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ISO14001环境管理体系内部审核培训(PPT 39张)
4
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
新版ISO14000环境管理体系内审员培训教材ppt456页
新标准的培训
体系文件的修订
体系试运行
内审
管理评审
申请换证
第三方审核
新版ISO14000环境管理体系内审员 培训教材ppt456页
TC207的宗旨
TC207产生 1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）； 1993年，ISO成立TC207技术委员会；
第一章 ISO14000系列标准概述
当前的环境问题 ISO14000系列标准的由来 ISO/TC207 ISO14000系列标准的结构与特点 企业推行ISO14001标准的益处 ISO14000标准与ISO9000标准的关系
新版ISO14000环境管理体系内审员 培训教材ppt456页
当前的环境问题
2、认证机构自即日起，可受ISO14001：1996证书向
ISO1004：2004新标准证书的转换工作，转换的方式可以 是结合监督审核、或结合三年证书到期复评、或申请专 项审核等三种方式的一种。选择监督审核或专项审核方 式的，新标准证书有效期将延续原证书的有效期，选择 复评审核的，新标准认证证书的有效期为3年。
ISO14001和ISO9001联系
都是自愿性的国际标准 遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系 通过体系建立、运行和改进实现方针和目标 体系结构和模式接近，PDCA循环实现改进 部分要素相同 都可能成为贸易的条件，消除贸易壁垒
新版ISO14000环境管理体系内审员 培训教材ppt456页
EMS与QMS的兼容
理解标准要求； 会确定审核范围； 会制订审核计划； 会收集客观证据； 会进行总体评价； 会跟踪纠正措施；
会查法规文件； 会审核文件； 会编制检查表； 会编写不符合报告； 会编写审核报告； 会主持首末次会议。
ISO14001内审知识培训
审核范围 审核依据
ISO14001内审知识培训
内部审核规划
•四. 通知被审核单位及负责人员 ➢细部审核时程确定后, 应事先咨询受审核单位之业 务状况,并确定该区域得指派负责人员给予审核作业 必要之支持; 必要时, 应对审核时程做调整. •
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内部审核规划
• 五. 取得审核有关的文件, 并事先制作审核查检表
3. 第三方审核(由外部独立的审核组织进 行)
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ISO14001内审知识培训
内审目的
1. 对照环境管理体系审核准则，判断受审 核部门环境管理体系的符合性
2. 判断受审核部门的环境管理体系是否得 到了正确的实施与保持
3. 发现受审核部门的环境管理体系可加以 改进的领域，采取相应的改进措施
并记录之;必要时,可与文管中心进行核对 ② 针对审核要项之相关文件进行浏览,并请相关人员说明,
以验证文件之适当性 2. 记录部份 ① 依据文件规定,查核是否按规定执行 ② 相关记录是否符合规定要求,以验证『说.写.做』一致
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ISO14001内审知识培训
内部审核实施
• 三. 现场审核活动
法规及其他要求 3. 受审核方的环境管理体系文件，包括手
册、程序文件及作业文件
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ISO14001内审知识培训
审核特点
① 系统性 ② 客观性 ③ 符合性 ④ 独立性 ⑤ 文件化 ⑥ 内部人才的充分利用
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ISO14001内审知识培训
内部审核的步骤
➢策划 ➢实施 ➢报告 ➢效果跟进
内部审核实施
• 七. 不符合事项陈述 ➢ 简短陈述不符合事项 ① 所发现的事实证据 ② 所依据的文件及其版本 ③ 区域 / 部门 / 功能 ④ 标准和条款项目 •
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①有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持， ②环境方针适用于所有现场， ③体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是
集中管理的； ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事
项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。
因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。
