银行安全评估自查报告自查自纠
银行员工如何自查自纠报告
银行员工如何自查自纠报告一、写在前面自查自纠是银行员工应当时刻保持的一种态度。
只有时刻自我检讨，发现并改正自身存在的问题，才能不断提高自己的工作水平，做到忠于职守、谨慎从事、廉洁奉公。
因此，本人结合自身工作实际，对自己的工作情况进行自查自纠，特提交如下自查自纠报告，望领导批评指正。
二、工作方法1. 自觉了解业务条款、规章制度和政策法规，提高法治意识，不断完善自身的业务知识水平。
2. 积极主动地找寻工作中的不足之处，不断总结经验教训，加强规范化管理。
3. 谨慎处理业务，坚持操作规程，杜绝操作疏漏，防范业务风险。
4. 着力提高工作效率，以客户为中心，积极为客户提供更优质的服务。
三、自查自纠内容1. 工作态度过去一段时间，因个人原因，工作态度有所松懈，对工作敷衍了事，这种现象是不可取的。
对于此问题，本人已经意识到并开始采取措施加强自己的工作态度，明确了在工作中要严谨、认真对待每一个环节，尽最大的努力为客户提供优质的服务。
2. 业务知识虽然已经具备了一定的业务知识，但是在实际工作中，往往会因疏忽或者其他原因产生一些错误。
对此，本人已经开始自觉加强个人学习和业务知识的积累，通过参加相关培训来提高自己的专业水平，增强对业务的熟悉程度。
3. 操作流程在办理业务的过程中，由于时间压力或其他因素，经常出现疏忽操作或者操作不规范的情况，这对业务风险是有一定的隐患。
因此，本人已经开始严格按照操作规程，严格把关每一个环节，力求做到规范化管理，杜绝操作疏漏。
4. 服务态度在服务客户的过程中，由于工作繁忙或其他原因，可能会给予客户一些不良的服务态度，这已经触犯了职业道德。
对此问题，本人意识到了自己的失误，并开始调整自己的服务态度，用诚信和热情面对每一位客户，提高服务质量，争取客户的认可和信任。
四、改进措施1. 加强学习继续对银行相关的法规政策及业务操作流程进行学习，提高自己的业务素质。
2. 加强工作态度坚定自己的信念，认真对待每一笔业务，时刻保持敬业精神，提高工作执行力。
银行安全自查自纠报告
银行安全自查自纠报告尊敬的领导：我司近期进行了一次全面的银行安全自查自纠工作，经过认真梳理和总结，特向贵处上报本次自查自纠报告，以便及时发现问题、解决问题，确保银行运行安全可靠、服务规范高效。
以下是我们的自查自纠报告：一、安全管理制度1.落实安全管理制度我们充分认识到银行安全管理制度的重要性，通过制定和完善各项制度，如《银行内部控制制度》、《信息安全管理规定》等，确保银行运营过程中的安全性、合规性和风险控制能力。
2.监督检查制度我们建立了严格的内部监督检查制度，并配备专职人员负责跟踪执行情况，确保内部各项规章制度的有效实施。
同时，加强对员工的培训和教育，提高其安全意识和风险防范能力。
二、信息安全保障1.网络安全我们采取了多层次、多角度的安全措施，确保银行网络安全。
通过加密技术、访问控制、防火墙等手段，对内外部网络进行安全防护，预防黑客入侵和信息泄露。
2.数据备份与恢复我们定期进行数据备份，确保重要数据的安全性和可恢复性。
并配备专职人员负责监督备份操作，确保备份过程的规范性和有效性。
三、风险隐患排查与整改1.物理安全我们关注银行各个营业网点的物理安全，密切关注各种安全隐患，如监控设备是否正常运行、门禁系统是否灵敏、防护设施是否完善等。
并采取措施及时整改，确保银行工作环境的安全可靠。
2.金融诈骗我们高度重视金融诈骗问题，通过加强对客户的识别和审核，确保客户身份信息真实可靠。
加强内部培训，提高员工警惕性和辨别能力，严禁泄露客户信息和银行业务数据。
四、突发事件应急处置1.应急预案我们制定了应急预案，明确了各类突发事件的应对措施和责任分工。
定期组织演练，加深员工对应急处置流程的了解和熟悉，提高应对突发事件的能力。
2.通讯联络我们建立了应急通讯机制，确保在突发事件发生时，能够及时、准确地与相关单位和机构进行联络和合作，以最大程度减少损失和影响。
以上便是我们此次银行安全自查自纠报告的内容，希望能够得到贵处的审阅和指导，我们将持续改进和提升银行安全水平，为广大客户提供更加安全可靠的服务。
银行自查自纠报告
银行自查自纠报告近年来，随着金融行业的不断发展和变革，银行业面临着越来越多的挑战和风险。
为了更好地规范自身经营行为，提高风险防范和内部控制水平，我行积极开展了自查自纠工作，并就此向相关部门提交以下报告。
一、自查自纠工作概况。
自查自纠是银行业务管理的一项重要制度，是银行自身监督和管理的重要手段。
我行高度重视自查自纠工作，建立了完善的自查自纠制度和机制。
通过对各项业务流程、风险管理、内部控制等方面的全面自查，发现和纠正了一些问题和不足，提高了内部管理水平和服务质量。
二、自查自纠工作成果。
1.业务合规性。
我行加强了对各项业务流程的自查自纠工作，严格按照相关法律法规和内部规定开展业务，有效规避了业务风险，保障了客户权益。
2.风险防范。
针对信贷、投资、资金清算等业务领域，我行加强了风险自查自纠工作，及时发现和解决了一些风险隐患，有效保护了银行资产安全。
3.内部控制。
我行加强了对内部控制制度的自查自纠工作，规范了内部流程和权限管理，提高了内部控制水平，有效防范了内部操作风险。
三、存在的问题和不足。
在自查自纠工作中，我行也发现了一些问题和不足，主要包括，部分业务流程不够规范、风险防范措施不够完善、内部控制存在一些漏洞等。
针对这些问题，我行已经制定了整改措施，并进行了相应的整改工作。
四、改进措施。
为进一步加强自查自纠工作，我行将采取以下改进措施：1.加强培训，加强员工培训，提高员工业务素质和风险防范意识。
2.优化流程，优化各项业务流程，规范操作流程，提高工作效率。
3.强化风险管理，加强对各项业务风险的管理和控制，完善风险防范措施。
4.加强内部监督，加强对内部控制的监督和检查，及时发现和解决问题。
五、结语。
自查自纠工作是银行业务管理的重要环节，对于提升银行内部管理水平、规避业务风险、保障客户权益具有重要意义。
我行将继续加强自查自纠工作，不断完善机制，提高管理水平，为客户提供更加安全、便捷的金融服务。
银行自查报告及整改措施4篇
银行自查报告及整改措施 (2)银行自查报告及整改措施 (2)精选4篇（一）银行自查报告及整改措施是银行为了检查自身运营状况和风险管理程度的一项重要工作。
下面是一个可能的银行自查报告及整改措施的模板：自查报告：1. 背景介绍：概述银行的历史、规模、业务范围等信息。
2. 自查目的：说明本次自查的目的和意义。
