控、信息披露与内部管理、财务会计与内部审计、合规与诚信防范等方面。

第二章内部掌控的基本原则
第三条全面性原则
3.1 公司对全部业务和管理环节实施内部掌控，确保全面掩盖，不遗漏任何环节。

3.2 公司订立的内部掌控制度和措施要全面考虑各种风险和可能显现的问题，实现全面掌控的目的。

第四条合理性原则
4.1 公司内部掌控应依据实际情况和发展阶段合理布置，不过度或不足地设定和实施。

4.2 公司应结合自身特点和经营环境，合理规划和使用掌控资源，确保内部掌控的本钱与效益相符。

第五条真实性原则
5.1 公司内部掌控的信息披露和内部管理应真实、准确、完整，不得隐瞒和歪曲事实。

5.2 公司应建立健全内部信息披露和管理制度，确保内部掌控的真实性和可靠性。

第六条独立性原则
6.1 公司内部掌控应独立于业务和管理部门，保持独立的决策和执
行权力。

6.2 公司应建立独立的内部审计机构，对内部掌控进行独立
评估和监督，确保内部掌控的有效性和连续性。

第七条风险导向原则
7.1 公司内部掌控以风险识别、评估和管理为基础，建立风险防控
体系。

7.2 公司应及时调整和完善内部掌控措施，应对不同的风险和
威逼，确保公司的连续稳健发展。

第三章内部掌控的组织与实施
第八条内部掌控的组织
8.1 公司设立内部掌控部门，负责内部掌控的组织、协调和监督。

8.2 内部掌控部门的重要职责包含：—订立公司的内部掌控制度和
规范；—监督内部掌控的执行情况和效果；—供应内部掌控相关
的培训和咨询；—审查和评估内部掌控的有效性。

第九条内部掌控的实施
9.1 公司各部门应依照公司的内部掌控制度和规范，落实内部掌控
的责任和义务。

9.2 公司应加强对内部掌控的监督和管理，建立定期
检查和评估制度，发现和矫正内部掌控的问题和漏洞。

9.3 公司应加
强内部掌控意识培养，提高员工对内部掌控的紧要性和有效性的认得。

第四章内部掌控的监督与评估
第十条内部掌控的监督
10.1 公司设立独立的内部审计机构，负责对公司内部掌控的布置
和实施进行监督和评估。

10.2 内部审计机构应独立行使内部审计职权，直接向董事会报告，并对内部掌控的有效性进行定期评估。

第十一条内部掌控的评估
11.1 公司每年至少进行一次内部掌控的评估，发现和解决内部掌
控的问题和风险。

11.2 内部掌控的评估应包含但不限于对以下方面
的评估：—公司的风险管理与掌控机制；—公司的信息披露与内
部管理制度；—公司的财务会计与内部审计体系；—公司的合规
与诚信防范机制。

第五章惩罚与挽救
第十二条违反内部掌控制度的行为
12.1 对于违反公司内部掌控制度的行为，公司将采取相应的惩罚
措施，包含但不限于警告、扣减绩效、调岗、降职、开除等。

12.2
对于违法违纪行为，公司将依法报警、追究法律责任。

第十三条内部掌控的挽救措施
13.1 发现内部掌控的问题和风险后，公司将及时采取相应的矫正
和改进措施，避开连续和扩大风险。

13.2 公司将订立内部掌控的挽
救计划，修订相应的内部掌控制度，改进和强化相关的内部掌控措施。

第六章附则
第十四条本制度的解释和修订
14.1 本制度的解释权和修订权属于公司董事会，任何修改和解释
都应经董事会审议和批准。

14.2 本制度的修订应依据公司的实际情
况和业务需要进行，确保内部掌控的有效性和适用性。

第十五条本制度的执行与追溯
15.1 公司各级管理人员应严格依照本制度进行管理，确保内部掌
控制度的落实和执行。

15.2 违反本制度的行为将会受到相应的惩罚
和追究法律责任。

第十六条本制度的生效
16.1 本制度自董事会批准之日起生效。

16.2 公司全体员工应在
本制度生效后即刻学习和遵守本制度的规定。

以上为公司内部掌控制度的规定，公司将严格依照本制度进行内部
掌控的组织、实施、监督和评估，并对违反内部掌控制度的行为进行
处理和挽救，以确保公司的稳健经营和连续发展。