证券从业特别记忆题

股票最基本的特征是收益性
资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入。

股份公司的资本公积金，主要来源于的股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。

其中，股票发行溢价是上市公司最常见、在最主要的资本公积金来源。

杠杆比率(Leverage Ratio) 偿还财务能力比率，量度公司举债与平常运作收入，以反映公司履行债务能力。

认股证的吸引之处，在于能以小博大。

投资者只须投入少量资金，便有机会争取到与投资正股相若，甚或更高的回报率。

但挑选认股证之时，投资者往往把认股证的杠杆比率及实际杠杆比率混淆。

国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。

A.信托投资公司
B.主权财富基金
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司
答疑：参考答疑：
B
企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。

A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
答疑：参考答疑：
D
我国的证券登记结算机构实行（）。

A.行业自律管理
B.证监会监管
C.证券交易所监管
D.证券业协会监管
答疑：参考答疑：
A
外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.国务院
D.国家外汇管理局
答疑：参考答疑：
A
证券市场最基本和最主要的品种包括（）。

A.股票
B.基金
C.债券
D.金融期货
答疑：参考答疑：
AC
证券市场的层次性体现为（）的多样性。

A.区域分布
B.覆盖公司类型
C.上市交易制度
D.监管要求
答疑：参考答疑：
ABCD
证券市场的结构中较为重要的结构有（）。

A.层次结构
B.品种结构
C.资本市场结构
D.交易场所结构
答疑：参考答疑：
ABD
所谓股权分置，是指上市公司股东所持向社会公开发行的股份在证券交易所上市交易，称为流通股，而公开发行前股份暂不上市交易，称为非流通股。

这种同一上市公司股份分为流通股和非流通股的股权分置状况，为中国内地证券市场所独有。

要式证券定义：是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。

证券或票据的做成格式和记载事项。

必须按照相关法规的规定的严格格式进行相关事项的记载，否则就会影响该证券或票据的效力甚至会导致票据的无效。