10
2、现场方面
a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况 下，作为一个审核的条件为：
● 登记范围在各个现场实质上一样； ● 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； ● 有关组织的整个现场：
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律与其 他
环境要求
4.5.5 内部审核
4.4.4 环境管 理体系 文件
4.4.5 文件管
理
4.5.4 记录
保持型
控制
进步型
4.4.6 运行控制
+
4.4.7 应急准备 和相应
4.3.3 目标,指标 和方案
4.5.1 监测
4.5.2 符合性评价
4.4.1 资源,作用, 职责和权
限
4.4.2 能力,培 训和意
识
4.4.3 信息交
流
4.5.3 不符合, 纠正与 预防措施
4.6 管理评审
P
D
C
A
3
ISO14001标准特点
体系主线: 4.2→4.3.3 → 4.4.6 管理核心: 4.3.1 基本要求: 4.3.2 控制关键: 4.4.6 →4.4.7 监控保障机制: 4.5.1 →4.5.4 →4.6 → 4.5.2 前提条件: 4.4.1 保证条件: 4.4.2 →4.4.3 →4.4.4 (5)→ 4.5.3
集中管理的； ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事
项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。
因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。
10
2、现场方面
a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况 下，作为一个审核的条件为：
● 登记范围在各个现场实质上一样； ● 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； ● 有关组织的整个现场：
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律与其 他
环境要求
4.5.5 内部审核
4.4.4 环境管 理体系 文件
4.4.5 文件管
理
4.5.4 记录
保持型
控制
进步型
4.4.6 运行控制
+
4.4.7 应急准备 和相应
4.3.3 目标,指标 和方案
4.5.1 监测
4.5.2 符合性评价
4.4.1 资源,作用, 职责和权
限
4.4.2 能力,培 训和意
识
4.4.3 信息交
流
4.5.3 不符合, 纠正与 预防措施
4.6 管理评审
P
D
C
A
3
ISO14001标准特点
体系主线: 4.2→4.3.3 → 4.4.6 管理核心: 4.3.1 基本要求: 4.3.2 控制关键: 4.4.6 →4.4.7 监控保障机制: 4.5.1 →4.5.4 →4.6 → 4.5.2 前提条件: 4.4.1 保证条件: 4.4.2 →4.4.3 →4.4.4 (5)→ 4.5.3
ISO14001培训资料ppt课件
溢出等情况，要求当事人立即纠正并报告EMS担当者，以便部门内横向展开。
要求掌握
废弃物再利用量统计担当者
D1：理解管理要求 ● 废弃物再利用种类：彩纸、包装箱、塑料袋、印字器、废IC管、PT塑料袋、文件用印字纸等 ● 需要使用的部门直接到指定放置处拿取并按月统计，统计结果记入“废弃物再利用量统计表” 中，并报告EMS担当者和课负责人。 ● 供应商领用文件用印字纸时，数量由部材管理课担当者记入“供应商文件用印字纸领用台帐” （以箱为单位）中，并报告EMS担当者及课负责人。 ● 产生部门：须指定放置处，并作回收再利用标识（橙色）、名称标识、担当者标识。
化学危险品室内储藏处担当者
要求掌握
D1：理解管理要求 ● 存放规定：按名称标识、分类存放，并标识每种化学品的最大在库量。 ● 每种化学品库存量不得超过指定最大在库量 ● 化学品出入库须登记管理台帐，并且帐物相符。 ● 必须设置排气装置，并保持“ON”状态。 ● 最大在库的规定要求：按储藏处大小及实际使用量进行规定 ● 室内必须保证0.8m的安全通道 ● 室内须放置应急物资并进行标识,且不得放任何其它无关的物品（除应急物资）。 ● 化学品入库时,如果实际数量大于采购申请数量,担当者可拒收。 ● 如有液体分装时，须准备吸管、托盘。 ● 撑握所保管化学品的 MSDS ● 现场须张贴作业指导书(4张)，并留下分发记录。
D2：准备并设置担当范围内的管理物品 ● 废弃物标识、担当者标识
D3：教育相关人员执行方法，并留下签到记录 ● 对管理范围内所有人员就D1中的内容进行教育，并留下签到记录。
C： 担当者按“一般废弃物每周点检记录表”中的点检内容检查担当全部范围内的执行情况 A： 如有：无类别标识、名称标识、担当者标识；收集容器不足够及放置位置不合理；废弃物
要求掌握
废弃物再利用量统计担当者
