2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷
A卷附答案
单选题（共45题）
1、下列不属于流动性风险的是（）。

A.融资流动性风险
B.市场流动性风险
C.资产流动性风险
D.市场风险
【答案】 D
2、下面不属于地方债分销对象的是（）。

A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者
B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者
C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者
D.国债承销团成员
【答案】 D
3、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
4、依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
5、金融远期合约主要包括( )。

A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
6、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。

A.①②③④
B.②③④⑤
C.②③④
D.②③
【答案】 D
7、以下关于股票的说法，正确的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 B
8、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B
9、公募债券的特点有( )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
10、多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。

A.降低系统性风险
B.降低非系统性风险
C.增加系统性风险
D.增加非系统性风险
11、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】 C
12、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。

A.封闭式基金开放式基金
B.公募基金私募基金
C.主动型基金被动型基金
D.债券基金股票基金
【答案】 C
13、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。

A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容
14、股票发行监管制度包括（）。

A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③
【答案】 B
15、（2021年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（??）投资于证券市场。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
16、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
【答案】 C
17、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。

A.2年
B.3年
C.1年
D.5年
【答案】 D
18、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A.周
B.月
C.季度
D.年
【答案】 B
19、不属于国际金融监管体系的组织是（）。

A.巴塞尔银行监管委员会
B.国际证监会组织（IOSCO）
C.国际保险监督官协会（IAIS）
D.国际货币基金组织
【答案】 D
20、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。

A.银行间市场
B.银行间柜台市场
C.场内市场
D.场外债券零售市场
【答案】 A
21、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ
【答案】 C
22、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
【答案】 C
23、金融风险的特征包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
【答案】 C
24、（）对保荐机构实行持续监管。

A.证券登记结算机构
B.证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
【答案】 D
25、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）
A.国际间接投资属于国际长期资金流动
B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动
C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动
D.资本外逃被认为是投机性的资金流动
【答案】 D
26、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。

常见的另类投资基金包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
27、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。

A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年
【答案】 A
28、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。

这是金融市场的（）功能。

A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
【答案】 B
29、以下属于信用类衍生产品的有（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 C
30、下列属于上市公司应强制退市情形的有()
A.II、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】 C
31、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下属于个人投资者的特点是（）。

A.投资决策和实施的时滞较长
B.资金规模较大
C.掌握专业知识
D.投资行为具有随意性、分散性和短期性
【答案】 D
32、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。

A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间
B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C.各种债券的偿还期限都是相同的
D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分
【答案】 C
33、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。

A.全部向网下投资者发行
B.全部向网上投资者发行
C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D.需进行网下询价
【答案】 B
34、中小企业板块的设计要点有( )。

A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
35、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。

A.金融市场信息不对称
B.利率的影响
C.托宾q值
D.汇率的影响
【答案】 A
36、对上市公司的监管包括()。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
38、2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。

改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。

A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
【答案】 C
39、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险
40、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。

其主要职责包括（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
41、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。

A.发行主体不同
B.权利载体不同
C.用于转股的股份来源不同
D.转股对公司股本的影响不同
【答案】 B
42、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。

A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息
【答案】 A
43、（2020年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
44、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
45、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A。