3. 自查内容：列出本次自查的详细内容和范围，包括但不限于：贷款业务、存款业务、风险管理、内部控制等方面。
4. 自查方法：详细描绘自查的详细步骤和方法。
5. 自查结果：总结自查过程中发现的问题和风险。
6. 自查结论：评估银行的整体运营状况和风险管理程度，指出存在的主要问题和薄弱环节。
整改措施：1. 建立整改机制：制定整改方案，明确整改责任人和时间节点。
2. 加强内部控制：完善风险管理制度和流程，加强内部审查和监控机制，确保业务操作符合法规和内部规定。
3. 提升员工培训：加强对员工的培训和教育，进步其风险意识和法规遵守才能。
4. 加强风险管理：优化风险管理体系，加强风险评估、监控和应对才能。
5. 完善内部沟通：建立畅通的信息沟通渠道，促进各部门之间的协作和信息共享，有效防范内部欺诈行为。
6. 加强对外沟通：积极与监管机构、客户等外部利益相关方进展沟通和合作，及时回应他们的关切和问题。
以上仅是一个模板例如，详细的自查报告和整改措施需要根据银行的实际情况来确定。
银行应该根据自身的风险和问题制定个性化的整改措施，并确保整改措施的有效施行和监视。
银行自查报告及整改措施 (2)精选4篇（二）以下是银行自查报告及整改措施的例如：银行自查报告一、自查情况：1. 案例分析：对近期发生的一起客户投诉案例进展了详细分析，发现客户投诉原因为柜员效劳态度恶劣以及办理业务不标准。
2. 内部流程审查：对银行各业务部门的内部流程进展了审查，发现某些环节存在诸如信息传递不畅、审批流程缺失等问题。
3. 内部监管制度审查：对银行的监管制度进展了审查，发现局部制度存在过时、不完善以及执行不到位的问题。
银行安全评估总结报告
银行安全评估总结报告:总结报告评估银行二季度银行总结报告银行员工个人总结银行工作总结篇一:银行安全评估自查报告-自查自纠XXX商业银行安全评估工作自查报告市行:根据攀商银发[2013]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会XXX监管分局**市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行结合自身实际，认真开展了自查自纠工作，现将安全评估工作汇报如下:一、安全自查工作情况(一)、营业场所安全1、物防方面:(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜**有防爆功能的透明防护屏障;此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。
对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。
大厅和金库配备有自动应急照明设备3台;(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求;现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求;(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造;(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器;(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒;(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多, 文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。
档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查;(7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。
银行安全评估自查汇报
银行安全评估自查汇报尊敬的领导：根据银行安全管理要求，我们对银行安全进行了自查评估，现将自查结果汇报如下：一、银行物理安全评估：1. 安全防护设施：银行各个支行的安全防护设施均完好，并且定期维护和检修。
2. 出入控制措施：出入口均设置了门禁系统，且只有经过授权的人员才能进入，确保了工作区域的安全。
3. 监控设备：监控设备运行正常，监控范围全面，监控录像有保存并且备份至指定服务器。
二、网络安全评估：1. 安全防火墙：银行内部网络设置了安全防火墙，并且定期更新防火墙软件和规则。
2. 权限控制：所有员工账号均在入职时设置，并且根据职位和工作需求分配相应的权限，确保敏感信息只在需要的人员中传递。
3. 安全培训：银行定期开展网络安全培训，提升员工的安全意识和应急处理技能。
三、数据安全评估：1. 数据备份：银行对重要的交易数据和客户信息进行定期备份，确保数据的安全性和可恢复性。
2. 敏感信息保护：内部系统对敏感信息进行加密处理，并严格限制员工对该信息的访问权限。
四、应急响应评估：1. 银行制定了完善的应急响应计划，并定期组织针对性的演练和培训，提高员工的应急响应能力。
2. 建立了应急响应团队，对可能发生的安全事件进行预警和及时处理。
五、风险评估与控制：1. 银行定期进行风险评估，对潜在的安全风险进行预测和分析，并采取相应的控制措施。
2. 加强对供应商和第三方合作伙伴的安全管理，确保数据和系统的安全性。
以上是银行安全自查评估的汇报，我们将进一步完善安全管理措施，确保银行及客户的资产和信息安全。
同时，我们也将持续加强安全培训，提升员工安全意识和技能。
感谢领导的关注与支持！此致敬礼（姓名）。
银行自查报告5篇
【导语】⾃查报告中的⽂字表述要实事求是，既要肯定成绩，⼜不能虚报浮夸，凡是⽤数据来说明的事项，数据必须真实准确。
以下是©⽆忧考⽹整理的银⾏⾃查报告，欢迎阅读！【篇⼀】银⾏⾃查报告 为增强邮政⾦融业务合规经营管理意识，培育良好的'合规⽂化，20XX年被确定为邮政储蓄银⾏的“合规管理年”，当前正值邮储体制改⾰的关键时期，开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。
邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控⾦融风险相伴。