D1：理解管理要求 ● 废弃物再利用种类：彩纸、包装箱、塑料袋、印字器、废IC管、PT塑料袋、文件用印字纸等 ● 需要使用的部门直接到指定放置处拿取并按月统计，统计结果记入“废弃物再利用量统计表” 中，并报告EMS担当者和课负责人。 ● 供应商领用文件用印字纸时，数量由部材管理课担当者记入“供应商文件用印字纸领用台帐” （以箱为单位）中，并报告EMS担当者及课负责人。 ● 产生部门：须指定放置处，并作回收再利用标识（橙色）、名称标识、担当者标识。
化学危险品室内储藏处担当者
要求掌握
D1：理解管理要求 ● 存放规定：按名称标识、分类存放，并标识每种化学品的最大在库量。 ● 每种化学品库存量不得超过指定最大在库量 ● 化学品出入库须登记管理台帐，并且帐物相符。 ● 必须设置排气装置，并保持“ON”状态。 ● 最大在库的规定要求：按储藏处大小及实际使用量进行规定 ● 室内必须保证0.8m的安全通道 ● 室内须放置应急物资并进行标识,且不得放任何其它无关的物品（除应急物资）。 ● 化学品入库时,如果实际数量大于采购申请数量,担当者可拒收。 ● 如有液体分装时，须准备吸管、托盘。 ● 撑握所保管化学品的 MSDS ● 现场须张贴作业指导书(4张)，并留下分发记录。
D2：准备并设置担当范围内的管理物品 ● 废弃物标识、担当者标识
D3：教育相关人员执行方法，并留下签到记录 ● 对管理范围内所有人员就D1中的内容进行教育，并留下签到记录。
C： 担当者按“一般废弃物每周点检记录表”中的点检内容检查担当全部范围内的执行情况 A： 如有：无类别标识、名称标识、担当者标识；收集容器不足够及放置位置不合理；废弃物
ISO14001环境管理体系内审、外审操作实务培训(PPT 60页)
湖北航天国际工程公司
ISO14001：2004质量环境体系 公司内审员培训专题教程
中国环境质量认证辅导中心
1
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
2
环境管理体系审核
12
环境管理体系内审
EMS年度审核计划（滚动审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
13
环境管理体系外审
EMS审核计划:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个 审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审 核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要 时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍 需得到批准才能实施.
式
10
环境管理体系内审
EMS年度审核计划（集中审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
11
环境管理体系内审
EMS审核计划:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要
素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有 部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从 深层次发现问题.
6.首次会议时间: 8月20日上午8:30 ～9:00 7.末次会议时间: 8月21日下午17:30 ～18:00
ISO14001：2004质量环境体系 公司内审员培训专题教程
中国环境质量认证辅导中心
1
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
2
环境管理体系审核
12
环境管理体系内审
EMS年度审核计划（滚动审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
13
环境管理体系外审
EMS审核计划:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个 审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审 核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要 时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍 需得到批准才能实施.
式
10
环境管理体系内审
EMS年度审核计划（集中审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
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环境管理体系内审
EMS审核计划:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要
素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有 部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从 深层次发现问题.
