2015年浙江省期货法律法规科目：监督管理和法律责任考试试卷

2015年浙江省期货法律法规科目：监督管理和法律责任考
试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不属于期货交易所特性的是__。

A．高度分散化
B．高度严密性
C．高度组织化
D．高度规范化
2、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。

A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4%
B．最后交易日为合约月份第15个交易日
C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)
D．交易手续费为3元/手
3、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务。

A：5％
B：10％
C：20％
D：60％
4、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
5、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A．不得超出财政收入范围
B．不得超出交易手续费范围
C．取之于民，用之于民
D．取之于市场，用之于巾场
6、有证据证明期货交易所、期货公司、自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

A：期货交易所结算会员
B：期货公司客户
C：期货交易所非结算会员
D：期货交易所会员
7、下列属于不可控风险的有______。

A．宏观环境变化的风险
B．客户情况变化的风险
C．政策性风险
D．交易所的管理风险
8、基差交易是指按某一加减升贴水方式确立点价方式的同时，在期货市场进行套期保值操作，从而降低套期保值中的基差风险的操作。

A：现货价格
B：期货合约价格
C：协商价格
D：固定价格
9、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（）。

A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B．以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C．利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
D．以公司名义收取服务报酬
10、下列不属于基本分析特点的是__。

A．研究的是价格变动的根本原因
B．主要分析价格变动的短期趋势
C．依靠图形或图表进行分析
D．认为历史会重演
11、下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是__。

A．机者承担了套期保值者希望转嫁的风险
B．投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性
C．投机者和套期保值者都会促进价格发现
D．投机者的参与，总是会使价格的波动增大
12、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过届．
A：一
B：两
C：三
D：四
13、__不属于期货交易所的特性。

A．高度集中化
B．高度严密性
C．高度组织化
D．高度规范化
14、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。

A．交易保证金
B．存款准备金
C．风险准备金
D．注册资本金
15、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。

A．芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约
B．芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
C．金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货
D．金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚
16、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
17、可以用来预测实际汇率
A：绝对购买力平价
B：相对购买力平价
C：无抛补的利率平价
D：抛补的利率平价
18、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出10手期货合约，每手5000英斗。

三个月后，以5.90美元/英斗卖出小麦，并以7.03美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是__。

A．获利5240美元
B．获利5300美元
C．亏损5240美元
D．亏损5300美元
19、下列适合进行牛市套利的商品是__。

A．木材
B．橙汁
C．可可
D．猪肚
20、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。

A．中国
B．蒙古
C．马来西亚
D．新加坡
21、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。

A．3
B．2
C．5
D．1
22、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会派出机构
23、以下关于利率期货的说法错误的是__。

A．按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货
B．短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货
C．长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货
D．利率期货的标的资产都是固定收益证券
24、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。

A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构
D．国务院
25、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。

A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金
B．风险准备金必须单独核算，专户存储
C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、价格形态的主要类型有__。

A．持续整理形态
B．持续突破形态
C．反转整理形态
D．反转突破形态
2、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

委托协议应当载明（）等事项。

A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．介绍业务对接规则
D．客户投诉的接待处理方式
3、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。

A．变更住所的详细计划
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
C．妥善处理客户保证金和持仓的报告
D．变更住所申请书
4、下面蝶式套利的做法正确的是__。

A．买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和
B．先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和
C．卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和
D．先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和
5、3月1日，某经销商以1200元/吨价格买入1000吨小麦。

为了避免小麦价格下跌造成存货贬值，决定在郑州商品交易所进行小麦期货套期保值交易。

该经销
商以1240元/吨价格卖出100手5月份小麦期货合约。

5月1日，小麦价格下跌，他在现货市场上以1110元/吨的价格将1000吨小麦出售，同时在期货市场上以1130元/吨将100手5月份小麦期货合约平仓。

该套期保值交易的结果为__元/吨。

A．净盈利20
B．净亏损20
C．净亏损40
D．净盈利40
6、期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的__应当与期货交易所保持一致。

A．内容
B．格式
C．处理方式
D．处理日期
7、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。

A．正向市场中，基差走强
B．正向市场中，基差走弱
C．反向市场中，基差走强
D．反向市场中，基差走弱
8、好的期货品种应具备__等特点。

A．市场容量大
B．价格受政府管制
C．易于储存
D．易于标准化与分级
9、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外。

A：有关法律、法规、规章等要求提供的
B：国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C：从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D：从业人员所在机构经评定可公开的信息
10、投资者在3月20日以320点的权利金，购买一张执行价格为13900点的恒生指数看涨期权，同时他又以150点的权利金，购买同样敲定价格的恒生指数看跌期权。

那么，该套利组合的盈亏平衡点是__点。

A．13340
B．13430
C．14370
D．14730
11、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
12、双重顶形反转形态的成立条件是__。

A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
13、期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起__日内向相关机关报告。

A．5
B．7
C．10
D．15
14、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。

下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点
B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点
C．投资者的盈亏平衡点为10050点
D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
15、下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有__。

A．《中国期货业协会纪律惩戒程序》
B．《期货从业人员执业行为准则》
C．《期货从业人员管理办法》
D．《期货从业人员资格考试管理规则》
16、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括__。

A．部门设置
B．人员配置
C．岗位责任
D．风险管理制度
17、人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。

A．依法保护当事人的合法权益原则
B．诚实信用原则
C．维护期货市场秩序原则
D．法律面前人人平等原则
18、在国际糖期货市场上，最有影响力的期货交易所是__。

A．芝加哥期货交易所
B．纽约期货交易所
C．伦敦国际金融期货期权交易所
D．新加坡期货交易所
19、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度
B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定
C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小
D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
20、目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括__。

A．道琼斯综合平均指数
B．道琼斯公用事业平均指数
C．道琼斯运输业平均指数
D．道琼斯工业平均指数
21、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
22、下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法，正确的是__。

A．金融期货交易所采取分级结算制度
B．交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或者非结算会员进行结算C．结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员D．全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务
23、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。

A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场
B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场
C．在行情变动有利时，立即平仓获利
D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润
24、对化妆品的需求减少是指____
A：收入减少引起的减少
B：价格上升而引起的减少
C：需求量减少而引起的减少
D：价格下降而引起的减少
25、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的．
A：保证金
B：手续费
C：佣金
D：其他资产。