推进合规⽂化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有⼒的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建⽴和实现长治久安的⼯作局⾯成为了可能。
下⾯，就如何提⾼银⾏效益，降低⾦融风险，我谈⼏点粗浅见解。
⼀、正视问题，构建⾦融合规管理体系。
邮政储蓄业务⾃恢复开办已经⼆⼗⼆年，逐步形成了⾃⼰的管理模式和特点，但距离现代商业银⾏的要求还有不⼩的差距： ⼀是风险意识淡薄。
经营银⾏就是经营风险，任何⾦融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的⽅法才能使风险得到有效释。
⼆是不合规的现象较为严重。
⽆数案例表明，当前邮政⾦融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于⼯作⼈员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。
三是⼀、⼆级条线风险防范流于形式。
前台本⾝没有很好地执⾏落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，⽼问题⽼现象重复发⽣；业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进⾏针对性地检查、督促、整改、落实。
四是针对发现的问题进⾏整改落实不够。
尤其是在对⼆级⽀⾏⼆类⽹点和代理⽹点的管控上，出现了⼀些真空现象。
针对这些差距应该采取积极的对策和措施： ⼀是建⽴条线的合规风险防控体系，各部门、各业务线、各⽹点都要有明晰的操作流程和风险揭⽰以及对应的措施和办法。
⼆是建⽴“三条线”的合规防控体系：第⼀条是前、后台业务操作的⾃我检查、及时整改责任体系；第⼆条是业务部门对前、后台业务的监督、检查，指导、帮促整改的体系，第三条是专职稽查检查部门履职体系的进⼀步完善。
银行自查报告（精选18篇）
银行自查报告银行自查报告（精选18篇）在人们素养不断提高的今天，报告有着举足轻重的地位，报告中提到的所有信息应该是准确无误的。
相信很多朋友都对写报告感到非常苦恼吧，下面是小编整理的银行自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
银行自查报告篇1根据xx《关于在全地区重点领域开展网络与信息安全检查工作的通知》文件精神，我局对信息安全检查工作进行了统一布置,对我局涉密载体、重要岗位和敏感人员进行了一次全面的梳理和认真检查，现将检查情况汇报如下:一、领导高度重视，切实加强信息安全工作。
局领导高度重视这次检查工作，召开了专项工作会议，组织认真学习文件精神，切实增强干部职工的保密意识，确保我局信息安全。
会上成立了由xxx任组长、办公室主任xx副组长，各相关科室负责人为成员的领导小组。
会上还与各科室、各直属单位主要领导签订了《信息安全工作领导责任书》，与保密要害部门和岗位的涉密人员签订了《涉密人员岗位保密承诺书》，预防和杜绝失泄密事件发生。
二、认真开展自查自纠，加强重点部门和岗位的保密防范。
我局成立了信息安全检查工作领导小组，并对此次检理工作做了统一安排。
一是此次检查对象包括机关和单位在岗和近3年内离岗人员持有的涉密载体的人员进行清理，清理重点为涉密电子文档和存储、处理过涉密信息的计算机、移动硬盘、软盘、光盘、U盘、录像带等。
局机要档案室是保密要害部门。
局档案机要室严格执行保密精神，负责文函的接收和管理。
目前，局机要档案室有一名专职人员负责保密文件资料的管理。
存放保密文件资料的场所符合保密和防火、防盗等安全要求。
密件，密级文件、密码电报存放密码档案柜中，并定期清理、检查，防止遗失，对收到和发出的保密文件资料有书面登记和签收、借阅手续，借阅带密级的文、电档案须经办公室主任批准。
保密文件资料办理完毕后收集齐全并立卷归档。
复制、抄存涉密文件，必须经办公室主任批准，履行登记手续，任何密件复印件视同原件管理，用完及时收回。
银行业自查自纠报告精选(三篇)
银行业自查自纠报告精选(三篇)银行业自查自纠报告篇一一、严把质量，留痕管理要求邮银双方认真开展银行业市场乱象专项整治自查工作，制定施行方案，明确组织方式、细化检查内容、确定检查重点，确保活动扎实开展、不走过场。
各部门要结合部门工作例会、支行晨会等，加强学习和政策传导，将本次整治工作要求传达每一位基层员工，推动全员参与排查。
二、及时整改，严格问责邮银双方对自查、抽查中发现的问题，要逐一列出清单，从体制、机制、流程及系统层面深化分析问题成因，在此根底上研究制定系统性整改方案，深化推进整改工作，弥补制度短板，强化制度的执行力和约束力。
对于分支机构层面无法进展整改的问题，要及时整理上报。
三、做好总结，及时报送报告内容包括：一是自查工作组织施行情况;二是自查发现主要问题及成因分析(包括上查下发现问题，按问题要点进展归类分析)，三是问题整改及问责落实情况(包括已完成整改和问责的问题情况，未整改和问责到位的问题说明);四是下一步工作安排。
银行业自查自纠报告篇二为进一步强化信息科技非驻场集中式外包风险管理，保护关键根底设施和信息平安，防范信息科技外包集中度风险，根据银监办发〔x〕x号文件《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构信息科技非驻场集中式外包风险管理的通知》，我行对涉及外包工程进展了自查，现将结果汇报如下：按照通知要求，我行电子银行部和内控合规部结合行动，从外包工程的尽职调查、合同管理、平安管理、外包效劳中断与终止、监视检查管理等流程环节的五个方面进展了较全面检查和风险排查。
自查情况反映，该行的信息科技非驻场集中式外包工程风险管理根本落实了监管要求，无自定的信息科技非驻场集中式外包业务工程。
在根底设施维护效劳的外包风管方面，虽然合同由省联社签订，但我行对外包效劳商尽职调查，重点放在监视检查管理方面。
在近几年来开展内控工作中，外包业务检查内容涵盖非驻场集中式外包效劳，有效地保护关键根底设施和信息平安。
下一步，我行将按照银监会的要求，明确管理责任，强化内部控制，建立外包风险的管理体系，健全外包管理组织架构，完善制度标准，加强对科技外包效劳的全生命周期管理，制定外包应急预案，保障在突发事件情况下的运营秩序。
银行安全检查自查报告（精选5篇）
银行安全检查自查报告（精选5篇）银行安全检查自查报告（精选5篇）忙碌而又充实的工作已经告一段落了，回顾这段时间的工作，收获了许多，也知道了不足，来为这段时间的工作写一份自查报告吧。