6.首次会议时间: 8月20日上午8:30 ～9:00 7.末次会议时间: 8月21日下午17:30 ～18:00
ISO14001内审员培训资料(ppt52页).pptx
3.16 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、
u 本标准适用于任何有下列愿望的组织：
u a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；
u b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
u c）通过下列方式证实对本标准的符合性；
u
1 )进行自我评价和自我声明
u ◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
u
3 )寻求外部对其自我声明的确认；
u ◆ 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
13 13
3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
天禄光电 ISO14001:2004质量管理体系标
准培训
1
ISO14001：2004标准结构
u 范围
u 引用标准
u 术语和定义
u 环境管理体系要求
u
4.1 总要求
u
4.2 环境方针
u
4.3 策划(PLAN)
u
4.3.1 环境因素
u
4.3.2 法律法规和其它要求
u
4.3.3 目标、指标和方案
u
4.4 实施与运行(DO)
3 3
环境管理体系模式
管理评审 检查
u 本标准适用于任何有下列愿望的组织：
u a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；
u b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
u c）通过下列方式证实对本标准的符合性；
u
1 )进行自我评价和自我声明
u ◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
u
3 )寻求外部对其自我声明的确认；
u ◆ 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
13 13
3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
天禄光电 ISO14001:2004质量管理体系标
准培训
1
ISO14001：2004标准结构
u 范围
u 引用标准
u 术语和定义
u 环境管理体系要求
u
4.1 总要求
u
4.2 环境方针
u
4.3 策划(PLAN)
u
4.3.1 环境因素
u
4.3.2 法律法规和其它要求
u
4.3.3 目标、指标和方案
u
4.4 实施与运行(DO)
3 3
环境管理体系模式
管理评审 检查
ISO14001环境管理体系转版内审员培训(ppt 92页)
正文：环境管理体系要求
1.范围
2.引用标准
3.定义
4.EMS要求
附录：A.使用指南
B.14001与9001的联系
C.主要参考文献
8
2004版标准的修改
标准名称的修改 体系要素的修改 引言的修改 正文的修改
— 定义的修改 — EMS要求的修改 附录的修改
9
一、2004版标准名称的修改
1996版 环境管理体系 规范及使用指南 2004版 环境管理体系 要求及使用指南
记录 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的 文件。 审核员 有能力实施审核的人员。
23
（1）增加7个定义（3）
不符合 未满足要求。 注：此术语在ISO9000：2000中为“不合格” 纠正措施 为消除已发现不符合的原因所采取的措施。 预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 24
17
4.增加2个标准兼容性的解释
本标准不包含针对其他管理体系的要求，但 可以将本标准所规定的要素与其他管理体系 进行协调或加以整合。 ISO9001提出过程管理，由于ISO14001 PDCA运行模式可以应用于所有过程，因此 可以看作是兼容的。
18
四、正文的修改
1.范围：仅几处编辑性修改
2.引用标准：无修改
21
寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册
3.定义的修改
（1）增加7个定义（1）
文件 信息及其承载媒体 注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他 电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。22
（1）增加7个定义（2）
限的修改。
3
二、修订的进程
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
五. 取得审核有关的文件, 并事先制作审核查检表 ➢ 经确认审核时程后,审核小组成员应做下列准备: 1. 审核员应就受审核单位之业务事先进行了解,并阅读与
审核有关之相关文件,事先制作审核查检表 2. 与审核有关之文件包含 ① 环境手册 ② 程序书 / 管理办法 ③ 工作指导书 / 作业规范 / 工作说明书 ④ 上次审核报告 ⑤ 未结案之改正措施
5
审核范围
① 基于组织的环境管理体系要求 ② 基于组织的管理权限 ③ 基于组织的活动、产品和服务范围 ④ 基于组织的现场区域
6
审核准则
1. ISO14001:2004标准 2. 适用于受审核方的与环境有关的法律、
法规及其他要求 3. 受审核方的环境管理体系文件，包括手
册、程序文件及作业文件
7
ห้องสมุดไป่ตู้
审核特点
10
内部审核规划
年度审核规划
日期
（ ）年
部门
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
公司高层
环安部
制造部
人事部
11
内部审核规划
二. 筹组审核小组成员 ➢ 审核小组之组成, 除有审核组长外, 尚有由各单位之
适当人员担任审核员共同组成 ➢ 每次执行审核前, 审核组长应依据预定审核区域及
范围, 选定适当之人员参与审核活动, 审核人 员之 安排必须考虑审核作业之独立性. ➢ 从事审核活动之人员, 均应接受适当之训练, 始可担 任审核员, 以确保审核活动能有效执行.