相信大家又在为写自查报告犯愁了吧！以下是小编收集整理的银行安全检查自查报告（精选5篇），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
银行安全检查自查报告1为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。
严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。
一、计算机涉密信息管理情况今年以来，我行加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。
对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。
对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。
二、计算机和网络安全情况一是网络安全方面。
我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。
二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。
重点抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等；二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等；三是应用安全，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。
银行安全评估自查报告
银行安全评估自查报告一、引言本报告旨在对我行的安全状况进行全面、系统的评估和自查，以提供基于实际情况的安全改善建议。
通过自查，我们将发现潜在风险和漏洞，以便采取相应措施加以解决，确保银行系统的安全可靠性。
本报告将从以下几个方面进行评估：1. 物理安全2. 信息安全3. 人员安全4. 设备安全二、物理安全评估1. 机房安全核查机房进出口、入侵报警系统、监控设备运行情况，确认是否存在未授权进入机房和异常情况。
2. 钥匙管理积极开展钥匙管理制度，确保钥匙使用和存储的规范。
3. 门禁系统检查门禁系统的韧性，确认所有进入银行的人员需要刷卡或使用指纹等可靠身份识别方式。
4. 火灾防护对消防设备进行检查和测试，确保火灾发生时能够及时发现并启动灭火设备。
三、信息安全评估1. 网络安全对银行内部网络和对外提供服务的网络进行检测，确保网络安全设备和策略的有效运行。
2. 防火墙对防火墙策略进行评估，确保防火墙能够准确地识别和阻断潜在的网络攻击。
3. 数据备份检查数据备份策略和流程，确保重要数据的备份和恢复工作可以正常进行。
4. 恶意软件防护检测和评估恶意软件防护工具，确保系统免受病毒、木马等恶意软件的侵害。
四、人员安全评估1. 员工背景调查对新员工进行背景调查，并定期对现有员工进行审查，确保员工的正当性和诚信性。
2. 员工培训组织安全意识培训，提高员工对安全风险的识别和应对能力。
3. 员工权限管理根据员工职责和权限，分配不同的系统和数据访问权限，确保权限的最小化原则。
五、设备安全评估1. 服务器安全对服务器的物理安全和操作系统的安全配置进行检查，确保服务器不易受到非法访问。
2. 终端设备安全检查终端设备的安全防护措施，包括防病毒软件和系统更新等。
3. 数据存储设备安全检查数据存储设备的物理安全和数据加密措施，确保敏感数据不易泄露。
六、安全改善建议根据自查的评估结果，我们提供以下安全改善建议：1. 增加视频监控设备的覆盖范围，强化对敏感区域的监控。
银行安全自查报告（2篇）
银行安全自查报告一、引言随着信息技术的发展，银行业务逐渐向网络化、数字化、智能化方向发展，但与此同时也带来了新的安全威胁和挑战。
为了保障银行的信息安全，我们组织开展了一次全面的自查活动，本报告将介绍我们的自查工作和发现的问题，以及相应的解决方案。
二、自查目标与方法我们的自查目标是全面检查银行的信息系统、网络设备和安全管理等方面，发现潜在的安全风险，提出相应的改进措施。
自查方法主要包括以下几个方面：1. 信息系统安全评估：对银行的信息系统进行全面评估，包括网络拓扑结构、安全配置、系统漏洞等方面。
2. 网络设备检查：对银行的网络设备进行检查，包括防火墙、入侵检测系统、安全路由器等。
3. 安全管理评估：对银行的安全管理制度和措施进行评估，包括安全策略、密码管理、员工培训等。
三、自查结果和问题分析经过自查，我们发现了以下几个主要问题：1. 网络设备配置不规范：部分设备的安全配置存在问题，如默认口令未修改、服务端口未关闭等，容易被攻击者利用。
2. 系统漏洞未及时修复：在自查中发现了一些已公开的系统漏洞，但相关补丁未及时安装，增加了银行系统被攻击的风险。
3. 安全管理缺失：银行缺乏完善的安全管理制度和流程，员工对安全知识和操作规程的了解不足，容易出现安全意识不强的情况。
四、解决方案针对上述问题，我们提出了以下解决方案：1. 设备检查和配置优化：对银行的网络设备进行全面检查，修复存在的安全配置问题，确保设备处于最安全的状态。
2. 系统漏洞修复：制定漏洞修复计划，及时安装相关补丁，确保银行的系统能够及时响应新的安全威胁。
3. 安全管理加强：建立完善的安全管理制度和流程，制定相关操作规程，加强员工的安全培训，提高员工的安全意识和技能。
五、总结通过本次自查工作，我们对银行的安全风险有了更清楚的认识，也提出了相应的解决方案。
我们将进一步加强对银行信息安全的管理和保护工作，提高安全防护能力，保障客户的资金安全和信息安全。
银行安全评估自查报告
银行安全评估自查报告一、引言近年来，随着数字化时代的到来，银行面临着越来越多的网络安全威胁。
为了保障客户资金的安全、银行系统的稳定运行，我行积极采取措施进行银行安全评估。
本报告旨在全面总结我行的自查结果，并提出相应的改进建议。
二、评估对象本次银行安全评估自查主要针对以下方面进行：1. 网络安全设备及系统2. 内部员工网络安全意识培养3. 客户账户及交易安全管理4. 客户隐私保护5. 渠道安全三、自查结果1. 网络安全设备及系统在网络安全设备及系统方面，我行已全面部署防火墙、入侵检测系统等安全设备，并定期升级维护。
各项设备与系统的运行状态良好，未发现异常情况。
2. 内部员工网络安全意识培养我行高度重视员工网络安全意识的培养，已建立健全的网络安全培训制度。