21
内部审核实施
二. 进行文件审查 ➢ 文件审查可分为两大部份进行: 1. 文件部份 ① 针对各类使用文件之保管.使用情形, 进行全面性查核,
并记录之;必要时,可与文管中心进行核对 ② 针对审核要项之相关文件进行浏览,并请相关人员说明,
12
内部审核规划
➢ 审核员要求： 1.理解ISO14001标准， 2.熟悉体系实施程序和方法 3.熟悉组织的活动、产品和服务 4.了解环保知识 5.了解适用法规 6.有文字、语言表达能力
13
内部审核规划
三. 拟定并确定细部审核时程 ➢ 根据年度审核计划, 于执行审核前 1-2 周须排定细
部审核时程. ➢ 细部审核时程, 应包含之项目: ① 审核日期与时间 (可透过双方协调之时间) ② 审核员之指派与安排 ③ 被审核之区域及负责人 ④ 被审核之范围及项目
17
内部审核规划
5-1 查检表应包含项目 ① 欲审核之文件名称. 编号. 版本/版次 ② 审核重点叙述 ③ 审核结果说明 ④ 审核时间分配 ➢ 查检表应以简单的文句 (何人.何时.何事.何处.如何)
所组成 ➢ 查检表要写到怎样的完整性或复杂性, 有赖于审核
员的经验而定
18
内部审核规划
现场查检表（CHECK LIST）
3. 第三方审核(由外部独立的审核组织进 行)
4
内审目的
1. 对照环境管理体系审核准则，判断受审 核部门环境管理体系的符合性
2. 判断受审核部门的环境管理体系是否得 到了正确的实施与保持
3. 发现受审核部门的环境管理体系可加以 改进的领域，采取相应的改进措施
4. 评估环境管理体系持续适宜性和有效性 5. 为外部审核做准备
① 系统性 ② 客观性 ③ 符合性 ④ 独立性 ⑤ 文件化 ⑥ 内部人才的充分利用
8
内部审核的步骤
➢策划 ➢实施 ➢报告 ➢效果跟进
10% 10%
40%
策划 实施 报告 效果跟进
40%
9
内部审核规划
一. 订定年度审核计划 ➢ 公司可依其内部审核程序之规定, 排定每年的
年度审核计划; 亦可因应公司某项特定的方案, 来排定公司的审核计划. ➢ 年度审核计划, 应包含: ① 预定审核之单位. 部门. 区域 ② 预定审核之范围 (ISO条文要项) ③ 预定执行审核之时程 (周别. 月别)
5. 审核证据—关于事实可验证的信息、记录或陈述
6. 审核发现—将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评 价结果
7. 审核结论—审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应 基于并仅限于审核员根据审核发现所作的结论
8. 环境管理体系审核—客观地获取证据并予以评价，以判断一个 组织的环境管理体系是否符合审核准则的系统化、文件化的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方
ISO14001:2004 内部审核
讲师：周惠忠
1
定义
1. 委托方—委托进行审核的组织（内审时委托方为组织自身） 2. 受审核方—接受审核的组织 3. 主题事项—特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）
有关事项的信息
4. 审核准则—是审核员用来同所收集的有关主题事项的审核证据 进行比较的方针、惯例、程序或要求
2
环境审核类型
1. 环境管理体系审核-----由ISO组织推广，增进持 续改进
2. 环境标志审核------由德国发起，产品生命周期分 析
3. 清洁生产审核-----由联合国推广，提高能资源的 利用，减少污染
4. 环境行为符合性审核----由美国推广，对照法律 评价组织的环境行为，为组织实施环境改进计划 提供依据
序号
审核依据
标准 要素
公司 文件
检查事 检查 项及检 或跟踪 查方式 记录
备注
19
内部审核规划
5-2 查检表之优点 ① 作为辅助记忆的工具, 以提醒审核员必须取得那些
情报信息,来确认及记录所观察之各项事实 ② 审核重点不会遗漏 ③ 时间易掌控 ④ 审核过程保有记录
20
内部审核实施
一. 召开审核前启始会议 (Opening meeting) ① 说明审核之目的及范围 ② 说明审核时程 ③ 确定受审核单位陪同人员 ④ 暂定总结会议时间
14
内部审核规划
内审细部排程
审核目的
审核范围
审核时间
审核依据
审核组
组长： 组员：
审核日程 安排
15
内部审核规划
四. 通知被审核单位及负责人员 ➢细部审核时程确定后, 应事先咨询受审核单位之业 务状况,并确定该区域得指派负责人员给予审核作业 必要之支持; 必要时, 应对审核时程做调整.
16
内部审核规划
5. 应负责任审核-----由德国和奥地利共同推广，评 价环境风险，多在金融业开展
3
环境管理体系审核类型
1. 第一方审核（环境管理体系内部审核, 由组织自己或以组织的名义进行，用于 管理评审和其他内部目的，可作为组织 自我合格声明的基础。)
2. 第二方审核[由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行]
审核有关之相关文件,事先制作审核查检表 2. 与审核有关之文件包含 ① 环境手册 ② 程序书 / 管理办法 ③ 工作指导书 / 作业规范 / 工作说明书 ④ 上次审核报告 ⑤ 未结案之改正措施
5
审核范围
① 基于组织的环境管理体系要求 ② 基于组织的管理权限 ③ 基于组织的活动、产品和服务范围 ④ 基于组织的现场区域
6
审核准则
1. ISO14001:2004标准 2. 适用于受审核方的与环境有关的法律、
法规及其他要求 3. 受审核方的环境管理体系文件，包括手
册、程序文件及作业文件
7
ห้องสมุดไป่ตู้
审核特点
10
内部审核规划
年度审核规划
日期
（ ）年
部门
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
公司高层
环安部
制造部
人事部
11
内部审核规划
二. 筹组审核小组成员 ➢ 审核小组之组成, 除有审核组长外, 尚有由各单位之
适当人员担任审核员共同组成 ➢ 每次执行审核前, 审核组长应依据预定审核区域及
范围, 选定适当之人员参与审核活动, 审核人 员之 安排必须考虑审核作业之独立性. ➢ 从事审核活动之人员, 均应接受适当之训练, 始可担 任审核员, 以确保审核活动能有效执行.