每位员工入职时都会接受相关网络安全培训，并要求定期参加后续的专业培训课程。
自查过程中，我们还发现了个别员工对网络安全政策和操作流程了解不够深入，我们将加强培训力度，并定期开展网络安全知识考核。
3. 客户账户及交易安全管理针对客户账户及交易安全管理，我行采用了双因素身份认证、交易风险监测等多种手段。
自查中，我们发现个别账户的风险评估体系可以进一步完善，将加强与风险部门的沟通协作，优化客户账户的安全管理流程。
4. 客户隐私保护我行非常重视客户隐私保护工作，已建立起严格的信息保护制度和相关流程。
自查发现，我们的客户隐私保护工作基本符合规范要求，但还需进一步提高员工对客户隐私的保密意识，并加强对外部供应商的管理。
5. 渠道安全针对渠道安全，我行严格控制各类渠道的权限，并进行了多层次的防护。
经过自查，我们发现少数ATM机和手机银行在硬件和软件方面存在一定安全隐患，我们将及时解决这些问题，确保渠道的安全可信。
四、改进建议基于本次银行安全评估自查的结果，我行提出以下改进建议：1. 加强员工的网络安全意识培养，定期开展相关培训和考核，确保员工掌握最新的安全政策和操作流程。
银行安全大检查自查报告（通用5篇）
银行安全大检查自查报告（通用5篇）银行安全大检查自查报告（通用5篇）辛苦的工作在不经意间已告一段落了，回顾这段时间的工作存在了许多问题，让我们一起认真地写一份自查报告吧。
我们该怎么去写自查报告呢？以下是小编收集整理的银行安全大检查自查报告（通用5篇），希望能够帮助到大家。
银行安全大检查自查报告1根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：一、自查对象和范围我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。
二、自查内容（一）基础管理情况：1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。
2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。
4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。
5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。
钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。
6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。
7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。
8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。
9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。
10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。
11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。
银行安全自查自纠报告
银行安全自查自纠报告随着数字化时代的到来，银行系统的安全性变得愈发重要。
银行作为财务机构，必须始终保持良好的声誉和声望，因此加强银行安全自查自纠变得非常必要。
银行安全自查自纠，是指银行定期检查其系统、程序、结构、硬件和开发环境，发现安全隐患并及时的纠正这些问题以保证系统的安全性、完整性和可用性。
下面将从三个方面展开:自查的内容、自查的意义、自查的实现。
一、自查的内容安全自查自纠的内容很广泛，主要包括以下方面:1.信息安全管理制度。
银行必须制定完整的信息安全管理制度，确保其能够规范地进行工作。
2.网络管理。
银行应该检查其网络系统情况，确保网络设备和信息系统有时更新，防止非授权用户进入系统。
3.数据管理。
银行必须检查其数据备份和恢复体系是否完全，以确保数据不受到破坏或误用。
4.硬件设备。
银行必须检查其硬件设备的安全性，确保其不易被盗或损坏。
5.人员管理。
银行必须检查对于管理人员的安全人员和技术人员的背景和安全审查是否做到位。
二、自查的意义银行安全自查自纠的意义非常重要，尤其是在数字化时代，互联网和电子商务的发展下，安全隐患趋于复杂。
下面是银行安全自查自纠的主要意义:1.杜绝资金损失。
如果银行存在安全漏洞，那么黑客或犯罪分子有可能攻入银行系统，从而盗取客户的资金，致使银行巨额财务损失。
2.加强客户信任。
银行安全自查自纠可以确保客户资金的安全，使客户对银行产生更多的信任感。
3.依法合规。
银行安全自查自纠有助于确保银行在法律和监管机构的监管下依法运作，不受罚款或争议。
4.提高品牌形象。
银行安全自查自纠可以了解银行的运作情况，增强银行的声誉，提高品牌形象。
三、自查的实现银行安全自查自纠不是一次性的工作，而是需要定期进行。
下面是一些实现方法:1.定期自查。
银行必须制定定期自查计划，并且在规定的时间进行自查。
2.重视自查报告。
银行必须确保自查报告具有可操作性，报告应包含足够的信息以防止安全隐患。
3.采用安全技术。
银行安全自查自纠报告
银行安全自查自纠报告引言作为银行业务的重要一环，安全自查自纠工作对于维护银行的声誉和稳定运营具有重要意义。
本报告旨在总结我行近期的自查自纠工作情况，找出存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以确保银行业务的安全稳定进行。
一、自查自纠工作情况分析自查自纠工作是银行的一项重要工作，通过自查自纠，可以及时发现问题，及时纠正，确保业务的合规运行。
我行在过去一段时间里，认真落实国家相关政策和法规要求，开展了一系列严格的自查自纠工作。
在此过程中，我们主要从以下几个方面对银行的安全情况进行了综合、深入的检查。
1.资金安全我们对资金的管理情况进行了全面的自查，重点关注资金的进出情况、资金的使用情况，以及资金的流向和去向等。
通过自查自纠，我们发现了一些资金管理方面的问题，比如资金流转环节中存在的薄弱环节，以及某些账户上存在的风险交易等。
在发现问题后，我们立即采取了相应的措施，加强了对资金管理环节的监控和管控，确保资金的安全稳定。
2.信息安全信息安全是银行业务的重要组成部分，我们重点对银行的信息系统安全、客户信息保护等方面进行了自查自纠。
通过自查自纠，我们发现了一些信息安全方面的问题，比如信息系统的漏洞和弱点，以及某些员工在信息保护方面存在的意识问题等。
在发现问题后，我们立即加强了对信息系统的安全加固和监控，同时加强了员工的信息保护培训，提高了员工的信息安全意识。
3.业务安全业务安全是银行的生命线，在自查自纠工作中，我们重点关注了银行业务的合规运行情况，以及风险管理和防控等方面。
通过自查自纠，我们发现了一些业务安全方面的问题，比如某些业务环节的流程不规范，以及某些产品存在的风险问题等。
在发现问题后，我们立即对业务流程进行了规范化和优化，同时对风险产品进行了逐一排查和清理，确保业务的安全稳定进行。
二、存在的问题和不足之处在自查自纠工作中，我们发现了一些问题和不足之处，主要表现在以下几个方面：1.资金管理方面存在的隐患，包括资金流转环节中存在的薄弱环节，以及某些账户存在的风险交易等。
银行安全评估自查报告3篇
银行安全评估自查报告3篇银行安全评估自查报告1根据攀商银发[20某某]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会监管分局某某市公安局关于开展银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行行风建设工作坚持以"三个代表"重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。
现将安全评估工作汇报如下：一、安全自查工作情况(一)、营业场所安全1、物防方面：(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜某某有防爆功能的透明防护屏障;此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。
对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。
大厅和金库配备有自动应急照明设备3台;(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求;现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求;(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造;(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器;(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒;(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多,文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。
2023银行安全评估自查报告(4篇)
2023银行安全评估自查报告(4篇)银行安全评估自查报告1__分行：为加强支行安全保卫工作，及时发现和消除安全隐患，支行安全保卫工作领导小组对支行的安全保卫工作、安全保卫制度执行情况、安防设施基本情况、消防知识培训及演练、自助设备、自助银行安全措施、计算机安全管理等方面的工作开展了全面自查，现将自查情况汇报如下：一、高度重视，确保工作落实到位支行成立了安全保卫、案防工作、消防安全、计算机系统安全、突发事件应急工作领导小组等，以加强支行的安保工作领导。
各领导小组由支行行长担任组长，副行长担任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设办公室（与综合管理部合署办公），行长为安全保卫工作的第一责任人，并明确了副行长为分管行领导，综合部经理为兼职保卫干部。
二、认真开展自查工作1、签订目标责任书。
为切实落实安全保卫工作的目标责任，支行逐级签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》，即行长与各部门负责人签订责任书，各部门负责人与本部门员工签订责任书，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。
支行严格执行“一票否决制”，并将安全保卫工作纳入绩效考核。
2、加强教育培训，强防范意识。
支行每月组织全行员工、驻勤保安开展消防、安全、警示教育学习，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，共开展了四次应急演练（一季度消防演练及应急预案知识问答；二季度自助设备区域防抢应急演练；三季度营业部门前群众性骚乱应急演练；四季度防抢应急演练），一季度开展了消防逃生应急演练。
从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。
3、严格遵守规章制度。
营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；现金出纳柜台按要求按照了防弹玻璃及防护板；无超负荷用电现象，UPS电源能自动切换供电；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；自助设备区域检查一日三查制度，其监控设备能清晰的看到客户的面部及出钞口；员工能够熟练使用消防设施、器材；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。
银行自查自纠报告
银行自查自纠报告1. 概述本报告旨在总结我行的自查自纠工作，并对发现的问题提出解决方案。
自查自纠是指银行自行开展的内部审核和风险识别工作，旨在发现和纠正可能存在的风险和违规行为，确保银行运营的合规性和稳定性。
2. 自查自纠内容2.1 内部控制体系自查- 对我行内部控制体系进行全面自查，包括风险管理、合规控制、业务流程等方面，发现了以下问题：- 部分岗位权限设置不够严格，存在潜在的操作风险；- 内部制度和规章制度的宣传力度不够，员工对新制度理解不深入；- 针对以上问题，我行制定了相应的解决方案：- 岗位权限重新设置，强化审批和复核机制，确保操作权限合理分配；- 加大对内部制度和规章制度的宣传力度，提供培训和教育机会，确保员工理解并遵守相关制度。