21
内部审核实施
二. 进行文件审查 ➢ 文件审查可分为两大部份进行: 1. 文件部份 ① 针对各类使用文件之保管.使用情形, 进行全面性查核,
并记录之;必要时,可与文管中心进行核对 ② 针对审核要项之相关文件进行浏览,并请相关人员说明,
12
内部审核规划
➢ 审核员要求： 1.理解ISO14001标准， 2.熟悉体系实施程序和方法 3.熟悉组织的活动、产品和服务 4.了解环保知识 5.了解适用法规 6.有文字、语言表达能力
13
内部审核规划
三. 拟定并确定细部审核时程 ➢ 根据年度审核计划, 于执行审核前 1-2 周须排定细
部审核时程. ➢ 细部审核时程, 应包含之项目: ① 审核日期与时间 (可透过双方协调之时间) ② 审核员之指派与安排 ③ 被审核之区域及负责人 ④ 被审核之范围及项目
17
内部审核规划
5-1 查检表应包含项目 ① 欲审核之文件名称. 编号. 版本/版次 ② 审核重点叙述 ③ 审核结果说明 ④ 审核时间分配 ➢ 查检表应以简单的文句 (何人.何时.何事.何处.如何)
所组成 ➢ 查检表要写到怎样的完整性或复杂性, 有赖于审核
员的经验而定
18
内部审核规划
现场查检表（CHECK LIST）
3. 第三方审核(由外部独立的审核组织进 行)
4
内审目的
1. 对照环境管理体系审核准则，判断受审 核部门环境管理体系的符合性
2. 判断受审核部门的环境管理体系是否得 到了正确的实施与保持
3. 发现受审核部门的环境管理体系可加以 改进的领域，采取相应的改进措施
4. 评估环境管理体系持续适宜性和有效性 5. 为外部审核做准备
① 系统性 ② 客观性 ③ 符合性 ④ 独立性 ⑤ 文件化 ⑥ 内部人才的充分利用
8
内部审核的步骤
➢策划 ➢实施 ➢报告 ➢效果跟进
10% 10%
40%
策划 实施 报告 效果跟进
40%
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内部审核规划
一. 订定年度审核计划 ➢ 公司可依其内部审核程序之规定, 排定每年的
年度审核计划; 亦可因应公司某项特定的方案, 来排定公司的审核计划. ➢ 年度审核计划, 应包含: ① 预定审核之单位. 部门. 区域 ② 预定审核之范围 (ISO条文要项) ③ 预定执行审核之时程 (周别. 月别)
5. 审核证据—关于事实可验证的信息、记录或陈述
6. 审核发现—将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评 价结果
7. 审核结论—审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应 基于并仅限于审核员根据审核发现所作的结论
8. 环境管理体系审核—客观地获取证据并予以评价，以判断一个 组织的环境管理体系是否符合审核准则的系统化、文件化的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方
ISO14001:2004 内部审核
讲师：周惠忠
1
定义
1. 委托方—委托进行审核的组织（内审时委托方为组织自身） 2. 受审核方—接受审核的组织 3. 主题事项—特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）
有关事项的信息
4. 审核准则—是审核员用来同所收集的有关主题事项的审核证据 进行比较的方针、惯例、程序或要求
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环境审核类型
1. 环境管理体系审核-----由ISO组织推广，增进持 续改进
2. 环境标志审核------由德国发起，产品生命周期分 析
3. 清洁生产审核-----由联合国推广，提高能资源的 利用，减少污染
4. 环境行为符合性审核----由美国推广，对照法律 评价组织的环境行为，为组织实施环境改进计划 提供依据
序号
审核依据
标准 要素
公司 文件
检查事 检查 项及检 或跟踪 查方式 记录
备注
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内部审核规划
5-2 查检表之优点 ① 作为辅助记忆的工具, 以提醒审核员必须取得那些
情报信息,来确认及记录所观察之各项事实 ② 审核重点不会遗漏 ③ 时间易掌控 ④ 审核过程保有记录
20
内部审核实施
一. 召开审核前启始会议 (Opening meeting) ① 说明审核之目的及范围 ② 说明审核时程 ③ 确定受审核单位陪同人员 ④ 暂定总结会议时间
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内部审核规划
内审细部排程
审核目的
审核范围
审核时间
审核依据
审核组
组长： 组员：
审核日程 安排
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内部审核规划
四. 通知被审核单位及负责人员 ➢细部审核时程确定后, 应事先咨询受审核单位之业 务状况,并确定该区域得指派负责人员给予审核作业 必要之支持; 必要时, 应对审核时程做调整.
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内部审核规划
5. 应负责任审核-----由德国和奥地利共同推广，评 价环境风险，多在金融业开展
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环境管理体系审核类型
1. 第一方审核（环境管理体系内部审核, 由组织自己或以组织的名义进行，用于 管理评审和其他内部目的，可作为组织 自我合格声明的基础。)
2. 第二方审核[由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行]