2.2 业务风险自查- 针对我行主要业务领域进行风险自查，包括贷款、投资、存款等方面，发现了以下问题：- 存在一些贷款审批流程环节不够规范，容易导致信贷风险；- 部分投资和存款产品的风险评估不够充分，容易导致市场风险；- 针对以上问题，我行制定了相应的解决方案：- 对贷款审批流程进行优化，增加审批环节和风险评估要求，减少信贷违约风险；- 加强对投资和存款产品的风险评估，确保投资风险可控。
2.3 合规自查- 针对我行合规管理情况进行自查，包括反洗钱、反腐败、信息安全等方面，发现了以下问题：- 部分员工对合规要求的了解不够深入，存在合规意识不足；- 部分业务环节的反洗钱控制措施不够完善，容易导致洗钱风险；- 针对以上问题，我行制定了相应的解决方案：- 加大对合规要求的培训力度，提高员工的合规意识和风险防控能力；- 完善反洗钱控制措施，加强对可疑交易的监控和报告机制，预防洗钱风险的发生。
3. 总结通过自查自纠工作，我行发现了多个问题，并采取了相应的解决方案。
自查自纠工作将持续进行，以确保我行的合规性和稳定性。
同时，我行将加大对内部控制体系、业务风险和合规方面的培训和宣传力度，提高员工的风险防控意识，减少潜在风险的发生。
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银行安全评估自查报告自查自纠集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-XXX商业银行安全评估工作自查报告市行:根据攀商银发[2013]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会XXX监管分局**市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行结合自身实际，认真开展了自查自纠工作，现将安全评估工作汇报如下：一、安全自查工作情况（一）、营业场所安全1、物防方面：(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜**有防爆功能的透明防护屏障；此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。
对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。
大厅和金库配备有自动应急照明设备3台；(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求；现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求；(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造；(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器；(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒；(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多, 文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。
档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查；(7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。
对发电机房，进行了安全检查，由于雨季到了，发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险，为保证其安全使用，重新加固了顶棚，安置了水槽。
2、技防方面：根据银监会有关信息科技风险管理要求，及我行《分支机构信息科技工作管理办法》的要求，我支行设立了两名信息科技管理员高强、景海东（兼职），负责本机构信息科技管理方面的工作，并每月对运营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器/UPS工作情况、线路发热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查，对存在的问题及时通知有关人进行了改正处理。
目前设备管理规范，各项档案完整；移动存储介质的使用和管理符合规定，各项工作文档及时备份；没有发生人为差错导致的设备故障；较好掌握各项简易维护技巧，本机构发生的简单故障能得到及时解决。
此次检查我行在出入口、现金业务区、非现金业务区均安装监控设备，营业厅监控全覆盖，无监控死角，监控设备24小时运转，录像至少能保持30天以上，回放时影像清晰，能全面记录各柜台业务细节，能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。
营业场所出入口监控视频能分辨出入人员体貌特征；营业场所安装了与110联网的紧急报警装置，每个柜员处均安装了110连线报警按健装置，安装位置合理，能准确记录报警时间、位置等。
经本次检查报警控制主机和线路均未裸露，其本身业具有防破坏报警功能。
报警装置有充电备用电源，能保证断电后系统的报警布防、撤防，做好了报警的保障工作。
(二）、业务库安全1、实体防范：库区照明系统总闸装置外有，但置于有效的监控范围。
我支行库区无电梯，出入库房门只有一个通道。
库房结构墙体达到了相应级别建筑标准，全由钢板包裹。
金库门和库门锁具符合标准，钥匙不存在交叉管理。
2、技术防范：入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。
库房内安装有红外线探测及振动探测器。
周界均有红外线探测入侵报警装置。
报警装置具有备用电源，能保证在市电断电后系统供电时间。
报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的储存时间达到30天。
库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。
库房外的回放图像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。
启动紧急报警装置能同时启动现场声、光报警装置。
守库室的回放图像能清晰显示守库人员活动情况。
目前金库已没有存入钱章，已收押市行统一管理。
3、本地守库室防范本地守库室设置有卫生设施、给排风设备，守库室外安装有照明灯、配备有紧急应急照明设备和自卫器材。
守库室内配备有对外联络的通讯设备、安装有紧急报警按钮。
我支行严格按要求进行夜班值守，每组2人轮流上岗，守库员均按时到岗，并及时做好各项记录。
无迟到早退、酒后上岗、擅自调岗离岗、守库室未留宿外来人员的情况；值守人员都能掌握报警程序，掌握灭火器材存放位置及使用方法，检查报警设备，无人的防区及时设防，晚间休息全部防区布控。
对水电、电源设备等每晚由值守人员进行检查登记，确保及时发现隐患。
（三）、自助设备、自助银行安全管理我支行现有自助设备共计7台，其中多媒体机2台，分别存放于长寿路和**村；ATM取款机5台，分别存放于**村、弄弄坪、长寿路、密地桥和机制公司。
每个自助设备区设置独立的用户操作区域，加钞区域监控设备充足，能仔细记录加钞及点钞全过程细节。
并在自助设备区域安装了报警装置、监控装置，能及时对破坏事件进行探测报警和实时录像。
回放图像能清晰辨别客户的面部特征、进出钞口和现金装填过程操作人员活动的情况，有通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务电话。
离行式自助设备视频监控系统具有远程联网功能。
由于电压不稳定经常自动断电造成机子受损的原因，密地桥的ATM机暂停服务，目前我行与**市公路养护管理总段桥梁养护队进行联系，从其所有的经济适用房重新接一股电源给ATM机房。
由于我行ATM机安装时间过久，其密码和钥匙在行内员工间存在交叉交接的情况。
为了管控风险规范ATM机管理，保证密码和钥匙的平行交接，我行于2013年4月25日，通过科技部和ATM维护公司，将5台ATM机重新配置了钥匙，并根据《**市商业银行自助设施业务管理办法》的通知的相关要求，对自助设备管理人员作相应调整，我支行设置了业务管理员2名和设备管理员2名。
2个日常管理人员每天对ATM机进行巡查，检查设备的出钞口、插卡口是否异常，查看取现和转账交易是否异常，抽查自助设备监控，查看是否有可疑人员进行交易，通过检查《自助设施日常运行状态登记簿》、《吞卡登记簿》、《自助设施清机登记簿》、《自助设施机具故障报告》、《维护登记表》、《自助设施钥匙》、《密码交接登记簿》等登记簿，记录均完整、连续、合规。
目前在钥匙和密码管理上均由严格按照五十个严禁实行双人平行交接，帐务处理及时准确，未发现异常行为。
工作人员均按照现金清点、清机加钞、对帐操作分离、现金自助设备保险柜钥匙和密码管理分离等相关规定进行业务操作，自助设备现金操作、查库业务等全部在监控下实施。
当发生自助设备长短款，工作人员均逐笔登记、查询核实后进行了帐务处理。
自查中未发现问题，自助设备库存的最高限额均与会计核心系统绑定，也不存在超限额情况。
设备出现问题时，维修自助设备人员均由市行科技处人员陪同到支行进行核查或市行科技人员打电话告知维修人姓名，我行人员核实后陪同一起维修，并在故障维修登记簿上进行了登记，检查中由自助设备管理人员全程陪同，未发现问题。
（四）、运钞安全我支行不存在运钞情况，早晚运送钞均由保安公司护送。
支行内部坚持人人都是安保人员制度，在交接过程中要求在场全员参加。
运钞车到支行交接款停靠在支行大门口专用停车位，整个交接款过程坚持双人交接并能够全程录像，交接登记完整、清楚。
我行自助银行运钞由市行保卫部用专用运钞车，两人以上进行武装押运，我支行由两名专门负责自助设备管理工作人员协助护送。
1、钞箱封包接交方面。
我行严格按《**市商业银行守护押运业务管理办法》的相关规定，进行缴存现金和调现。
支行从中心金库调入现金都是在每天下午5点之前，向管库员报次日现金调拨计划，重空调拨计划、小钞调配计划，次日由保安公司随支行存的尾钞箱一起运送。
运钞车到支行后，我行配置有交接工作证的人员对留行存档的运钞车的车型、颜色和车的牌照号码、武装保卫人员进行了观察核对，并对保安解款人员工作证、存档照片、编号识别以及AB卡进行了认真核对，在身份识别正确后才进行交接工作。
交接过程中，对交接钞箱封包个数与数量信息（包括编号封签、盖章卡封片及二级管理锁有无损坏情况）进行了核对，无误后方办理交接手续。
并等待相关人员到起后在监控下开箱开包与《**市商业银行支行装箱登记薄》的实物进行验证。
通过调监控查看接箱过程，均严格按照相关规定进行接送送箱包，交接记录清晰。
2、现金管库方面。
我行坚持双人装开箱、双人管库制度，现金操作均在监控设备镜头摄录的有效范围内进行，将现金实物装入钞箱或者封包内（尽量使用封包），双人加锁、双人加封。
钞箱、封包、交换包凡是需要双向开锁的，一律都使用二级管理锁。
管库人员进出金库坚持了同进同出、同在库，双人同开（关）库门、抽取钥匙，双人缴款，金库钥匙在营业中由专人妥善保管并放置在保险柜内，营业终同样存放于保险柜内，金库钥匙交接时均有监交人，并在登记簿中登记，有权人员检查需进入金库时，坚持经有权人员审核制度，并进行登记；柜台管库人员坚持日清日结，每天登记库现登记簿，保证了账账、账实、账薄三相符。
3、查库方面。
经查，我支行查库方面，均按照《现金出纳制度》文件要求，营业部主任按旬进行查库、行长按季进行查库、查库登记簿详细登记，管库人员和查库人员均当面签字确认, 综合部与营业部每月对抵质押品进行清点对账。
4、记账安全管理。
经查，对公柜、储蓄柜台实行事中监督制，执行收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款原则，大额双人复核，并由专人实行每天三碰库制度，储蓄柜员实行了柜员尾箱限额管理制度，每日营业终了超过3万元的现金全部交给机构总库，柜员现金区未放置私人物品，无白条抵库现象，每日营业终了实行双人双锁制。
5、进出营业厅管理。
非本行职工进入营业厅，须有权人员批准，并在《外来人员进出营业厅登记簿》中进行登记。
（五）、消防安全建立以支行负责人为防火第一责任人的逐级防火责任制。
有明确的逐级防火责任人职责、有明确的岗位防火责任人，有为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障，职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责，设立有兼职的防火安全人员。
各项消防安全制度健全。
按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。
有消防安全检查、巡查、消防安全教育培训记录。